SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 如果不再受制於第16條的要求，請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
X
 YARNO WENDY L（姓氏）
報告人姓名和地址*
NOYES TIMOTHY P
（姓） (第一步) (中間)
AEROVATE THERAPEUTICS，INC.的收件人
930 WINTER STREET，SUITE M-500
(街道)
WALTHAM 馬薩諸塞州 02451
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Aerovate Therapeutics, Inc. [ AVTE ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
首席執行官
3. 最早交易日期（月/日/年）
05/16/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股票 05/16/2024 M(1) 10,000 A $2.14 10,000 D
普通股票 05/16/2024 S(1) 8,707 D $21.5241(2) 1,293 D
普通股票 05/16/2024 S(1) 1,293 D $21.922(3) 0 D
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
認股權 $2.14 05/16/2024 M(1) 10,000 (4) 04/01/2031 普通股票 10,000 $0 343,381 D
響應的説明：
1.此交易是根據申報人於2023年11月27日採取的10b5-1條款交易計劃實施的。
2.第4欄中報告的價格是加權平均價格。這些股票以20.87美元至21.84美元的不等價格進行了多次交易。在請求時，可以為SEC工作人員提供關於每個不同價格出售的股數的完整信息。
3.第4欄中報告的價格是加權平均價格。這些股票以21.87美元至22.035美元的不等價格進行了多次交易。在請求時，可以為SEC工作人員提供關於每個不同價格出售的股數的完整信息。
4.共發放了49,381股員工股票期權，於2021年4月2日授予，其中25％在2022年6月4日解禁，其餘部分在此後的36個實質相等的月度分期付款中解除限制。
/s/ 喬治·A·艾德里奇，法定代理人 05/17/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。