在2024年6月14日提交證券交易所文件時

註冊編號333-

美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

S-8表格

註冊申報

根據.

《證券法》

塞麗納治療公司

（公司章程中指定的準確公司名稱）

修訂後的塞麗納治療公司2017年股票期權計劃以及塞麗納治療公司2024年股權激勵計劃

塞麗納治療公司2024年股權激勵計劃

（該計劃的完整名稱）

史蒂文·萊傑

臨時首席執行官
塞麗納治療公司

基因大道601號，套房2001號

亞拉巴馬州漢茨維爾35806

（服務代理人的姓名和地址）

(256) 327-9630

(代理接收人的電話號碼，包括區號)

副本寄送至：

斯科特·路德維希

斯蒂芬·欣頓

Bradley Arant Boult Cummings LLP

阿拉巴馬州漢茨維爾克林頓大道200號

(256) 517-5100

請勾選指示審核人是否為大型加速衰退者、加速衰退者、非加速衰退者、較小的報告公司或新興增長型公司。有關“大型加速削減者”、“加速削減者”、“較小報告公司”和“新興增長型公司”的定義，請參見《12b-2規則》中的規定。

如果是新興成長型企業，請在核對標記説明公司是否選擇不使用符合證券法第7(a)(2)(B)節規定的任何新的或修訂財務會計標準的延長過渡期。 ☒

解釋説明

2024年3月26日，德拉華公司AgeX Therapeutics, Inc.根據合併與重組協議的條款和條件，完成了先前宣佈的合併交易。交易協議日期為2023年8月29日。AgeX Therapeutics, Inc.是交易方、加納利亞交易公司是AgeX Therapeutics, Inc.的全資子公司和交易方之一、Alabama公司Serina Therapeutics, Inc.（以下簡稱Legacy Serina）是交易方之一。根據交易協議，Merger Sub與Legacy Serina合併，Legacy Serina生存為AgeX的全資子公司，而AgeX更名為Serina Therapeutics，Inc.（以下簡稱公司，“we”、“us”或“our”）也在2024年3月26日完成。

公司先前曾在2019年1月30日提交了一份S-8表格註冊申報書（註冊編號為333-229432），註冊了股票發行計劃Equity Incentive Plan（即AgeX 2017 Plan）下最多4,000,000股公司普通股。公司曾於2022年1月4日提交了一份S-8表格註冊申報書（註冊編號為333-261997），報告新增加了50萬股普通股以發行計劃Equity Incentive Plan（即AgeX 2017 Plan）下最多可發行股份的股票總數。公司曾於2023年2月6日提交了一份S-8表格註冊申報書（註冊編號為333-269588），報告新增加了4,000,000股普通股以發行計劃Equity Incentive Plan（即AgeX 2017 Plan）下最多可發行股份的股票總數。這些報告構成了之前的註冊申報書（即Prior Registration Statement）

在2024年3月27日，公司根據合併協議承擔了Amended and Restated Serina Therapeutics，Inc. 2017股票期權計劃（以下簡稱Serina Legacy 2017 Plan），並採納了Serina Therapeutics，Inc. 2024 權益激勵計劃（以下簡稱2024 Plan）。該註冊聲明文件是為了註冊（A）在Serina Legacy 2017 Plan下可能發行的1,651,634股普通股和（B）在2024 Plan下可能發行的1,725,000股普通股。

股份註冊聲明中的規定 I

在10(a)版權聲明中所需的信息

項目1.計劃信息

文件所述的部分可在1933年證券法下的規則428(b)(1)項指定的方式發送或提供給Serina Legacy 2017計劃和2024計劃的參與者。這些文件未經證券交易委員會（SEC）提交，但它們與本註冊聲明的Part II中的Item 3一起構成了符合證券法第10(a)節要求的招股説明書。

項目2.註冊機構信息和僱員計劃年度信息。

公司將根據SEC規則428(b)的規定，在書面或口頭要求下，免費向遞送招股説明書的每個人提供本註冊聲明Part II中Item 3中包含的所有文件的副本，除了這些文件的附件（除非這些附件是專門包含本文件中所包含的信息），及任何規定向證券法提供的其他文件。這些文件在Section 10(a)招股説明書中被引用。請求應寄往地址和電話號碼上的公司祕書。

第二部分

註冊聲明中所需的信息

項目3.參考文件的納入

我們在本註冊聲明中引入以下文件，但不包括已為1934年證券交易法（已修訂）（Exchange Act）明示“提供”而非“提交”的任一部分：

此外，在提交指示所有可出售證券已售出或註銷所有剩餘未出售證券的後效申報修正前，我們與SEC根據Exchange Act第13(a)、13(c)、14或15(d)條款所作的任何未來提交，均應被視為併入本註冊聲明並自提交此類文件之日起成為其中的一部分。但需要説明的是，根據SEC規則被視為已提供而未提交的文件或信息不得被視為併入本註冊聲明。

文檔中的任何語句，如果它是本招股説明書中被引入或視為被引入的文件的一部分，則被視為已被修改或取代，以使之與本招股説明書中或後續也被視為被引入的文件中所述的語句相符。適用於最近的生效日期之後被視為被引用或視為本註冊聲明的述任何報表將修改或替換本註冊聲明中現有述。任何經修改或替代的聲明不得視為本註冊聲明的一部分，除非經過修改或替代後，其仍然在本註冊聲明中。

項目4.證券描述

不適用。

項目5.命名專家和顧問的利益

不適用。

項目6.對董事和高管的賠償

特定情況下，德拉華州企業法（DGCL）第145條允許公司根據指定情況對其董事、官員、僱員和代理人進行補償，以彌補他們因作為董事、官員、僱員或代理人而因某訴訟而實際和合理承擔的費用（包括律師費）。如果當事人出於善意地且合理地認為自己的行為符合或不反對企業的最好利益，並且在任何刑事行動或訴訟中，如果他們沒有理由相信自己的行為是非法的，則存在其他責任。DGCL第145條還規定，在董事、高管、員工和代理人依據證券交易法第14(a)或15(d)條款的規定對公司提起訴訟時，他們也可以獲得補償，但是，除非法院另有裁定，否則不得進行補償，如果此人被裁定對公司有責任，就不得進行補償。

DGCL還規定，上述補償方式不應視為排除公司根據其公司章程（Bylaws）、持股人表決結果、同意書或其他方式授予的其他補償。

DGCL還授予公司代表任何作為公司、合作伙伴、合資公司、信託或其他企業在任何有關責任方面接到的聲稱，購買和維護該公司所認為適當、對任何人進行保險，該人是或曾是公司的董事、官員、僱員或代理人，或代表該公司在其他企業中進行類似服務的任何人。責任方面包括任何形式的責任，無論該公司是否有權根據上述補償方式對其進行補償。

公司修訂後的公司註冊證明書（Certificate of Incorporation）規定，公司的董事，以及擔任此等職務的官員不應對該公司或其股東承擔違反董事或高管職責的責任。若其違反了DGCL或其他德拉華州立法的規定，此項授權將批准追究其責任。

公司修訂後的公司章程（Bylaws）規定，公司應儘可能不違反DGCL或任何其他適用法律的法律，對其董事和高管進行補償；但是，公司可能通過與其董事和高管的個人合同來修改此類補償的程度。

上述DGCL、公司註冊證明書和公司章程的討論不旨在窮盡所有內容，並且其完整性受到該法律、該證明書和該章程的限制。

該公司已與其每位董事和高管簽訂了補償協議。這些協議規定，該公司將在法律和公司章程及公司條例允許的最大範圍內對其董事和高管進行賠償。

該公司為其董事和高管維護責任保險。

項目7.免除登記權請求

不適用。

項目8.展板

* 隨附提交

項目 9. 承諾

然而, 如果申報人根據證券交易法案1934年第13條或15(d)條通過提交或提交給證券交易委員會的報告中包含該段落所需的信息，則上述第(a)(1)(i)、(a)(1)(ii)和(a)(1)(iii)段中規定的承諾不適用，而這些報告是通過註冊聲明或滷以引用信息的文件在註冊聲明或擬建擬建擬建賣書中計算的。也不適用，或是在根據規則424(b)提交的説明書的形式上包含的。 , 那樣的如果根據上述(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)段所要求的信息在提交給SEC的公司根據《1934年交易法》的第13或第15(d)節所提交的或所交付給該委員會的報告中包含，並且該公司對此不需提交後效審核。

簽名

根據1933年的《證券法》的要求，該註冊者證明其有合理的理由相信符合在S-8表格上登記所有要求，並在加州聖何塞市於2024年6月14日簽署了該註冊聲明的人代表其行事。

授權書

根據以下聲明，每個簽名者確認並委任Steven Ledger和Andrea Park以及他們中的每一個為他或她的真正和合法的代理人和代理人，具有代理和再代理的完全權力，在任何和所有能力下，以任何Mr.Ledger或Ms.Park認為必要、適當或明智的方式簽署本S-8表格的註冊聲明，並在任何時候簽署任何或所有涉及本S-8表格的修正案，包括後期生效的修正案，並向證券交易委員會提交同樣的內容，並授予上述代理人和代理人及其其中的每一個全部有權做和表現每一項行動和事情所必須和必要的一切，就像他或她本人可以做一樣，並在此確認和確認他或她的所有代理律師或代理人或其中任何一人或他或她的代理或替代可以依法執行或導致執行的所有內容。

根據《證券法》的要求，本註冊聲明已由以下人員在指定的職務和日期簽署。