SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 ELUTIA 公司[ELUT] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月10日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/10/2024 | M | 54,167(1) | A | (2) | 134,840(3) | D | |||
A類普通股 | 06/10/2024 | F | 19,327(4) | D | $3.47 | 115,513(3) | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限股票單位 | (2) | 06/10/2024 | M | 54167 | (5)(6) | (5)(6) | A類普通股 | 54167 | $0 | 433,333 | D |
響應的説明: |
1.該交易代表了從限制性股票單位成熟後獲得的發行人A類普通股。 |
2. 每個限制性股票單位代表一種獲得發行人A類普通股的有條件權利。 |
3.包括在公司的2020年員工股票購買計劃下獲得的12,928股A類普通股。 |
4.發行人為了滿足限制性股票單位成熟後的税收代扣税款而扣留的股票。 |
5.2024年1月31日,報告人被授予487,500限制性股票單位。對162,500股A類普通股的限制性股票單位一旦發行方在二十個連續交易日內的交易價格等於或高於6.00美元、10.00美元、14.00美元和18.00美元中的任何一項,則每份限制性股票單位會均等分四次成熟;但前提是報告人直至成熟日一直在發行人內繼續僱傭;但是,如果任何基於股票表現而獲得的限制性股票單位的成熟日期不在公司的任何開放式交易窗口期內,將推遲到下一個開放式交易窗口期的第一個工作日。 |
6.325,000股限制性股票單位的成熟取決於如下:2024年6月10日1/6、2024年9月10日,2024年12月10日,2025年3月10日,2025年6月10日,2025年9月10日,2025年12月10日,2026年3月10日,2026年6月10日,2026年9月10日和2026年12月10日的每個季度各1/12。 |
/s/ Jeffrey Hamet,C. Randal Mills的代理人 | 06/12/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |