美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-K
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告
截至2020年12月31日的財政年度
或
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告
對於從_過渡期
委員會檔案第001-34502號
未來金融科技。
(註冊人的確切姓名見其章程)
佛羅裏達州 | 98-0222013 | |
(述明或其他司法管轄權 | (税務局僱主 | |
公司或組織) | 識別碼) | |
美洲大道1177號美洲大廈 5100套房,紐約,紐約州 |
10036 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
報名者電話:888-622-1218
根據該法第(Br)12(B)節登記的證券:
每個班級的標題 | 註冊的每個交易所的名稱 | |
普通股,面值0.001美元 | 納斯達克資本市場 |
根據該法案第12(g)條登記的證券:
沒有一 | ||
(班級名稱) |
如果註冊人 是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示。是☐ 否
用複選標記表示註冊人 是否不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告。是☐ 否
用複選標記表示註冊人 (1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類 提交要求。是,否,☐
用複選標記表示註冊人 是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405要求提交的每個交互數據文件。 是否☐
用複選標記表示,根據S-K法規第405項披露的拖欠申請者是否不包含在此,據註冊人所知,也不會包含在通過引用併入本表格10-K第三部分或對本表格10-K的任何修訂的最終委託書或信息陳述中。是☐否☐
用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“小型申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服務器 | 規模較小的報告公司 | ||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
通過勾選標記來驗證註冊人 是否已提交報告並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》第404(b)條對其財務報告內部控制有效性的評估 (15 U.S.C. 7262(b))由編制 或發佈審計報告的註冊會計師事務所執行。 ☐
用複選標記表示註冊人 是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ 否
根據註冊人普通股股票2020年6月30日(註冊人最近完成的第二財年的最後一個工作日)的收盤價, 註冊人非關聯公司持有的有投票權和無投票權股票的總市值約為2,376萬美元(納斯達克資本市場報告)。
截至2021年4月12日,已發行普通股股數為65,286,192股。
未來金融科技。
截至2020年12月31日財年的10-K表格年度報告
第一部分 | 1 |
項目1—業務 | 1 |
項目1A--風險因素 | 14 |
項目1B—未解決的工作人員意見 | 29 |
項目2--財產 | 29 |
項目3--法律訴訟 | 29 |
項目4--礦山安全披露 | 29 |
第二部分 | 30 |
項目5--註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券 | 30 |
項目6--選定的財務數據 | 30 |
項目7--管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 | 31 |
項目7A—關於市場風險的定量和實證性披露 | 39 |
項目8--財務報表和補充數據 | 39 |
項目9—會計及財務披露方面的變動及與會計師的解除 | 39 |
項目9A—控制和程序 | 40 |
項目9B—其他信息 | 40 |
第三部分 | 41 |
項目10--董事、執行幹事和公司治理 | 41 |
項目11--高管薪酬 | 44 |
項目12--某些實益所有人的擔保所有權以及管理層和有關股東事項 | 47 |
項目13--某些關係和相關交易,以及董事的獨立性 | 49 |
項目14--主要會計費和服務 | 49 |
第四部分 | 52 |
項目15--證物和財務報表附表 | 52 |
簽名 | 56 |
i |
關於前瞻性陳述的説明
本未來金融科技集團(連同我們的直接或間接子公司,“我們”、“本公司”或“未來金融科技”)截至2020年12月31日的財政年度的10-K表格年度報告(“年度報告”) 包括有關未來金融科技的計劃、戰略和前景、業務和財務方面的前瞻性陳述。儘管未來金融科技認為這些前瞻性聲明中反映或暗示的計劃、意圖和預期是合理的,但未來金融科技不能向您保證我們會實現或實現這些計劃、意圖或預期。前瞻性陳述固有地受到風險、不確定因素和假設的影響,包括但不限於“風險因素“在未來金融科技不時向美國證券交易委員會提交的文件中 。本演示文稿中包含的許多前瞻性陳述可以通過使用前瞻性詞彙來識別,例如“相信”、“預期”、“預期”、“應該”、“計劃”、 “將”、“可能”、“打算”、“估計”、“目標”、“正在進行中”、 “目標”、“機會”、“暫定”、“定位”、“設計”、“創建”、“預測”、“項目”,“尋求”、“將”、“可能”、“繼續”、 “正在進行”、“上行”、“增長”和“潛力”等。可能導致實際結果與我們在本演示文稿中做出的前瞻性陳述大不相同的重要因素 在我們不時提交給美國證券交易委員會的其他報告或文件中闡述,包括但不限於:
● | 我們供應商產品供應的波動; | |
● | 中國對網絡零售業的預期增長 | |
● | 總的經濟條件和條件的變化對未來金融科技所從事的業務產生不利影響; | |
● | 美國、中國和全球金融和股票市場的變化,包括市場中斷和重大利率波動,這可能會阻礙我們獲得外部融資,或增加我們業務和投資的成本; | |
● | 成功實施我們的業務戰略或推出新的產品和服務; | |
● | 我們吸引和留住客户的能力; | |
● | 對我們的產品和服務的品味和偏好或消費的變化; | |
● | 競爭活動對我們業務的影響; | |
● | 未來籌資努力的結果; | |
● | 與新冠肺炎全球大流行的不利影響相關的風險; | |
● | 在國際上特別是在中國境內開展業務的風險,包括貨幣波動和貶值、貨幣限制、當地法律和限制以及可能的社會、政治和經濟不穩定;以及 | |
● | 區塊鏈技術的法律法規變化及其在商業中的應用; | |
● | 公司無法控制的其他經濟、金融和監管因素。 |
我們在本報告中的任何或所有前瞻性陳述 可能被證明是不準確的。它們可能受到我們可能做出的不準確假設的影響,也可能受到已知或未知的風險或不確定性的影響。因此,任何前瞻性陳述都不能得到保證。由於各種因素,包括但不限於“第1A項”中概述的風險,未來的實際結果可能會有很大差異。本年度報告中的“風險因素”。鑑於這些風險和不確定性,不能保證本文件中包含的前瞻性陳述確實會發生。您不應過度依賴這些前瞻性陳述。
除法律要求外,我們不承擔更新前瞻性 陳述以反映後續事件、情況變化或意外事件發生的義務。
II |
第一部分
項目1—業務
概述
未來金融科技是根據佛羅裏達州法律註冊成立的控股公司。本公司在中國曆來從事濃縮果汁(包括果汁和果汁)、果汁飲料(包括果汁飲料和果汁飲料)、果汁飲料(包括果汁飲料和果汁飲料)的生產和銷售。 由於中國大幅提高生產成本和收緊環保法規,本公司已將其業務 從果汁生產和分銷轉變為基於區塊鏈和互聯網技術的實名制電子商務平臺。公司主營業務包括基於區塊鏈技術的網購平臺鏈雲商城(CCM)、跨境電商平臺(NOGIRL)、基於區塊鏈的應用孵化器、基於實名和區塊鏈的資產及其運營實體的技術服務和支持、基於區塊鏈的電子商務技術和金融科技的應用和開發。該公司還將 擴展到金融服務領域。
鏈雲商城採用的模式是多廠商 託管店+平臺自託店。該平臺支持多種營銷方式,包括積分獎勵計劃、 優惠券、網絡直播、遊戲互動、社交媒體分享。除了區塊鏈支持的功能外,CCM還完全配備了 中國其他領先的傳統電子商務平臺提供的功能和服務。
CCM基於區塊鏈技術而成立, 旨在將公司和消費者之間的關係從傳統的銷售和購買關係轉變為 價值共享關係。平臺將根據用户對平臺的貢獻,將整個商城的收益公平分配給從事促銷、開發和消費的用户。CCM的成員不僅是消費者和企業家 ,也是參與者、推動者和受益者。中國商城共享商城平臺是為商家和商品設計的區塊鏈商城,不支持數字貨幣兑換,目前僅接受信用卡、支付寶和微信支付。
鏈雲商城是一個企業和客户互動的綜合性購物和銷售服務平臺。它是一個開放的網絡推廣系統,基於區塊鏈的 防偽系統,包括推薦點和折扣點發行結算。新的商業模式為我們平臺上的企業創造了一個全新的數據流量來源。
鏈雲商城上的商家自行發放區塊鏈點和防偽二維碼。每件產品的標籤上都有獨特的防偽二維碼 。顧客用手機掃描防偽二維碼上的商品,即可領取商家發放的積分。這些二維碼由鏈雲商城的區塊鏈系統生成,並提供給商家。成功獲取商户積分 ,確認了該企業產品的認證。鏈家雲商城記錄並提供 成功的新會員和/或產品推薦給其會員的積分,在自定義商城進行購買時可作為積分使用。它激勵其成員推廣平臺並與他們的社交聯繫人分享產品,這反過來又增加了通過Chain Cloud Mall的銷售額,並幫助公司創造更大的價值。
NONOGIRL於2020年3月開始試運營,2020年7月正式上線。它是一個跨境電商平臺,旨在打造一個由社交媒體影響力者主導的新的s2b2c(企業和消費者供應商 )外包銷售平臺。它是針對不斷增長的女性消費市場 ,能夠通過平臺進行直播、短視頻和各種形式的交流。它還可以與客户使用的其他主要社交媒體等創建以銷售為導向的共享生態系統。
本公司目前擁有三家直接 全資附屬公司:根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的公司DigiPay金融科技有限公司(“DigiPay”)、根據香港法律註冊成立的公司未來金融科技(香港)有限公司及根據開曼羣島法律註冊成立的公司GlobalKey共享商城 有限公司(“GlobalKey共享商城”)。
1 |
根據英屬維爾京羣島法律成立的公司SkyPeople Foods Holding Limited(“SkyPeople”)持有根據人民Republic of China(香港)的法律成立的合德堂控股(香港)有限公司(“和德堂香港”)的100%股權,以及根據中國法律成立的公司SkyPeople Juice Group Co.(“SkyPeople(中國)”)的73.42%的股權。SkyPeople(中國)在中國擁有11家 附屬公司,主要從事中國及海外市場的濃縮果汁、果汁飲料及其他水果相關產品的生產及銷售。於二零二零年二月二十七日,SkyPeople BVI根據買賣雙方於二零一零年九月十八日訂立並經本公司於二零二零年二月二十六日特別股東大會批准的 股份轉讓協議,完成以總價人民幣0.6萬元(約85,714美元)將合德堂香港的所有權轉讓予新大陸國際有限公司(“買方”),交易總價為人民幣60萬元(約85,714美元)。轉讓後,SkyPeople BVI沒有運營資產或業務,公司於2020年7月27日解散了SkyPeople BVI。
未來金融科技(香港)有限公司(“金融科技香港”)持有未來商業管理有限公司(前稱中國農業絲綢之路金融租賃有限公司)、未來數碼科技(xi安)有限公司(“數碼科技xi安”)、光誠記(上海)實業有限公司、未來商業管理(北京)有限公司及未來商業集團有限公司100%股權。未來數碼科技xi 持有未來數碼科技(北京)有限公司100%股權。未來商業集團有限公司和未來商業管理有限公司分別持有Globalkey供應鏈有限公司90%和10%的股權。LTD.DigiPay 金融科技有限公司持有在日本註冊成立的DCon DigiPay Limited 60%的股權。
GlobalKey共享商城持有鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司(“CCM網絡”)及QR(HK)Limited的100%股權。CCM Network持有Chain Cloud Mall物流中心(陝西)有限公司(“CCM物流”)80%的股權和合德堂農產品交易市場(眉縣)有限公司(“梅縣”)90%的股權。CCM物流 擁有合德塘農場剩餘的10%股權和GlobalKey供應鏈有限公司100%的股權。2020年7月24日,公司董事會決定關停CCM物流和合德塘農場的業務。
於二零二零年十一月十二日,中國養生網絡與xi安養生康信息技術有限公司(“xi安養生康”)(“xi養生康”) 訂立股權轉讓協議,據此,養生養生網絡同意以人民幣9,000元(約1,324美元)向xi安養生康出售合德塘農場90%的已發行及已發行股本。同日,CCM物流與個人及非關連第三方梨園營訂立股權轉讓協議,據此,CCM物流同意 以人民幣1,000元(約合 美元)的價格,向梨園營出售其持有的合德塘農場已發行及已發行股本總額的10%。
2019年7月31日,中國商城、鏈雲商城電子商務(天津)有限公司(一家根據天津市法律註冊成立的有限責任公司)與中國公民、天津市電子商務股東薛澤耀先生、徐凱先生訂立以下協議,或統稱為“可變利益實體協議”或“VIE協議”,據此中國商城擁有控制及經營天津市電子商務業務的合同權利(“VIE協議”)。薛澤耀先生為本公司主要股東,亦為本公司董事局主席薛永科先生之子。徐凱先生曾任本公司首席運營官,現任本公司全資子公司FT商業集團有限公司副總經理。
根據中國法律法規,外資企業不能申請和持有某些電子商務業務的經營許可證。CCM網絡是本公司的一家外商間接全資企業(“WOFE”)。為遵守中國法律法規,CCM網絡同意向電商天津提供獨家運營和使用權授權,以運營和使用CCM網絡擁有的連鎖雲商城系統。
以下是目前與天津電子商務有關的有效合同安排的摘要。
與我們合併的附屬實體及其各自股東的合同安排
我們與我們的VIE及其各自股東的合同安排允許我們(I)對我們的VIE行使有效控制,(Ii)獲得我們VIE的幾乎所有 經濟利益,以及(Iii)在中國法律允許的範圍內,在 的情況下有獨家選擇權購買我們VIE的全部或部分股權。
2 |
由於與我們VIE的合同安排,我們被視為VIE的主要受益人,我們將他們及其子公司視為我們在美國公認會計準則下的合併關聯實體。我們已根據美國公認會計原則將VIE的財務結果合併到我們的合併財務報表中。
允許我們從VIE獲得經濟利益的協議
獨家技術諮詢和 服務協議。
根據獨家技術諮詢和服務協議,CCM網絡同意擔任電子商務天津的獨家顧問,併為電子商務天津提供技術諮詢和服務。作為交換,天津電子商務同意向CCM Network支付技術諮詢費和服務費 ,金額相當於電子商務天津的税前淨利潤,在彌補前幾年的虧損(如有必要)並扣除與電子商務天津的業務運營相關的必要成本、費用和税費後,按季度支付。未經CCM Network事先書面同意,電子商務天津公司在協議期限內不得接受任何第三方提供的相同或類似的技術諮詢和服務。本協議產生的所有利益和利益,包括但不限於知識產權、技術訣竅和商業祕密, 將是CCM Network的唯一和獨家財產。本協議有效期為10年,在到期前經CCM網絡書面確認後,可由CCM網絡單方面延長 。電商天津不能提前終止協議 除非CCM網絡存在欺詐、重大過失或違法行為,或者破產、清盤。
為我們提供對我們 VIE的有效控制的協議
獨家購買選擇權協議。
根據獨家購買選擇權協議,薛澤耀先生及徐凱先生授予CCM Network及CCM Network指定的任何一方獨家購買天津電子商務全部或部分股權或“股權 權益”的獨家權利,購入價相等於薛澤耀先生及徐凱先生為股權支付的註冊資本, 或如適用法律要求評估股權,則以適用法律所容許的最低價格購買。根據薛澤耀先生和徐凱先生簽署的授權書,他們不可撤銷地授權CCM Network任命的任何人士行使所有股東權利,包括但不限於代表他們就所有需要天津電子商務股東批准的事項投票,出售股東在天津電子商務的全部或部分股權,以及選舉、任命或罷免董事和高管。CCM Network指定的人士有權在不依賴薛澤耀先生和徐凱先生的任何口頭或書面指示的情況下,處置股權的股息和利潤。只要薛澤耀先生和徐凱先生仍然是電子商務天津的股東,授權書將繼續有效。薛澤耀先生和徐凱先生已放棄根據授權書授權給CCM網絡的 指定人員的所有權利。
股權質押協議.
根據股權質押協議,薛澤耀先生及徐凱先生將全部股權質押予CCM Network,以確保天津電子商務全面及全面履行其在本合同及上述合同安排下的義務及責任。如電子商務天津、薛澤耀先生或徐凱先生違反其在本協議項下的合同義務,則作為質權人的CCM網絡將有權處置質押股權。薛澤耀先生及徐凱先生同意,於股權質押協議有效期內,彼等不會處置質押股權或對質押股權產生或容許任何產權負擔,亦同意CCM Network與股權質押相關的權利不應因電子商務天津股東及其繼承人或指定人的法律行為而受到 幹擾或損害。在股權質押期間,CCM Network有權獲得質押股權的所有股息和利潤。股權質押協議將於天津電子商務、薛澤耀先生和徐凱先生完成上述合同協議項下所有義務之日起兩週年終止。
允許我們選擇購買我們VIE的股權和資產的協議
參見上面的獨家購買期權協議
配偶同意書。電子商務天津股東徐凱先生(薛澤耀先生未婚)的配偶 已簽署配偶同意書 ,同意根據與CCM Network的合同協議,出售由該股東持有並以其名義登記的天津電子商務股權。該股東的配偶同意不對該股東持有的電子商務天津公司的 股權主張任何權利。
3 |
“新冠肺炎”對我國企業的影響
2019年12月,據報道,一種新型冠狀病毒株 在武漢、中國等地出現,疫情迅速蔓延至中國等多個省、自治區、市。新冠肺炎對我們的業務產生了實質性的負面影響,尤其是在2020年前六個月。2020年初,中國政府採取緊急措施遏制病毒傳播,包括隔離、旅行限制,以及暫時關閉中國的辦公樓和設施。
我們幾乎所有的收入都來自中國。為了應對與新冠肺炎疫情相關的不斷變化的動態,該公司正在遵循當地當局的指導方針,將其員工、承包商、供應商和業務合作伙伴的健康和安全放在首位。我們在中國的辦公室 於2020年1月底至2020年3月下旬關閉,公司所有員工從農曆新年開始在家工作。中國的其他業務也在一季度末左右開始重新開業,此後越來越多的業務和運輸、物流和營銷活動逐漸恢復。我們的辦公室目前運行正常。然而,隔離、旅行限制和辦公大樓的臨時關閉在疫情期間對我們的業務產生了負面影響。我們的供應商已經受到負面影響,如果新冠肺炎在中國進一步爆發或捲土重來,我們的供應商向客户供應和發貨的能力可能會繼續受到負面影響。受新冠肺炎爆發負面影響的我們的客户 可能會減少從我們那裏購買產品和服務的預算,這 可能會對我們的收入造成實質性的不利影響。第三方商店在我們平臺上的業務運營已經 ,並可能繼續受到新冠肺炎進一步爆發或捲土重來的負面影響,這可能會對他們的 運營和業務產生負面影響,進而可能對我們平臺的整體業務以及我們的財務狀況 和經營業績產生不利影響。疫情已經並可能繼續對我們的供應鏈、物流提供商或客户造成幹擾,如果新冠肺炎在中國死灰復燃,這可能會對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響, 包括導致我們的供應商在一段時間內停止生產產品或大幅推遲向我們和客户交付產品, 這也可能導致客户流失,以及對我們的聲譽、競爭和業務的損害。公司對我們電子商務平臺的推廣 戰略主要依賴於通過會議和會議對會員和經銷商進行培訓。 由於新冠肺炎的爆發,中國政府對大型聚會進行了限制,這些限制使得針對CCM購物中心和NOGIRL的推廣 戰略難以實施,導致新會員的銷售和註冊人數減少 。我們的一些客户、承包商、供應商和其他業務合作伙伴是中小型企業 (SME),它們可能沒有強大的現金流或資本充足,可能容易受到疫情爆發和宏觀經濟狀況放緩的影響。如果我們合作的中小企業無法經受住新冠肺炎及其帶來的經濟影響,或者在曠日持久的疫情爆發後無法 恢復正常業務,我們的收入和業務運營可能會受到實質性的不利影響。
全球經濟也受到了新冠肺炎的實質性負面影響,其影響的持續時間和強度仍然存在不確定性 。中國和全球的增長預測極不確定,這將嚴重影響客户在我們購物中心的支出。
雖然新冠肺炎帶來的潛在經濟影響和持續時間可能很難評估或預測,但大範圍的疫情可能會導致 全球金融市場嚴重混亂,降低我們獲得資本的能力,這可能會對我們的 流動性產生負面影響。此外,新冠肺炎傳播導致的經濟衰退或市場回調可能會對我們的業務和公司普通股的價值產生重大影響。
此外,由於我們 無法獲得循環信貸安排,因此不能保證我們將來在需要額外資本時能夠獲得商業債務融資 。我們目前相信,我們的財政資源將足以幫助我們度過疫情。然而,如果我們未來確實需要籌集資金,證券市場與疫情相關的不穩定可能會對我們籌集額外資金的能力產生不利影響。
因此,我們的運營結果 受到了重大不利影響。未來對我們結果的任何影響在很大程度上將取決於未來的發展 和可能出現的關於新冠肺炎的持續時間和嚴重性的新信息,以及政府當局 和其他實體為遏制新冠肺炎或應對其影響而採取的行動,幾乎所有這些都不是我們所能控制的。
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公司戰略及主要產品和服務
我們的核心業務過去一直是在中國和國際上生產和銷售濃縮果汁(包括果汁果泥和果汁)、水果飲料(包括水果果汁飲料和水果蘋果酒飲料)。由於中國大幅提高生產成本和收緊環保法規,公司於2019財年將主營業務從果汁生產和分銷轉變為融合區塊鏈和互聯網技術的實名制區塊鏈電子商務平臺。電商平臺對2020財年和2019財年總收入的貢獻率分別為93.7%和96.4%。
根據於2019年9月18日訂立的股份轉讓協議(“協議”),本公司於2020年2月27日完成將合德堂香港的所有權轉讓予於英屬維爾京羣島註冊成立的新大陸國際有限公司(“買方”)。 根據該協議的條款,買方購買合德堂香港的100%股權。(“出售交易”)
銷售交易完成後, 公司的主要業務集中在我們實名制和會員制的區塊鏈共享商城平臺 和2020年7月正式上線的跨境電商平臺NONO Girl。
由於本公司出售果汁相關業務,合德堂香港的財務狀況及經營業績已於隨附的本公司綜合財務報表內被分類為非持續經營。
公司主營業務包括基於區塊鏈技術的網上購物平臺鏈雲商城(CCM);跨境電商平臺(NOGIRL);基於區塊鏈的應用孵化器;基於實名和區塊鏈的資產及其運營實體的技術服務和支持;基於區塊鏈的電子商務技術和金融技術的應用和開發。該公司還將 擴展到金融服務業務。
於二零二零年七月十三日,本公司與喜悦致富企業有限公司(“喜悦致富”)訂立換股協議,向喜悦致富收購香港資產管理公司尼斯人才資產管理有限公司(“尼斯人才資產管理有限公司”)90%的已發行及已發行股份。NTAM獲香港證券及期貨事務監察委員會(“證監會”)發牌 ,從事第4類:證券諮詢及第9類:資產管理的受規管活動。這筆交易預計將在2020年底之前完成。然而, 完成收購的過程受到新冠肺炎全球疫情以及香港監管機構監管審批緩慢的影響。 因此,收購的完成進度被推遲。協議規定的截止日期為不遲於2020年12月31日,但自2020年7月以來,NTAM的經營業績以及公司普通股價格 都發生了變化。雙方於2021年4月9日訂立換股協議第一修正案(“修正案”) 。根據修正案,雙方同意將收購價及若干盈利條款 修訂如下:(I)尼斯股份的總收購價為港幣144,000,000元(“收購價”),並以本公司普通股(“本公司股份”)支付;(Ii)以修訂日期前一天在納斯達克交易所上市的公司普通股收市價的95%為基準,以收購價格的60%或86,400,000港元以公司普通股支付,港元與美元之間的匯率為7.7:1; (3)如果尼斯實現息税前利潤(EBIT)港幣14,000,000港元(“2021年EBIT目標”),經公司核數師審計的截至2021年12月31日的財政年度的2021年經審計財務報表(“2021年獲利股”),收購價格的20%將以公司普通股支付;(Iv)如尼斯實現息税前利潤20,000,000港元(“2022年息税前利潤目標”),經本公司核數師審計的截至2022年12月31日的財政年度的2022年經審計財務報表(“2022年獲利股”)所證明的,則最終購買價的20%將以公司普通股支付;(V)如果尼斯未能實現某一年的息税前利潤目標,則該年度息税前利潤目標與實際息税前利潤之間的差額應為息税前利潤缺口(“息税前利潤缺口”),而相當於息税前利潤缺口金額十(十)倍的息税前利潤缺口費用(“息税前利潤缺口費用”)應由賣方以現金 支付給買方,即使該年度的息税前利潤仍應全額發放給賣方。
2021年2月26日,未來金融科技集團 股份有限公司(“本公司”)與本公司的全資子公司未來供應鏈有限公司(以下簡稱“未來供應鏈”)和依照中國(“賣方”)依法註冊成立的四川龍馬電子 科技有限公司和依照中國(“天時”)依法註冊成立的四川天碼供應鏈管理有限公司(“天碼”)訂立換股協議(“協議”)。根據該協議,本公司將透過買方向賣方收購Ticode 60%的股權,以換取7,789,882股本公司普通股。Ticode 為供應鏈行業提供金融服務。Ticode的業務包括採購代理服務、銷售代理服務、庫存質押貸款服務和供應鏈融資中介服務。Ticode的供應鏈相關服務 涵蓋電子零部件、電子行業供應鏈數據管理的技術服務,以及各種電子零部件和材料、金屬材料和塑料原材料的供應鏈管理。
2021年3月18日,該公司向佛羅裏達州州務卿提交了修訂章程(“修正案”) ,以修訂其第二次修訂和重新修訂的公司章程,將其普通股的法定股份金額,每股面值0.001美元,從60,000,000股增加到300,000,000股。該修訂於2021年2月12日獲本公司董事會(“董事會”)批准,並於2021年2月12日獲持有本公司已發行及已發行股本多數的股東批准。修正案不影響公司 股東的權利,自備案之日起立即生效
鏈家雲商城(CCM)
該公司已將其業務 從果汁製造和分銷轉變為一個融合了區塊鏈和互聯網技術的實名制和會員制區塊鏈電子商務平臺。
自2018年12月26日開始試運行自定義服務器。2019年1月22日,公司正式推出實名制會員制的區塊鏈共享商城--鏈雲商城,融合了區塊鏈和互聯網技術,利用區塊鏈的自動價值分配系統,將平臺的價值分享給系統中的所有參與者,從而脱穎而出。
5 |
2019年6月1日,CCM v2.0上線。 相比1.0版本,CCM v2.0產品種類更豐富,用户界面更簡單,信息更透明, 運行更穩定,安全級別更高,物流更快捷。
2020年5月1日,CCM v3.0正式上線。 最新的CCM v3.0以實名制區塊鏈體系打造了網絡商城新的價值循環體系,具有以下特點:
1. | 區塊鏈防偽 | |
2. | 區塊鏈點結算導致二次數據流量 | |
3. | 積分提升制 | |
4. | 構建高價值社區的會員社區制度 |
區塊鏈技術使CCM能夠 在分佈式分類賬上記錄每一項事件或交易,並使整個過程可追溯。它還允許CCM記錄 ,並在新會員和/或產品推薦成功時向其成員提供CCM積分,在CCM上購買 時可用作積分。它激勵其成員推廣該平臺,並與他們的社交聯繫人分享產品,這反過來又通過CCM增加了銷售額。
CCM基於區塊鏈技術而成立, 旨在將公司和消費者之間的關係從傳統的買賣關係轉變為 價值共享關係。平臺根據用户對平臺的貢獻,將整個商城的收益公平分配給從事促銷、 開發和消費的用户。CCM的成員不僅是消費者和企業家 ,也是參與者、推動者和受益者。
自定義服務吸引了越來越多的用户,包括會員和非會員。這些用户在該平臺上積極購買產品。會員是CCM的主要參與者,是CCM發展的驅動力。我們的會員通常需要付費才能訪問專用應用程序,該應用程序提供精心策劃的 精選產品、獨家會員福利和功能,包括折扣價格和積分獎勵。會員可以 推薦其他人成為會員,並因此而獲得獎勵。會員還可以在各種社交平臺上推廣產品,如果這些用户購買了我們的產品, 將獲得獎勵。
目前,有三種不同會費的會員計劃 。會員需要登錄CCM APP或門户網站,才能每天下載部分 他們的獎勵積分。會員在365天的會員有效期內登錄APP或門户網站至少200天,即可下載所有獎勵積分。會員必須在到期前續簽會員資格 才能繼續獲得積分並享受折扣。非會員用户可以在平臺上購買產品,但不享受上述優惠 。
會員福利如下:
1) | 收到商品禮包 | |
2) | 在CCM Web和App上銷售的商品的獨家折扣 | |
3) | 在成功推薦新會員和產品時獲得CCM積分 |
CCM積分可以作為會員未來在我們的應用程序和網站上購買的優惠券 。
截至2020年12月31日和2019年12月31日,CCM分別擁有約6,687名和6,401名用户 。
我們目前的收入主要來自固定會員費和在我們平臺上向用户銷售產品,包括會員和非會員。會員在CCM APP或門户網站上註冊並首次下單時,確認會員收入 。
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截至2020年12月31日止年度,來自5,362名會員的固定會員費收入約為34萬美元,來自本公司自有銷售平臺訂單的商品銷售收入約為9,159美元,合計佔本公司總收入的2.47%。
競爭與我們的競爭優勢
中國的電子商務行業競爭激烈。我們的競爭對手包括中國所有的主要電子商務公司,以及其他從事社交電子商務業務的互聯網公司。
我們預計電子商務行業將不斷髮展,並將繼續經歷快速的技術變革、不斷髮展的行業標準、不斷變化的客户 需求和頻繁的創新。我們必須不斷創新才能保持競爭力。
我們的競爭主要基於以下因素:(I)我們吸引和留住大量會員和其他用户並建立強大社區的能力 通過有效的互動和獎勵計劃建立並維持會員忠誠度;(Ii)我們的共享購物平臺使用户能夠輕鬆購買產品;(Iii)強大的履約能力,包括物流和在線支付;(Iv)先進的 技術基礎設施;以及(V)可靠靈活的供應鏈和強大的製造合作伙伴網絡。
我們擁有獨特的實名制和會員制的區塊鏈電子商務購物平臺,該平臺整合了區塊鏈、互聯網技術,並利用區塊鏈的自動價值分配系統 將平臺的價值分享給系統中的所有參與者,從而脱穎而出。 除了為我們的成員提供價值和便利外,我們還獎勵他們推薦新成員、推廣我們的產品和幫助產生交易。CCM是基於區塊鏈技術建立的,旨在將 公司與消費者之間的關係從傳統的買賣關係轉變為價值分享關係。平臺將根據用户對平臺的貢獻,將整個商城的收益公平地 分配給從事促銷、開發和消費的用户。
我們最新的CCM v3.0以實名制的區塊鏈體系打造了線上 商城新的價值循環體系,特點如下:
1. | 區塊鏈防偽 |
利用 實名區塊鏈技術對企業生產的產品進行防偽。打假的本質是確定產品的責任人。使用實名制區塊鏈系統,為我們的客户提供了對他們購買的產品進行身份驗證的保證,解決了網上商城的假冒產品問題。
2. | 區塊鏈點結算導致二次數據流量 |
區塊鏈積分也是商家的優惠 優惠券,將客户引導到商家的平臺,並在購買時為他們提供折扣。此過程 稱為二次數據流量。留住老客户很重要。區塊鏈防偽技術通過客户掃描二維碼來幫助企業識別此類客户,並允許他們系統地與此類客户 保持聯繫。
3. | 積分提升制 |
積分促銷 系統帶來二次數據流量,流量大,週轉率高。當客户擁有並使用商家的優惠券時,所有此類銷售都將定向到商家的 商店。隨着用户粘性水平的提高,客户可能會再次購買 產品,並收集更多區塊鏈積分。
4. | 構建高價值社區的會員社區制度 |
防偽技術 加上公司的二次數據流量平臺,為在我們平臺上開設門店的商家創造了巨大的價值。 通過將所有忠實客户聚集到商家的門店,可以建立一個有共同利益的人的社區。通過社區,商家可以與客户羣體形成自組織系統,實現商家利益的最大化。
我們相信,我們的管理團隊包括董事會主席薛永科、首席執行官Huang、財務總監明毅、首席運營官楊柳和首席戰略官潘偉成,以及在運營、營銷、技術和財務等領域擁有豐富經驗的高級管理人員團隊。
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行業和主要市場
電商行業與中國的社交電商平臺
根據美通社的一份報告,中國電子商務市場的總交易額在2020年達到1.87萬億美元,預計到2024年該市場將增長70%。2020年,中國已經成為全球最大的移動電子商務市場,總交易額達到1.18萬億美元,是美國第二大移動電子商務市場的三倍。預計到2024年,電子商務市場規模將達到3.17萬億美元。
區塊鏈技術與數字經濟發展
2016年,中國國務院將區塊鏈技術列入新技術,啟動了區塊鏈技術和應用的推廣和發展。 此後,中央和地方政府出臺了相關監管和支持政策,支持區塊鏈技術和產業發展,使之能夠商業化。2020年4月,中國工業和信息化部宣佈,將大力支持區塊鏈 技術等技術創新和產業應用。區塊鏈技術現在被中國領先的金融組織和機構廣泛使用。2020年初,阿里巴巴宣佈將全鏈路溯源區塊鏈系統整合到其進口電商平臺Kaola中。
2020年是中國-東盟數字經濟合作年。以可信的數字經濟引領高質量發展,正成為中國與東盟國家合作發展的新亮點。在數字經濟領域,中國與東盟國家有着良好的合作基礎和環境。我們認為,現在是通過建設數字基礎設施、支持5G網絡、推進人工智能、啟動區塊鏈創新應用和其他新興技術來創建應用示範項目的好時機。
目前,東盟國家希望跟上數字經濟的發展,儘快啟動邊境市場、電子商務、跨境結算、智慧物流、供應鏈金融和傳統產業的數字化。區塊鏈作為一項基礎性和系統性的技術和設施,其應用有望成為未來產業革命的重要力量。
市場營銷和銷售
對於我們的CCM共享購物中心,我們鼓勵 我們的成員通過他們自己的社交網絡和社區推薦和營銷產品。客户傾向於找到客户傾向於認為值得信賴的有影響力的人(包括朋友和家人)的推薦。如果其他用户基於該促銷購買我們的產品,則促銷產品的會員將獲得獎勵 。
政府規章
與電子商務有關的法規
2014年1月,原國家工商行政管理總局(已合併為國家市場監管總局)通過了《網上交易管理辦法》,並於2014年3月起施行。根據《網絡交易管理辦法》,電商平臺經營者需對以賣家身份申請進入其平臺的商户的身份信息進行審核、登記和存檔,並定期核實和更新。《網上交易辦法》還規定,電子商務平臺經營者必須公開(I)商家營業執照的鏈接或其中包含的信息,如果是商業實體的話,或者(Ii)確認商家身份的標籤,如果是個人的話。消費者收到商品後,有權在收到商品後七日內無理由退貨,但下列商品除外:定製商品、生鮮易腐商品、從網上下載或消費者拆包的音像製品、計算機軟件和其他數字商品,以及 已送達的報刊。電子商務平臺經營者必須在收到退貨商品之日起七日內向消費者全額退款。此外,禁止經營者在合同或其他對消費者不公平或合理的條款中提出排除或限制消費者權利的條款,免除或免除經營者的責任,增加消費者的責任,或利用合同條款或技術手段以強制方式進行交易。
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2016年3月,國家税務總局、財政部和海關總署聯合發佈了《關於跨境電子商務零售進口税收政策的通知》,並於2016年4月起施行。根據本通知,以跨境電商零售方式進口的貨物,按貨物類別徵收關税、進口增值税和消費税。個人購買跨境電商零售進口商品屬於納税人,電子商務公司、經營電商交易平臺的公司或物流公司需代扣代繳税款。
2018年8月31日,全國人大常委會公佈了《電子商務法》,自2019年1月1日起施行。電子商務法對電子商務平臺經營者提出了一系列要求。根據《電子商務法》,電子商務平臺經營者應當對平臺商户進行核查登記,並配合市場監督管理部門和税務行政部門為商户辦理工商登記和税務登記。電子商務 平臺經營者還應編制網絡安全事件應急預案,採取技術措施等措施,防範網絡違法犯罪活動。電子商務法還明確要求平臺經營者採取必要的 措施,確保平臺公平交易,維護消費者的合法權益,包括準備平臺服務協議和交易信息備案及交易規則,將此類文件突出顯示在平臺網站上,並在交易完成後保存不少於三年。 為合法處理知識產權侵權糾紛,要求平臺經營者在收到載明侵權初步證據的通知後,及時採取刪除、攔截和 斷開超級鏈接,終止交易和服務,並向其平臺上的商家轉發通知。如果電子商務平臺經營者在明知或者應當知道平臺上的商家侵犯了其平臺上的商家的任何第三方知識產權、提供的產品或服務不符合 人身或財產安全要求的情況下未採取必要措施,或者任何商家以其他方式損害消費者的合法權益的, 該電子商務平臺經營者將與其平臺上的商家承擔連帶責任。
此外,《電子商務法》要求電子商務平臺經營者對賣家在電子商務平臺上進行的交易所產生的收入協助徵税,包括向税務機關提交賣家在電子商務平臺上的身份信息和其他與納税有關的信息。未能遵守這一要求可能會導致電子商務平臺的經營者 被處以罰款,在嚴重情況下,電子商務平臺的業務將被暫停。 如果我們平臺上的商家被視為以代銷方式銷售我們的產品,根據新的《電子商務法》,中國税務機關可能會要求我們的會員進行税務登記並請求我們的協助,商家 可能會受到更嚴格的税務合規要求。見“風險因素--如果不遵守相對較新的《電子商務法》,可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生重大不利影響. 根據《企業所得税法》、《增值税法》等有關規定,銷售者在電子商務平臺上進行交易的,一般按25%的税率徵收企業所得税,在電子商務平臺上銷售的服務或產品,一般按13%或9%的税率徵收增值税。根據中國法律被視為小額納税人的某些賣家將按3%的税率減按增值税 繳納。
增值電信業務經營許可證
《中華人民共和國電信條例》或《電信條例》由國務院於2000年發佈,最近一次修訂於2016年2月,是電信服務的主要管理法律。《電信條例》規定了中國實體提供電信服務的總體框架。根據《電信條例》,電信服務提供商必須 在開始運營前獲得運營許可證。《電信條例》對“基本電信服務”和“增值電信服務”進行了區分。《電信業務目錄》作為《電信條例》的附件發佈,將電信業務分為基礎業務和增值業務。 2015年12月,工信部發布了《電信業務目錄(2015年修訂版)》,即2016年3月實施的2015年電信業務目錄 。根據《2015年電信目錄》,在線數據處理和交易處理業務(即經營電子商務業務)和信息服務業務繼續被歸類為增值電信服務。
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2009年3月,工信部發布了《電信經營許可管理辦法》,或稱《電信許可辦法》,於2009年開始實施,最近一次修訂是在2017年。根據《電信許可辦法》,《增值電信業務經營許可證》或《增值税許可證》的經營範圍應當詳細説明被授予企業的許可活動。經批准的電信業務經營者應當按照其VATS許可證上記載的規格進行經營。 VATS許可證可以根據該許可證允許開展的具體業務進行進一步分類,包括互聯網信息服務VATS許可證或互聯網內容提供商許可證、電子數據交換業務VATS許可證或EDI許可證等。此外,VATS許可證持有人在變更其股東、經營範圍或許可證上記錄的其他信息之前,需經原許可證發證機關批准。 2015年2月,國務院發佈了《關於取消和調整一批行政審批事項的決定》,其中將電信業務的登記前審批要求改為登記後審批要求。
2000年9月,國務院頒佈了《互聯網信息服務管理辦法》,或稱《互聯網管理辦法》,最近一次修訂是在2011年1月。 《互聯網辦法》規定,互聯網信息服務是指通過互聯網向網民提供信息,分為商業性互聯網信息服務和非商業性互聯網信息服務。經營性互聯網信息服務經營者應當向中國有關政府部門取得互聯網內容提供商許可證。我們的VIE鏈雲商城電子商務(天津)有限公司持有我們增值電信業務的VATS許可證。
互聯網信息安全和隱私保護相關規定
中國的網絡信息是從國家安全的角度進行監管的。全國人民代表大會於2000年12月頒佈了《關於維護互聯網安全的決定》,並於2009年8月進行了修訂,違反者將受到中國的潛在刑事處罰,因為 違反者試圖:(1)不正當進入具有戰略意義的計算機或系統;(2)傳播具有政治破壞性的信息;(3)泄露國家祕密;(4)傳播虛假商業信息;或者(V)侵犯知識產權。 中華人民共和國公安部於1998年12月頒佈了《計算機信息網絡和互聯網安全保護管理辦法》,並於2011年1月修訂,禁止以泄露國家祕密或傳播不穩定內容等方式使用互聯網。互聯網信息服務提供者違反本辦法的,公安部及其分支機構可以發出警告,沒收違法所得,處以罰款,情節嚴重的,可以建議主管部門吊銷其經營許可證或者關閉其網站。
根據工信部2011年12月發佈並於2012年3月實施的《關於規範互聯網信息服務市場秩序的若干規定》,互聯網信息服務提供者未經用户同意,不得收集用户個人信息或向第三方提供個人信息。互聯網信息服務提供商必須明確告知用户收集和處理此類用户個人信息的方法、內容和目的,並且只能收集提供其服務所必需的信息。互聯網信息服務提供商還被要求妥善保存用户的個人信息, 如果用户的個人信息發生泄露或可能泄露,互聯網信息服務提供商必須 立即採取補救措施,嚴重情況下,立即向電信主管部門報告。此外,根據全國人大常委會於2015年8月發佈並於2015年11月實施的《刑法修正案九》 ,互聯網服務提供者不履行適用法律規定的與互聯網信息安全管理有關的義務,拒不責令改正的, 將因下列原因受到刑事處罰:(一)大規模傳播非法信息;(二)因泄露客户信息造成嚴重後果的 ;(三)嚴重喪失犯罪證據的;或者(四)其他嚴重情形的。 任何個人或者單位(一)違反適用法律向他人出售、提供個人信息,或者(二)竊取或者非法獲取個人信息的,情節嚴重的,依法處以刑事處罰。此外,2017年5月發佈並於2017年6月實施的《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理侵犯個人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》,明確了侵犯個人信息犯罪分子定罪量刑的若干標準。
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2016年11月,全國人大常委會頒佈了《中華人民共和國網絡安全法》,自2017年6月1日起施行。《網絡安全法》要求,包括互聯網信息服務提供商在內的網絡運營商,應當根據適用的法律法規以及國家和行業標準的強制性要求,採取技術措施和其他必要措施,保障其網絡的安全穩定運行。我們受到這些要求的約束,因為我們主要通過我們的移動應用運營網站和移動應用,並提供某些互聯網服務。《網絡安全法》進一步要求互聯網信息服務提供者制定網絡安全事件應急預案,一旦發生危害網絡安全的事件,立即向主管部門報告,並採取相應的補救措施。
互聯網信息服務提供商 還需要維護網絡數據的完整性、機密性和可用性。《網絡安全法》重申了 其他現行法律法規中關於個人數據保護的基本原則和要求,如 關於個人數據收集、使用、處理、存儲和披露的要求,以及互聯網信息服務提供商 被要求採取技術和其他必要措施,以確保其收集的個人信息的安全 並防止個人信息被泄露、損壞或丟失。任何違反《網絡安全法》的行為都可能導致 互聯網信息服務提供商受到警告、罰款、沒收非法所得、吊銷許可證、撤銷備案文件 、關閉網站或承擔刑事責任。
此外,工信部2013年7月頒佈的《關於保護電信和互聯網用户個人信息的規定》於2013年9月生效,對使用和收集個人信息以及電信運營商和互聯網信息服務提供商必須採取的安全措施提出了詳細的要求。
關於在中國進行傳銷的規定
2005年8月國務院頒佈並於2005年11月起施行的《禁止傳銷條例》禁止傳銷活動。根據《禁止傳銷條例》,組織者或經營者的下列活動 被視為“傳銷”:(一)吸收新會員,以會員直接或間接滾動介紹的新會員數量為基礎,給予物質獎勵或者其他經濟利益予以補償,以獲取非法利益;(二)索要一筆錢作為新會員的入會費或作為新會員的入會條件,直接或通過購買商品獲得非法利益;(三)要求會員介紹額外的 會員建立多層次關係,並根據會員介紹的額外的 會員產生的銷售額對每個會員進行補償,以獲取非法利益。中國法律法規並未界定“非法利益”的定義,而“非法利益”的釐定在很大程度上須視乎中國主管當局的酌情權 。對組織傳銷的個人和單位,可處沒收違法所得,並處50萬元以上200萬元以下罰款,構成犯罪的,可依法追究刑事責任。2016年3月23日,原國家工商行政管理總局(已併入SAMR)發佈了《新型傳銷風險警示》,其中規定,如果一項活動同時滿足上述三個 特徵,無論是否獲得任何非法利益,都將被認定為傳銷。我們相信,我們不會通過購買商品、我們的會員套餐、個人需要購買哪些產品或服務才能成為我們平臺的成員,包括一套精選的產品或服務 以及訪問我們的應用程序(包含會員福利和功能)來要求一筆錢作為入場費。此外,我們向我們的會員授予成功的新會員推薦 區塊鏈積分,這些積分不能兑換現金,只能用作未來在我們平臺上購買的優惠券。我們 也避免建立會員間的多層次關係,我們只對通過該會員通過其社交網絡分享的鏈接直接銷售的產品給予會員獎勵,而不對通過該會員最初邀請的任何其他會員分享的鏈接銷售的產品給予獎勵。此外,由於我們向我們的會員提供有價值的產品和服務作為購買我們的會員套餐的對價 ,並且我們平臺上的產品是以市場價格提供的,我們認為我們目前的業務 行為不構成獲得“非法利益”。我們認為,我們目前的商業模式並未違反適用的中國法律法規,包括《禁止傳銷條例》。見“風險因素--如果我們的業務模式被發現違反了適用的法律法規,我們的業務財務狀況和經營結果將受到實質性的不利影響d.”
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《中華人民共和國知識產權條例》
商標
《中華人民共和國商標法及其實施細則》保護註冊商標。國家工商行政管理局商標局負責全國商標的註冊和管理工作。《商標法》對商標註冊採取了先備案的原則。註冊商標的有效期為十年,如果完成了所需的續展手續,則自最後一個有效期屆滿之日的次日起,可再續展十年 。根據《中華人民共和國商標法》,假冒或未經授權生產他人註冊商標的商標,或者銷售假冒或未經授權生產的任何標籤,將被視為對註冊商標專用權的侵犯。責令侵權方立即停止侵權 ,可以處以罰款,假冒商品將被沒收。侵權方還可以對權利人的損害賠償承擔責任 ,損害賠償金將等於侵權方獲得的收益或權利人因侵權而遭受的損失,包括權利人為停止侵權而發生的合理費用。
域名
工信部於2017年8月24日發佈了《互聯網域名管理辦法》,並於2017年11月1日起施行。工信部是負責中華人民共和國互聯網域名管理的主要監管機構,中國互聯網網絡信息中心(CNNIC)在其監督下負責“.cn”域名和中文域名的日常管理。對於域名的註冊,CNNIC採取“先備案”的原則。域名註冊申請者 必須向域名註冊服務機構提供真實、準確、完整的身份信息。註冊程序完成後,申請者將成為此類域名的持有者。
版權所有
《中華人民共和國著作權法》或《著作權法》於1991年6月1日生效,並於2001年和2010年進行了修訂,其中規定,中國公民、法人或其他組織,無論是否出版,都應對其可受著作權保護的作品擁有著作權,其中包括文學、藝術、自然科學、社會科學、工程技術和計算機軟件的作品。著作權人享有一定的法定權利,包括髮表權、署名權和複製權。著作權法將著作權保護擴大到互聯網活動、在互聯網上傳播的產品和軟件產品。此外,著作權法 規定了由中國著作權保護中心管理的自願登記制度。根據《著作權法》,著作權侵權人應當承擔停止侵權行為、向著作權人賠禮道歉、賠償著作權人損失等多種民事責任。在嚴重情況下,侵犯著作權的人還可能被處以罰款和/或行政或刑事責任。
根據國務院於2001年12月20日公佈並於2013年1月30日修訂的《計算機軟件著作權保護條例》,中國公民、法人和其他組織開發的軟件,無論是否公開發布,都享有著作權。軟件著作權自軟件開發完成之日起生效。法人或者其他組織的軟件著作權保護期為50年,截止於軟件首次發佈後第50年的12月31日。軟件著作權人可向國務院著作權行政主管部門認可的軟件登記機關辦理登記手續。軟件著作權人可以授權他人行使該著作權,並有權獲得報酬。
知識產權
本公司此前在中國擁有10個商標,包括和德堂、SkyPeople、千美多、VCFruits King、真果樹、真米厚桃、真桑參、真十柳、泉溝、富馬特。所有這些 商標均為和德堂香港的子公司所有,並於2020年2月27日與和德堂香港一起轉讓給新大陸國際有限公司。
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公司目前 已註冊互聯網域名30個,包括hedejiachuan.com intervalue.vip、intervalue.net.cn、intervalue.com.cn、intervalue.cc、 intervalue.ltd、intervalue.top、ftex.ltd、ftex.net.cn、ftex.vip、ftex.top、ftex.cc、dcon.top、dconpay.com、dconio.com、diumitalpay.ink、diggalpay.vip lobalkey.vip、lobalkey.shop、lobalkey.store、lobalkey.cn、lobalkey.ltd、lobalkey.net.cn、lobalkey.cc、lobalkey.top、Ftft.top、 ftftex.com、ftft.com、ftftbank.com、mftftpay.com、inuTeam.com。所有這些域名均由本公司的子公司所有。
公司擁有其基於區塊鏈的電子商務平臺應用軟件的版權,包括:(I)區塊鏈信用積分折扣結算系統;(Ii)區塊鏈信用積分流通監測系統;(Iii)合法的貨幣和信用積分同步結算系統;(Iv)區塊鏈信用積分流動系統;(V)代理商自動利潤分配系統;(Vi)代理商自動扣税和記賬系統;(Vii)製造商自動記賬系統;(Viii)電子商務和區塊鏈防偽聯動系統;(Ix)區塊鏈打折促銷自動 平衡系統;(X)區塊鏈實名認證和法律責任制度。
我們相信,我們的持續成功和競爭地位在很大程度上取決於我們的專有技術和創新能力。我們已採取措施保護我們專有技術和知識產權的機密性。我們依靠技術訣竅、版權和商業祕密法律以及保密協議來保護我們的專有權利。如果我們認為我們的知識產權受到侵犯,我們將採取必要的 行動尋求報酬。
人力資源 資本資源
我們明白,我們的成功取決於我們吸引、培訓和留住員工的能力。我們努力通過 具有競爭力的薪酬和福利計劃、支持職業發展和晉升的學習和發展機會,以及培養濃厚公司文化的員工敬業度計劃來吸引、招聘和留住員工。除了現金薪酬外,我們還根據當地法規要求向員工提供常規福利以及基於績效的股票獎勵。 我們也認識到保護員工安全的重要性。為了應對新冠肺炎疫情,我們實施了我們認為最符合員工利益的變化,並遵守了當地 政府阻止新冠肺炎傳播的命令
員工
截至2020年12月31日,我們有31名全職員工 和1名兼職員工,除兩名官員主要位於美國外,其餘均位於中國。截至本報告日期,我們的所有員工都不在集體談判協議的覆蓋範圍內。我們認為與員工的關係很好 。
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項目1A--風險因素
我們的業務和對我們 證券的投資面臨各種風險。以下風險因素描述了可能對我們的業務、財務狀況、運營結果、執行我們的業務計劃的能力以及我們證券的市場價格產生重大不利影響的最重大事件、事實或情況。其他風險和不確定性可能會影響我們的業務運營,這些風險和不確定性目前不被認為是重大的 或我們不知道,因此未在此提及。其中許多事件都不在我們的控制範圍之內。如果這些風險中的任何一項實際發生,我們的業務、財務狀況或經營結果可能會受到重大不利影響。在這種情況下,我們普通股的交易價格可能會下跌,我們普通股的投資者可能會損失全部或部分投資。
與我們的業務相關的風險
發生無法控制的事件,如新冠肺炎疫情,可能會對我們的運營和財務業績產生負面影響。
近年來,包括中國在內的各國都出現了疫情暴發。最近,一種新型冠狀病毒(新冠肺炎)在中國暴發,並迅速傳播到包括美國在內的世界多個地區。2020年3月,世界衞生組織 宣佈新冠肺炎大流行。新冠肺炎疫情已導致隔離、旅行限制,以及中國和美國的辦公樓和設施暫時關閉。
我們幾乎所有的收入都來自中國。因此,我們的運營結果已經並可能繼續受到不利影響,以至於新冠肺炎損害了中國和全球經濟。對我們業績的任何潛在影響在很大程度上將取決於未來的發展 和可能出現的關於新冠肺炎的持續時間和嚴重程度的新信息,以及政府當局 和其他實體為遏制新冠肺炎或處理其影響而採取的行動,幾乎所有這些都不是我們所能控制的。潛在影響包括但不限於以下內容:
● | 臨時關閉辦公室、旅行限制或暫停向我們的客户運送產品;我們的供應商已經並可能繼續受到負面影響,如果新冠肺炎死灰復燃,他們滿足我們需求的能力將受到影響; | |
● | 受到新冠肺炎疫情負面影響的客户可能會減少購買我們產品和服務的預算,這可能會對我們的收入造成實質性的不利影響; | |
● | 我們可能不得不為我們的客户提供大量的銷售激勵措施,以應對新冠肺炎疫情,這反過來可能對我們的財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響; | |
● | 我們的客户、我們平臺上的第三方商店和供應商的業務運營已經並可能繼續受到疫情的負面影響,這可能會導致客户流失或我們的服務中斷,進而可能對我們的財務狀況和經營業績產生重大不利影響; | |
● | 我們供應鏈、物流供應商或客户的任何中斷都可能對我們的業務和運營結果產生不利影響,包括導致我們的供應商在一段時間內停止生產產品或嚴重延遲向客户交付產品,這也可能導致客户流失、 以及對我們的聲譽、競爭和業務造成損害; | |
● | 公司對電子商務平臺的推廣策略主要依賴於通過會議和會議對會員和經銷商進行培訓。由於新冠肺炎的爆發, 中國政府對大型集會進行了限制,這些限制已經並可能繼續使針對CCM購物中心和NOGIRL的促銷 戰略難以實施,這已經並可能繼續導致 商品銷售額和新會員註冊人數的下降。 | |
● | 我們的許多客户、分銷商、供應商和其他合作伙伴都是個人和中小型企業(SME),它們可能沒有強大的現金流或資本充足,可能容易受到疫情爆發和宏觀經濟狀況放緩的影響。如果我們合作的中小企業無法經受住新冠肺炎及其帶來的經濟影響,或者在一場曠日持久的疫情之後無法恢復正常業務,我們的收入和業務運營可能會受到實質性的不利影響; | |
● | 全球股市可能會經歷, 新冠肺炎爆發後的大幅下跌,這可能會對我們的股價造成實質性的不利影響。 |
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由於圍繞新冠肺炎疫情的不確定性,目前無法合理估計與疫情和潛在死灰復燃相關的未來影響以及當地和全球的應對措施 。
全球經濟也受到了新冠肺炎的實質性負面影響,其影響的持續時間和強度仍存在嚴重不確定性 。中國和全球的增長預測極不確定,這將嚴重影響購物中心的消費支出 。
雖然新冠肺炎帶來的潛在經濟影響及其持續時間可能很難評估或預測,但一場大流行可能會導致 全球金融市場嚴重混亂,降低我們獲得資本的能力,這可能會對我們的 流動性產生負面影響。此外,新冠肺炎傳播引發的經濟衰退或市場回調可能會對我們的業務和普通股價值產生實質性影響。
此外,由於我們 無法獲得循環信貸安排,因此不能保證我們將來在需要額外資本時能夠獲得商業債務融資 。我們目前相信,我們的財政資源將足以幫助我們度過疫情。然而,如果我們未來確實需要籌集資金,證券市場與疫情相關的不穩定可能會對我們籌集額外資金的能力產生不利影響。
一般來説,我們的業務可能會受到疫情的不利影響,包括但不限於新冠肺炎、禽流感、嚴重急性呼吸系統綜合症、甲型流感病毒、埃博拉病毒或其他疫情的爆發。為了應對疫情或其他疫情,政府和其他組織可能會採取可能導致我們日常運營嚴重中斷的法規和政策,包括暫時關閉我們的辦公室和其他設施。這些嚴重情況可能會導致我們和/或我們的合作伙伴進行內部調整, 包括但不限於,暫時關閉業務、限制營業時間,以及在較長時間內限制與客户和合作夥伴的旅行和/或訪問。嚴重情況下產生的各種影響可能會導致業務中斷,對我們的財務狀況和運營結果造成實質性的不利影響。
經濟狀況已經並可能繼續對消費者在我們產品上的支出產生不利影響。
全球經濟仍然不穩定 ,可能已經進入全球衰退。國際經濟持續低迷的不利影響,包括消費者支出持續下降、失業率居高不下、消費者或企業信心下降以及信貸和資本市場的持續波動 以及中斷,可能會導致對我們產品和服務的需求減少,因為消費者可能會放棄某些購買。在國際經濟低迷的情況下,我們可能會經歷銷售量的減少。如果我們不能按比例降低運營成本和支出,其中許多是固定的,我們的運營結果將受到不利影響 。
我們可能無法有效地控制和管理我們的增長,如果做不到這一點,可能會對我們的運營和財務狀況產生不利影響。
如果我們新開發的基於區塊鏈的電子商務業務和市場出現顯著增長,我們將需要擴展我們的業務以保持我們的競爭地位。我們在管理和融資擴展我們的業務、設施和產品方面可能面臨挑戰,包括與整合收購的業務相關的挑戰,以及對我們的管理團隊、員工和設施的需求增加。 如果不能有效地處理對我們增加的需求,可能會中斷或對我們的運營造成不利影響,並導致生產、服務和運輸積壓、新產品或服務開發時間更長以及管理效率低下。 與擴張、收購和運營相關的其他挑戰包括:
● | 意料之外的成本; | |
● | 將管理層的注意力從其他業務上轉移; | |
● | 對現有的與供應商和客户的業務關係的潛在不利影響; | |
● | 獲得足夠的營運資金以支持擴張; | |
● | 擴大我們的產品供應,保持我們的產品和服務的高質量; | |
● | 繼續按時完成客户訂單;保持對我們的費用和會計系統的充分控制; | |
● | 成功整合任何未來的收購;以及 | |
● | 預測和適應區塊鏈和/或電子商務網購行業和金融技術不斷變化的條件,無論是由於政府法規、合併和收購、技術發展或其他經濟、競爭或市場動態的變化。 |
即使我們以增加銷售額的形式獲得擴張的好處 ,在發生與擴張或收購相關的費用與確認此類好處之間可能會有延遲 ,這可能會對我們的收益產生負面影響。
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我們可能會進行未來的收購,涉及鉅額現金支出、債務產生或股票發行,所有這些都可能對我們的經營業績產生實質性的不利影響。
作為我們業務戰略的一部分,我們審查 收購和戰略投資前景,我們相信這些前景將補充我們現有的產品,擴大我們的市場覆蓋範圍,增強我們的技術能力或以其他方式提供增長機會。我們會不時審查對新業務的投資 ,並期望在未來對業務、產品或技術進行投資和收購。我們 正在收購香港的一家資產管理公司和中國的一家供應鏈金融服務公司, 計劃在今年上半年完成這些交易。如果未來發生任何收購,我們可能會花費大量現金、產生鉅額債務和/或發行股權證券,並稀釋現有股東的持股比例, 所有這些都可能對我們的經營業績和股票價格產生重大不利影響。我們不能保證 我們將能夠成功整合我們未來可能收購的任何業務、產品、技術或人員,如果我們做不到這一點,可能會對我們的業務、運營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。
如果我們未能保持會員忠誠度或保持會員增長,或者未能有效維持會員關係並留住現有會員,我們的業務 和經營業績可能會受到實質性的不利影響。
我們是一個基於會員制的價值分享電子商務平臺,因此會員忠誠度和增長對我們的業務至關重要。我們業務的增長取決於我們能否保持和增加我們平臺上的會員數量,並提高他們的參與度。個人 主要通過以固定價格購買我們的會員來成為我們的會員。我們未能預測會員的需求並向其提供增值服務,這也可能會降低會員忠誠度並減少會員在我們平臺上的活動,這可能會導致我們的收入和運營收入下降,並對我們的盈利能力產生負面影響。如果我們現有和新的商業機會和激勵、產品、服務和其他計劃不能產生足夠的熱情和經濟激勵來持續保留我們的現有成員或吸引新成員,我們的經營業績可能會受到不利的 影響。因此,為了保持我們未來的業務增長,我們需要增加現有會員的留存率 並繼續成功地吸引更多會員。
我們可能無法阻止他人 未經授權使用我們的知識產權,這可能會損害我們的業務和競爭地位。
我們的成功在一定程度上取決於我們保護我們專有技術的能力。尋求知識產權保護的過程可能既漫長又昂貴, 我們不能保證我們現有或未來的知識產權將得到充分保護或為我們帶來商業優勢 。我們也不能保證我們現有或潛在的競爭對手沒有、也不會獲得將阻止、限制或幹擾我們在中國或其他國家/地區使用我們的技術或銷售我們的產品和服務的知識產權 。
中國知識產權法的實施和執行歷來並不積極或一致。因此,中國的知識產權和保密保護不像美國和其他國家那樣有效。我們可能需要訴諸訴訟 來強制或捍衞我們的權利,或確定我們或其他人的所有權的可執行性、範圍和有效性。 此類訴訟將需要大量現金和管理費用,並可能損害我們的業務、財務狀況 和運營結果。在任何此類訴訟中做出不利裁決將損害我們的知識產權,並可能 損害我們的業務、競爭地位、業務前景和聲譽。
我們正在開發的區塊鏈相關產品和服務有可能被用於我們無意的用途,包括用於犯罪或其他非法活動 。
區塊鏈相關產品和服務,尤其是加密貨幣,有可能被用於金融犯罪或其他非法活動。由於我們正在開發的區塊鏈 平臺是全新的,因此對於防止區塊鏈相關產品和服務被用於此類用途的任何法律和監管要求都存在不確定性,如果我們無法阻止此類用途,公司的責任和 風險也存在不確定性。即使我們遵守有關金融和區塊鏈相關產品和服務的所有法律法規,我們也無法確保我們的客户、合作伙伴或我們向其授權或銷售我們產品和服務的其他人遵守適用於他們及其交易的所有法律法規。
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共享購物中心採用了區塊鏈技術常見的安全措施,如多重身份認證和多重簽名要求。我們區塊鏈項目將採用的安全措施 有待進一步完善和發展。不能保證 我們目前使用的安全措施或我們未來可能開發的任何安全措施都將有效。
我們收到的關於 任何非法使用我們的區塊鏈平臺的指控的任何負面宣傳都可能損害我們的聲譽。更廣泛地説,任何關於在市場上非法使用區塊鏈技術的負面宣傳 都可能會減少對我們產品和服務的需求。上述任何情況的發生都可能對我們的財務業績和業務產生重大不利影響。
區塊鏈技術、加密貨幣、數字資產和數字資產產品的監管制度尚不確定,新的法規或政策可能會對此類加密貨幣和資產的發展和價值產生重大不利影響。
對數字資產、加密貨幣、區塊鏈技術和我們正在開發的區塊鏈平臺的監管目前尚未開發,可能會隨着政府機構對它們產生更大的興趣而迅速發展。監管在國際、聯邦、州和地方司法管轄區之間也有很大差異,並受到重大不確定性的影響。美國和其他國家的各種立法和行政機構未來可能會通過法律、法規或指導意見,或採取其他行動,這可能會嚴重影響代幣的總體可允許性以及代幣背後的技術或交易或轉讓手段。如果我們的子公司未能 遵守任何法律、規則和法規,其中一些可能尚不存在或可能受到解釋 ,可能會發生變化,可能會導致各種不利後果,包括民事處罰和罰款。
知識產權侵權索賠可能會對我們的運營結果產生不利影響。
隨着我們開發和推出新產品和服務,我們可能會越來越多地受到侵犯另一方知識產權的索賠。如果對我們提出侵權索賠 ,該索賠可能要求我們修改產品或服務、停止銷售某些產品 或提起訴訟以確定此類索賠的有效性和範圍。任何此類事件都可能損害我們的業務和運營結果 。
我們的業務和運營可能會 受到停工、恐怖主義或自然災害的影響。
我們的運營可能會因各種原因而中斷 ,包括停工、戰爭行為、恐怖主義、流行病、火災、地震、洪水或其他無法控制的自然災害和事件。如果在我們的設施或辦公室所在的任何地區發生重大事故,我們的設施或辦公室或關鍵供應商和客户的設施或辦公室可能會損壞或被摧毀。此類中斷 可能導致可用產品減少、關鍵數據暫時或永久丟失、運營暫停、產品發貨延遲以及總體業務中斷,這將對我們的收入和運營結果產生不利影響。
我們的成功在很大程度上取決於繼續留住某些關鍵人員,以及我們未來是否有能力聘用和留住合格人員以支持我們的增長。
如果我們的一名或多名高管或其他關鍵人員不能或不願繼續擔任目前的職位,我們的業務可能會中斷,我們的財務狀況和經營業績可能會受到實質性和不利的影響。雖然我們總體上依賴目前管理團隊的能力和參與,但我們特別依賴公司董事會(“董事會”)主席薛永科先生、首席執行官Huang先生、首席財務官明毅先生和首席運營官楊先生。薛永科先生、Huang山春先生、易明毅先生或劉楊先生因任何原因失去服務,可能對我們的業務和經營業績造成重大不利影響。 中國對高級管理人員和高級技術人員的競爭非常激烈,合格人選 非常有限。因此,我們不能保證我們的高級管理人員和其他關鍵人員的服務將繼續提供給我們,或者如果他們離開,我們將能夠找到合適的替代者。
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我們的電子商務業務有賴於互聯網的持續使用和互聯網基礎設施的充分性。
我們的電子商務業務依賴於互聯網和電子商務的廣泛使用。可能減少互聯網在電子商務中的廣泛使用的因素包括但不限於: 實際或認為缺乏信息安全或隱私保護、網絡攻擊或對互聯網或用户計算機的其他中斷或損壞,無論是什麼原因,都可能降低客户對我們平臺和服務的滿意度,並損害我們的業務 。
我們的業務依賴於我們的網站、應用程序、網絡基礎設施和交易處理系統。
我們的電子商務業務完全依賴於我們的基礎設施。任何導致我們的網站、應用程序不可用或我們的交易系統性能下降的系統中斷都可能降低我們開展業務的能力。我們使用內部和外部開發的系統 我們的網站、應用程序和交易處理系統。我們預計會遇到軟件故障導致的系統中斷。 我們還可能會遇到臨時容量限制,因為在銷售或其他促銷期間以及在假日購物季期間,流量會急劇增加。容量限制可能會導致系統中斷、響應時間變慢、頁面顯示延遲、 客户服務水平下降以及其他問題。我們還可能在基礎設施升級方面遇到困難。 我們的交易處理系統將來遇到的任何困難,或者升級、擴展或集成系統方面的困難,都可能導致系統中斷、響應時間變慢、客户服務水平下降、額外費用、訂單完成的質量和速度降低或其他問題。
如果我們所有計算機和通信硬件所在的位置受到威脅,我們的業務、潛在客户、財務狀況和運營結果都可能受到影響。如果我們在現場的服務因任何原因中斷或降級,我們的業務可能會受到損害。 我們的成功,特別是我們成功接收和履行訂單以及提供高質量客户服務的能力,在很大程度上取決於我們的計算機和通信系統的高效和不間斷運行。這些限制可能會 對我們的銷售產生不利影響。我們的災難恢復計劃可能不夠完善,並且我們不投保業務中斷保險以補償可能發生的損失。儘管我們實施了網絡安全措施,但我們的服務器仍易受計算機病毒、物理或電子入侵以及類似中斷的影響,任何情況發生都可能導致中斷、 延遲、關鍵數據丟失或無法接受和履行客户訂單。發生上述任何風險都可能損害我們的業務 。
如果我們的客户因我們的互聯網平臺上銷售的產品而受到損害,我們可能會承擔產品責任 索賠。
我們銷售由第三方生產的產品,其中一些產品可能是設計或製造有缺陷、質量低劣或假冒的。產品在我們的互聯網平臺上的銷售和分銷 可能會使我們面臨與人身傷害相關的產品責任索賠,並可能需要召回產品或採取其他行動。遭受此類損害的第三方可以作為產品零售商或市場服務提供商對我們提出索賠或提起法律訴訟。儘管根據中國法律,我們對此類產品的製造商、供應商或第三方商家有法律追索權,但試圖針對製造商、供應商或第三方商家執行我們的權利可能是昂貴、耗時的,最終是徒勞的。缺陷、劣質或假冒產品 或在我們平臺上銷售的產品造成人身傷害的負面宣傳可能會對消費者對我們公司或我們銷售的產品的認知造成不利影響,這可能會損害我們的聲譽和品牌形象。此外,我們目前不為通過第三方商家提供的產品提供任何產品責任保險或第三方責任保險。 因此,任何重大產品責任索賠或訴訟都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。即使不成功的索賠也可能導致花費資金和管理努力來捍衞它們,並可能對我們的聲譽產生負面影響。
我們的平臺需要供應商經常更新定價信息 。如果這些更新不準確或沒有發生,可能會對我們的業務產生負面影響。
我們經常更新供應商在我們網站上列出的產品的價格。如果我們無法從供應商處獲得或未從供應商處獲得最新的定價信息,或者如果我們未能根據供應商提供的信息採取行動,則可能需要我們彌補定價差異以完成交易,或者以替代供應商的價格從其他供應商處採購產品,這可能會對我們的財務 結果產生重大不利影響。
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我們面臨網絡安全風險,並可能在努力將這些風險降至最低並應對網絡事件的過程中產生越來越多的成本。
我們的電子商務業務完全依賴於我們網站和系統的安全運行以及互聯網的運行。我們的業務涉及存儲和傳輸用户的專有信息,安全漏洞可能使我們面臨丟失或濫用該信息的風險、訴訟和潛在的責任。許多大型互聯網公司都遭遇了安全漏洞,其中一些涉及到故意攻擊。我們和許多其他互聯網企業也可能不時受到拒絕服務攻擊,攻擊者試圖阻止客户訪問我們的網站。如果我們無法在任何重要時間段內避免拒絕服務攻擊,我們可能會因銷售損失和客户不滿而遭受重大收入損失。 我們可能沒有足夠的資源或技術成熟來預測或阻止快速發展的網絡攻擊類型。
網絡攻擊的目標可能是我們、我們的客户、我們的供應商、銀行、支付處理商、整個電子商務或我們所依賴的通信基礎設施。如果發生實際 或感知到的攻擊或破壞我們的安全,客户和/或供應商對我們安全措施有效性的看法可能會受到損害 ,我們可能會失去客户和/或供應商。實際或預期的攻擊和風險可能會導致我們 產生不斷增加的成本,包括部署額外人員和保護技術、培訓員工以及聘請第三方專家和顧問的成本。能夠規避我們的安全措施的人可能會盜用我們的 或我們用户的專有信息,導致我們的運營中斷,損壞我們的計算機或我們用户的計算機, 或以其他方式損害我們的聲譽和業務。對我們安全的任何損害都可能導致違反適用的隱私 和其他法律,嚴重的法律和財務風險,損害我們的聲譽,並對我們的安全措施失去信心, 這可能會損害我們的業務。
如果不遵守相對較新的《電子商務法》,可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生重大不利影響。
由於電子商務行業在中國仍在發展 ,可能會不時採用新的法律法規來解決不時出現的新問題。例如,2018年8月,全國人大常委會公佈了《電子商務法》,並於2019年1月1日起施行。《電子商務法》一般規定,電子商務經營者進行的經營活動,根據適用的法律法規,必須取得行政許可。此外,《電子商務法》還對電子商務平臺經營者規定了一些義務,包括:(br}對平臺商家進行核查和登記,(Ii)確保平臺網絡安全,包括但不限於數據隱私,(Iii)確保平臺上的公平交易和消費者的合法權益, (Iv)宣傳交易信息保存和交易規則,以及(V)保護知識產權。 見項目1.概述--政府規章--與電子商務有關的規章“更多細節。 由於電子商務法相對較新,還沒有頒佈詳細的解釋和實施細則,電子商務法將如何解釋和實施仍不確定。我們不能向您保證我們目前的業務運營 完全符合《電子商務法》規定的義務。如果中國政府當局認定我們 沒有遵守電子商務法提出的所有要求,我們可能會受到罰款和/或其他制裁。
電子商務法還要求我公司等電子商務平臺經營者協助對銷售者在電子商務平臺上進行交易所產生的收入進行税收徵收,其中包括向税務機關提交銷售者在電子商務平臺上的身份信息和其他與納税有關的信息。如不遵守規定,可能會對電子商務平臺經營者處以罰款,情節嚴重的,將暫停電子商務平臺的經營。電子商務法的解釋和實施存在很大的不確定性。 我們鼓勵和激勵商家在我們的平臺上推廣產品。如果商家被視為以代銷方式銷售我們的產品,中國税務機關可能會根據《電子商務法》要求他們進行税務登記,並請求我們在這些努力中提供協助,我們平臺上的商家可能會受到更嚴格的税務合規要求 。中國政府可能會不時採取額外的要求,税務機關可能會要求我們在税務法規的執行方面提供進一步的協助,例如披露商家的交易記錄和銀行賬户信息,併為此類商家預扣税款。如果發生其中任何一種情況,我們可能會失去現有的 門店,或者無法在我們的平臺上吸引新的門店,我們平臺上的活躍度可能會降低。我們還可能因此而增加成本和費用。中國税務機關在電子商務行業的税務執法收緊,例如對電子商務平臺經營者施加關於電子商務平臺商家應繳税款的報告或扣繳義務 ,可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
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如果我們的業務模式被發現違反了適用的法律法規,我們的業務、財務狀況和經營結果將受到實質性和不利的影響 。
2005年8月,國務院頒佈了《禁止傳銷條例》,禁止中國境內的個人和單位從事傳銷活動。請參閲“項目1.概述--政府規章--與中華人民共和國傳銷有關的規章。“ 我們認為,我們目前向向我們介紹新會員和客户的會員提供獎勵的商業模式並沒有違反適用的中國法律和法規,包括《禁止傳銷條例》. 然而, 不能保證相關政府當局不會發現我們的商業模式不違反任何適用的 法規,因為與我們當前的業務模式相關的現有中國法律、法規和政策的解釋和應用存在不確定性,包括但不限於規範傳銷的法規。此外,未來還可能頒佈新的法律、法規或政策,不能保證我們當前的商業模式將完全符合新的法律、法規或政策。如果未來發現我們的商業模式被違反,我們將不得不 調整我們的商業模式或停止我們的某些業務運營,有關政府部門可能會 沒收任何違法所得並處以罰款,這將對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性和不利的影響。
我們的管理團隊相對缺乏上市公司經驗,這可能使我們處於競爭劣勢。
我們的管理團隊缺乏重要的公共公司經驗,這可能會削弱我們遵守法律和監管要求的能力,這些要求包括但不限於, 2002年薩班斯-奧克斯利法案(“薩班斯-奧克斯利法案”)規定的要求。我們的高級管理層沒有管理上市公司的豐富經驗。這些責任包括遵守聯邦證券法,並及時進行 要求的披露。我們的高級管理層可能無法有效且及時地實施計劃和政策,或者無法充分應對與上市公司相關的更高的法律、法規和報告要求。如果我們未能遵守所有適用要求,可能會被處以罰款和處罰, 會分散我們管理層對業務管理和增長的注意力,導致投資者對我們的財務報告失去信心,並對我們的業務和股票價格產生不利影響。
作為一家上市公司,我們有義務對財務報告保持有效的內部控制。我們的內部控制可能被確定為無效,這可能會對投資者對我們的信心產生不利影響,從而降低我們普通股的價值。
中國沒有采用與美國類似的管理和財務報告理念和做法。我們可能難以招聘和留住足夠數量的合格財務和會計員工,這些員工熟悉美國公認會計準則並向中國境內的工作人員提出報告要求。由於這些因素,我們可能會在建立和維護會計和財務 控制、收集財務數據、預算、管理我們的資金、編制財務報表、賬簿和公司 記錄以及建立符合美國投資者期望的業務實踐方面遇到困難。
美國證券交易委員會或歐盟委員會根據薩班斯-奧克斯利法案第404條通過的規則要求對我們的財務報告內部控制進行年度評估。管理層評估財務報告內部控制是否有效所必須滿足的標準相對較新和複雜, 它們需要大量的文檔、測試和可能的補救措施才能達到詳細的標準。此評估將 需要包括披露我們管理層在財務報告內部控制中發現的任何重大弱點。 在評估和測試過程中,如果我們發現財務報告內部控制中的一個或多個重大弱點,就像我們以前和今年所做的那樣,我們將無法斷言我們的內部控制有效。如果我們 繼續無法得出我們對財務報告的內部控制有效的結論,我們可能會失去投資者對我們財務報告的準確性和完整性的信心 ,這可能會損害我們的業務並導致我們的股票價格下跌。
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我們可能需要額外的資金來為我們未來的運營提供資金,如果在需要時無法獲得資金,我們可能需要減少計劃中的開發和營銷工作 ,這可能會減少我們的銷售收入。
我們相信,我們現有的營運資金 和運營提供的現金將使我們能夠滿足至少未來12個月的營運資金需求。 然而,如果來自未來運營的現金不足,或者如果現金用於收購或其他當前未預料到的用途,我們可能需要額外的資本。新產品和服務的開發和營銷以及我們業務和相關支持人員的擴展都需要投入大量資源。此外,如果我們產品和服務的市場發展速度慢於預期,或者如果我們未能建立顯著的市場份額並實現足夠的淨收入, 我們可能會繼續消耗大量資本。因此,我們可能被要求籌集額外資本。在我們通過出售股權或可轉換債務證券或其他方式籌集額外資本的範圍內,發行此類證券可能會導致現有股東持有的股份被稀釋。如果通過發行債務證券來籌集額外資金,此類證券可能會為持有者提供優先於普通股股東的某些權利、優惠和特權,而此類債務的條款可能會對我們的運營施加限制。我們不能保證 如果需要,將以可接受的條款提供額外資本,或者根本不能。如果我們無法獲得足夠的額外資本 ,我們可能需要縮小我們計劃的業務開發和營銷活動的範圍,這可能會損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
如果由於遵守影響上市公司的法律法規而導致我們的成本和對管理的要求與我們業務和收入的增長不成比例地增加,我們的經營業績可能會受到損害。
作為一家上市公司,我們已經並將繼續 產生大量的法律、會計、投資者關係和其他費用,包括與上市公司報告要求相關的成本 。我們還已經並將產生與當前公司治理要求相關的成本,包括第404條的要求 和薩班斯-奧克斯利法案的其他條款,以及美國證券交易委員會和我們普通股在其上交易的證券交易所實施的規則。過去幾年,上市公司用於報告和公司治理的費用大幅增加。這些規則和法規大幅增加了我們的法律和財務合規成本,並使某些活動更加耗時和成本高昂。如果我們的成本和對管理的要求與業務和收入的增長不成比例地增加,我們的經營業績可能會受到損害。
根據美國公認的會計原則或美國公認會計原則編制財務報表時使用的估計、判斷和假設存在固有的不確定性。估計、判斷和假設的任何變化都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大的不利影響。
根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制財務報表涉及對資產(包括無形資產)、負債和相關準備金、收入、費用和收入的報告金額產生影響的估計、判斷和假設。估計、判斷和假設在未來必然會發生變化,任何此類變化 都可能導致資產、負債、收入、費用和收入的金額發生相應變化。任何此類變化都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
我們將不再擁有合德堂香港或果汁行業的任何股權。
銷售交易於2020年2月27日完成後,吾等並無持續參股中國的果汁業務。本公司已停止參與合德堂香港未來的盈利或增長(如有),亦不會參與合德堂香港未來的任何潛在出售,即使中國的果汁業務未來有顯著的 增長。出售交易完成後,新大陸可能以高於出售交易中支付的估值出售其在合德堂的部分或全部股權,而新大陸 可能會從其在合德堂的股權投資中獲得可觀的回報。
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我們可能面臨與2020年2月27日出售交易相關的訴訟,這些訴訟來自我們普通股的持有人。
像銷售交易這樣的交易經常受到股東的訴訟。特別是因為我們普通股的持有者不會從出售交易中獲得任何代價 ,他們可能會起訴公司或董事會。此類訴訟可能導致鉅額成本,並將我們管理層的注意力從其他業務上轉移,這可能會嚴重損害我們的業務。
我們可能面臨比 預期更大的税務負債。
我們在中國有業務的每個省市都要繳納企業所得税、增值税和其他税收。我們的税收結構 會受到各地方税務機關的審查。確定我們的所得税和其他税收負債撥備需要做出重大判斷。在我們的正常業務過程中,有許多交易和計算 最終納税決定是不確定的。儘管我們相信我們的估計是合理的,但相關税務機關的最終決定可能與我們財務報表中記錄的金額不同,並可能對我們在做出此類決定的一個或多個時期的財務結果產生重大影響。
我們面臨所得税增加的風險,這可能會損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
我們的税務立場是基於我們業務的預期性質和行為,以及我們對我們在其擁有資產或開展活動的各個國家/地區的税法的瞭解。 然而,我們的税務立場可能會受到税務機關的審查和可能的挑戰,以及可能的法律變化, 可能具有追溯力。我們目前透過三間直接全資附屬公司:數碼通金融科技有限公司、未來金融科技(香港)有限公司及GlobalKey Shared Mall Limited,以及它們在香港、英屬維爾京羣島、日本、開曼羣島及中國的附屬公司及VIE營運,並在中國維持我們的電子商務業務。這些司法管轄區中的任何一個都可以對我們提出税務索賠。我們無法預先確定某些司法管轄區可能要求我們在多大程度上繳納税款或支付替代税款 。如果我們在任何司法管轄區被徵收附加税,此類税收待遇可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
所得税税率的提高、所得税法律的修改或與税務機關的分歧可能會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
我們在美國和我們經營業務的某些外國司法管轄區 需要繳納所得税。所得税税率的提高或適用於我們業務的所得税法律的其他變化可能會減少我們在該司法管轄區的税後收入,並可能 對我們的業務、財務狀況或運營結果產生不利影響。我們在美國以外的業務創造了我們很大一部分收入。此外,美國和我們產品分銷或銷售的許多其他國家/地區,包括我們在其中有重要業務的國家/地區,最近已經或正在積極考慮修改 現有税法。例如,《減税和就業法案》(TCJ Act)已在美國簽署成為法律。 《TCJ法案》的變化既廣泛又複雜,我們正在繼續研究TCJ法案可能對我們的業務和財務業績產生的影響 。美國税收制度或美國跨國公司對外國收益徵税方式的其他變化,包括現有税法解釋或執行方式的變化,可能會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生不利影響。
我們還 接受美國國税局和其他税務機關關於美國境內和境外的所得税和非所得税的定期審查、審查和審計。在我們運營的司法管轄區增加税收的經濟和政治壓力,或採用新的或改革的税收法律或法規,可能會使解決税務糾紛變得更加困難 ,税務審計和任何相關訴訟的最終解決方案可能與我們的歷史規定和應計項目不同,導致 對我們的業務、財務狀況或運營結果產生不利影響。此外,與經濟合作與發展組織 基礎侵蝕和利潤轉移項目有關,公司被要求向税務機關披露更多有關全球業務的信息 ,這可能導致對在不同國家賺取的利潤進行更嚴格的審計審查。
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與在中國做生意有關的風險
我們面臨的風險是,中國政府政策的變化可能會對我們能夠在中國開展的業務以及此類業務的盈利能力產生重大影響。
我們幾乎所有的業務都是在中國開展的,我們的大部分收入都來自中國。因此,中國的經濟、政治和法律發展將對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生重大影響。中國經濟正從計劃經濟向市場經濟轉型,受政府制定國民經濟發展目標的計劃制約。中國政府的政策會對中國的經濟狀況產生重大影響。雖然我們相信中國將繼續 加強與外國的經濟和貿易關係,並且在中國的業務發展將繼續 跟隨市場力量,但我們不能保證情況會如此。我們的利益可能會受到中國政府政策變化的不利影響,包括:
● | 法律、法規或其解釋的變更; | |
● | 沒收税; | |
● | 對貨幣兑換、進口或供應來源的限制; | |
● | 對私營企業的徵收或國有化;以及 | |
● | 資源的配置。 |
儘管三十多年來,中國政府一直在推行經濟改革政策,但中國政府仍通過資源配置、控制外幣支付、制定貨幣政策和實施以不同方式影響特定行業的政策,繼續對中國的經濟增長進行重大控制。我們不能保證中國政府將繼續奉行有利於市場經濟的政策,也不能保證現有政策不會發生重大變化,特別是在領導層更迭、社會或政治動盪或其他影響中國政治、經濟和社會生活的情況下 。
如果我們受到涉及在美國上市的中國公司的額外 審查、批評和負面宣傳,我們可能不得不花費大量資源 來調查和解決可能損害我們的業務運營、此次發行和我們的聲譽的問題,並可能導致您對我們股票的投資損失,特別是如果此類問題不能得到有利的處理和解決的話。
最近,幾乎所有業務都在中國的美國上市公司成為投資者、金融評論員和監管機構密切關注、批評和負面宣傳的對象。大部分審查、批評和負面宣傳都集中在財務和會計方面的違規行為、對財務會計缺乏有效的內部控制、公司治理政策不充分或缺乏遵守,在某些情況下還涉及欺詐指控。作為審查、批評和負面宣傳的結果,許多在美國上市的中國公司的上市股票已經貶值,在某些情況下幾乎一文不值。其中許多公司 受到股東訴訟和美國證券交易委員會執法行動,並已對這些指控進行了內部和外部調查 。2020年2月21日,本公司收到美國證券交易委員會執法部發出的傳票,要求我們 出示與本公司的會計程序、管理 監督以及將和德堂控股(香港)有限公司出售給新大陸國際有限公司有關的文件和詳細信息。本公司已提供了傳票中要求的響應性文件和信息。目前尚不清楚這種全行業範圍的審查、批評和負面宣傳 將對我們和我們的業務產生什麼影響。如果我們成為任何不利指控的對象,無論這些指控被證明是真是假,我們都將不得不花費大量資源來調查此類指控和/或為我們的公司辯護。這種情況 可能會讓我們的管理層分心。如果此類指控沒有被證明是毫無根據的,我們的業務運營將受到嚴重阻礙,您對我們股票的投資可能會變得一文不值。
如果中國政府 認為與我們合併的可變權益實體有關的合同安排不符合中國監管機構對相關行業外商投資的限制,或者如果這些法規或現有法規的解釋在未來發生變化,我們可能會受到嚴厲的懲罰或被迫放棄我們在該等業務中的權益。
外資擁有基於互聯網的業務,包括增值電信服務,受到中國現行法律法規的限制。為遵守中國法律法規,我們在中國通過在外商獨資企業、我們的VIE和我們VIE的股東之間簽訂的一系列合同安排來開展我們的電子商務業務。作為這些合同安排的結果,我們對我們的VIE施加控制,並根據美國公認會計準則在我們的財務報表中合併其經營結果。有關這些 合同安排的詳細説明,請參閲概述- 與我們的合併關聯實體及其各自股東的合同安排.”
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吾等的中國法律顧問認為,吾等目前的所有權結構、吾等中國子公司及合併VIE的所有權結構,以及WFOE、吾等VIE及吾等VIE股東之間的合約安排 是在美國證券交易所上市的公司從事中國限制業務的常見做法,根據其 條款及現行有效的中國法律法規,該等合約安排是有效及具約束力的。然而,我們的中國律師也建議我們,目前或未來中國法律法規的解釋和應用存在很大的不確定性, 不能保證中國政府最終會採取與我們的中國律師的意見一致的觀點。
如果中國政府發現我們的合同 安排不符合其對外商投資電子商務業務的限制,中國相關監管機構,包括中國證券監督管理委員會(中國證監會)可能要求我們停止 或對我們的業務施加限制或繁重的條件,並可能還會處以罰款,沒收我們的外商獨資企業或我們的VIE的收入。任何此類處罰的實施都將對我們開展業務的能力造成實質性的不利影響。此外,如果中國政府當局發現我們的VIE結構和合同安排違反中國法律和法規,尚不清楚中國政府的行動將對我們以及我們在合併財務報表中整合我們VIE的財務結果的能力產生什麼影響。如果這些政府 行動中的任何一項導致我們失去指導VIE活動的權利或我們從VIE獲得幾乎所有經濟利益和剩餘回報的權利,並且我們無法以令人滿意的方式重組我們的所有權結構和運營 ,我們將無法再在我們的合併財務報表中合併VIE的財務結果。這些結果中的任何一個,或在此事件中可能對我們施加的任何其他重大處罰,都將對我們的財務狀況和運營結果產生重大不利影響 。
如果我們的合併VIE 或其股東未能根據我們與他們的合同安排履行其義務,將對我們的業務產生重大不利影響。
如果我們合併的VIE或其股東 未能履行合同安排下各自的義務,我們可能不得不承擔鉅額成本並花費 額外資源來執行此類安排。我們還可能不得不依賴中國法律下的法律救濟,包括尋求特定的履行或禁令救濟,以及索賠,我們不能向您保證根據中國法律將是有效的。例如,如果我們VIE的股東拒絕將他們在VIE中的股權轉讓給我們或我們的指定人,如果我們 根據這些合同安排行使購買選擇權,或者如果他們對我們不誠實,那麼我們可能不得不採取法律行動,迫使他們履行他們的合同義務。
我們合同 安排下的所有協議均受中國法律管轄。因此,這些合同將根據中國法律進行解釋,任何糾紛 將根據中國法律程序解決。中國的法律制度不像美國等其他司法管轄區那樣完善。因此,中國法律體系的不確定性可能會限制我們執行這些合同安排的能力 。與此同時,也有一些不利於VIE的規定。然而,儘管關於合併可變利益實體的合同安排應如何根據中國法律進行解釋或執行的先例和正式指導很少 ,而且如果有必要採取法律行動,此類法律訴訟的最終結果仍存在重大不確定性。目前,幾乎所有在海外證券交易所上市的從事電子商務或網絡遊戲等互聯網業務的中國公司都採用了VIE結構。如果敗訴方未能在規定的期限內執行法院判決或仲裁裁決,勝訴方只能在中國法院執行,這將需要額外的費用和延誤。如果我們無法執行這些合同安排,或者如果我們在執行這些合同安排的過程中遇到重大延誤或其他障礙,我們可能無法對我們合併的可變利益實體實施有效控制,我們開展業務的能力可能會受到負面影響。
我們合併後的VIE的股東可能與我們存在潛在的利益衝突,這可能會對我們的業務和財務狀況產生重大不利影響。
我們VIE的股東及其在我們VIE中的利益 可能與他們對我們公司整體的利益不同。這些股東可能違反或導致我們的合併可變利益實體違反我們與他們和我們合併的可變利益實體的現有合同安排,這將對我們有效控制我們的合併可變利益實體 並從中獲得經濟利益的能力產生重大不利影響。例如,股東可能會導致我們與天津電子商務的協議以對我們不利的方式執行,其中包括未能及時將合同安排下的到期款項匯給我們。我們不能向您保證,當利益衝突發生時,這些股東中的任何一個或所有股東將以我們公司的最佳利益為行動,或者此類衝突將以有利於我們的方式得到解決。
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目前,吾等並無任何安排 處理該等股東與本公司之間潛在的利益衝突,惟吾等可行使與該等股東訂立的獨家期權協議項下的購買 選擇權,要求彼等在中國法律許可的範圍內,將其於天津電子商務的所有股權轉讓予吾等指定的中國實體或個人。如果我們無法解決我們與VIE股東之間的任何利益衝突或糾紛,我們將不得不依靠法律程序,這可能會導致我們的業務中斷,並使我們面臨任何此類法律程序結果的極大不確定性。
管理我們目前業務運營的中國法律法規有時是模糊和不確定的,此類法律法規的任何變化都可能損害我們的業務。
中國法律法規的解釋和應用存在很大不確定性,包括但不限於管理我們業務的法律法規,以及在某些情況下我們與客户協議的執行和履行。根據中國法律,我們被視為外國人或外資企業,因此,我們必須遵守與外國人和外資企業相關的中國法律和法規。這些法律法規有時含糊不清,可能會受到未來變化的影響,它們的官方解釋和執行可能涉及很大的不確定性。新頒佈的法律、法規或修正案可能會延遲生效,造成有害的依賴。影響 現有和擬議未來業務的新法律法規也可以追溯適用。我們無法預測對中國現有或新的法律或法規的解釋可能會對我們的業務產生什麼影響。
由於中國法律和其他合同要求,我們可能會受到限制,不能向股東支付股息。
我們是一家在佛羅裏達州註冊成立的控股公司,除了在子公司和附屬公司的投資外,我們沒有任何資產或進行任何業務運營。由於我們的控股公司結構,我們完全依賴於我們在中國的子公司的股息支付。 中國會計準則和法規目前只允許從累積利潤中支付股息,其中 需要留出一部分作為某些準備金。此外,如果我們的子公司和VIE在未來發生債務 ,管理債務的工具可能會限制其支付股息或其他付款的能力。雖然我們 不打算在未來分紅,但我們無法從中國子公司的運營中獲得全部利潤 如果我們未來決定這樣做,可能會為我們支付股息的能力提供額外的障礙。
政府對貨幣兑換的控制 可能影響股東投資的價值。
中國政府對人民幣兑換外幣以及在某些情況下將貨幣匯出中國實施管制。人民幣目前不是可自由兑換的貨幣。外幣短缺可能會限制我們匯出足夠的外幣以履行外幣義務的能力。根據中國現行外匯法規,經常賬户項目的支付,包括利潤分配、利息支付和交易支出,可以在遵守某些程序要求的情況下,無需事先批准以外幣支付。然而,若要將人民幣兑換成外幣並匯出中國以支付資本支出,如償還以外幣計價的銀行貸款,則需獲得有關政府部門的批准。此外,中國政府未來可能會限制經常賬户交易使用外國貨幣。如果外匯管制系統阻止我們獲得足夠的外匯來滿足我們的貨幣需求,我們可能無法支付到期的某些費用。
人民幣的波動可能會損害股東的投資。
人民幣兑美元和其他貨幣的價值可能會波動,並受中國政治和經濟狀況的變化等因素的影響。 人民幣的任何重大升值都可能對我們的現金流、收入和財務狀況產生重大不利影響。例如,如果我們需要將從證券發行中獲得的美元兑換成人民幣用於我們的運營, 人民幣對美元的升值將降低發行收益的價值,並可能損害我們的業務、財務狀況和運營業績。相反,如果我們決定出於商業目的將人民幣兑換成美元 ,而美元對人民幣升值,那麼我們兑換的人民幣的美元等價物就會減少。此外,重要的美元計價資產的貶值可能會導致計入我們的損益表,並導致這些資產的價值縮水 。
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中國有關中國居民境外投資活動的法規可能會限制我們的中國子公司增加其註冊資本或向我們分配利潤的能力,或以其他方式使我們或我們的中國居民實益擁有人承擔中國法律下的責任和處罰。
國家外匯管理局或外匯局於2014年7月發佈了《關於境內居民通過特殊目的工具投融資和往返投資有關問題的通知》,或外匯局第37號通知,要求中國居民或實體設立或控制以境外投資或融資為目的的離岸實體,須向外滙局或其當地分支機構登記 。此外,當離岸特殊目的載體發生與基本信息(包括中國公民或居民、姓名、經營期限的變更)、投資額增減、股份轉讓或交換、合併或分立有關的重大事件時,該中國居民或實體必須更新其外匯局登記。外管局第37號通函取代《關於中國居民通過境外特殊目的載體融資和往返投資外匯管理有關問題的通知》,或外管局第75號通函。外匯局於2015年2月發佈了《關於進一步簡化和完善直接投資外匯管理的通知》,並於2015年6月1日起施行。本通知修訂了國家外管局第37號通函,要求中國居民或實體 就其設立或控制境外投資或融資設立的離岸實體向合格銀行登記,而不是向外管局或其當地分支機構登記。
如果我們的股東是中國居民或實體 沒有按要求完成登記,我們的中國子公司可能被禁止將其利潤和任何減資、股份轉讓或清算的收益分配給我們,我們向中國子公司提供額外資本的能力可能會受到限制。
相關股東未能或不能遵守本條例規定的登記程序,可能會對我們處以罰款和法律制裁,如限制我們的跨境投資活動,限制我們在中國的外商獨資子公司向我們分配股息和減資、股份轉讓或清算的收益。此外,如果 未能遵守上述各種外匯登記要求,根據中國法律,可能會導致 規避適用的外匯限制。因此,我們的業務運營和向您分配利潤的能力 可能會受到實質性的不利影響。
任何未能遵守中華人民共和國有關員工股票激勵計劃註冊要求的法規 可能會使中華人民共和國計劃參與者或我們面臨罰款 和其他法律或行政處罰。
2012年2月,外匯局發佈了《關於境內個人參與境外上市公司股票激勵計劃有關問題的通知》,取代了2007年3月發佈的原規定。根據本規則,中國公民和在中國連續居住不少於一年的非中國公民參加境外上市公司的任何股票激勵計劃 ,除少數例外情況外,必須通過可能是該境外上市公司中國子公司的境內合格 代理向外滙局登記,並完成某些其他手續。此外,還必須聘請境外受託機構處理股票期權的行使或出售以及股份和權益的買賣事宜。本公司及本公司的行政人員及其他僱員如為中國公民或在中國連續居住不少於一年,將受本條例規限。未能完成安全登記 可能會對他們處以罰款和法律制裁,還可能限制我們向我們的中國子公司提供額外資本的能力 並限制我們的中國子公司向我們分配股息的能力。我們還面臨監管不確定性 ,這可能會限制我們根據中國法律為董事、高管和員工採用額外激勵計劃的能力 。
美國監管機構對我們在中國的業務進行調查或檢查的能力可能有限。
本公司可能會不時收到來自某些美國機構的請求,要求對本公司的運營進行調查或檢查,或以其他方式提供信息。 雖然本公司將遵守這些監管機構的這些請求,但不能保證向我們提供服務的實體或與我們有關聯的實體會遵守這些請求,尤其是這些實體位於中國。 此外,任何這些監管機構對我們的設施進行現場檢查可能是有限的或完全被禁止的。此類檢查雖然得到本公司及其關聯公司的允許,但受中國執法人員的不可預測性影響,因此可能無法提供便利。
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由於我們的主要資產位於美國境外,投資者可能很難利用美國證券法在美國執行鍼對我們、我們的高級管理人員和一些董事的權利,或在中國執行美國法院對我們或他們的判決 。
我們目前的大多數官員和董事 居住在美國以外。此外,我們的所有子公司和資產都位於美國境外。 因此,美國的投資者可能很難根據美國證券法中針對我們的民事責任條款在美國或中國的法院執行他們的法律權利,而且即使在美國法院獲得民事判決 ,也很難在中國法院執行此類判決。此外,目前尚不清楚美國和中國之間目前生效的引渡條約是否允許根據美國聯邦證券法對我們或我們的官員和董事實施有效的刑事處罰。
與我們普通股相關的風險
我們被授權發行空白 支票優先股,這可能會在沒有股東批准的情況下發行,可能會對我們普通股持有者的權利產生不利影響。
我們被授權發行1,000,000股優先股 。根據我們經修訂的公司章程細則,董事會獲授權通過決議案及根據佛羅裏達州法律提交指定證書,規定發行優先股的股份,以確定每一系列優先股的指定、權力、 優先股及權利及其資格、限制或限制,而無需股東進一步投票或採取任何行動。截至2020年12月31日,沒有已發行和已發行的優先股 。在股息或清算權方面,任何已發行的優先股很可能優先於我們的普通股。在發行時,優先股在某些情況下可被用作阻止、推遲或防止控制權變更的方法,這可能會抑制收購我們的出價,從而阻止股東獲得其股票的最大價值。我們目前無意發行任何 股優先股,以阻止或推遲控制權的變更或任何其他原因。然而,不能保證優先股不會在未來的某個時候發行。
薛澤耀控制了我們相當數量的有表決權的股票,因此他控制了關鍵決策。
截至2021年4月12日,我們董事會主席的兒子薛澤耀先生間接和直接實益擁有13,012,622股,約佔我們已發行普通股的19.93%。薛澤耀先生實益擁有未來金融科技19.93%的已發行及已發行普通股 將可能使他有能力控制提交股東審批的事項的結果,包括但不限於董事選舉及任何合併、合併或出售本公司全部或幾乎所有資產。這種集中控制可能延遲、推遲或阻止其他股東支持的本公司所有或幾乎所有資產的控制權變更、合併、合併或出售,或者相反,這種集中控制可能導致其他股東不支持的此類交易的完成 。這種集中控制也可能會阻止潛在投資者收購本公司的普通股 ,因為此類股票的投票權有限。作為股東,甚至是控股股東,薛澤耀先生有權根據自己的利益對他的股份和他擁有投票權的股份進行投票,這可能並不總是符合我們股東的總體利益 。
我們章程文件和佛羅裏達州法律中的反收購條款可能會阻止、推遲或阻止我們公司控制權的變更,並可能影響我們普通股的交易價格。
作為一家佛羅裏達州公司,我們 受佛羅裏達州商業公司法的某些條款的約束,這些條款具有反收購 效果,並可能禁止非協商合併或其他業務合併。我們的公司章程和章程還包含 其他可能具有反收購效力的條款。這些規定包括但不限於,我們董事會 有權發行額外的優先股,並確定優先股的相對權利和優先股,而不需要任何股東投票或批准, 我們的股東必須遵守提前通知程序來提出股東提案或提名董事,例如:
● | 授權發行董事會可能發行的“空白支票”優先股,以阻止收購企圖; | |
● | 要求董事只有在多數股東投票後才能被免職; |
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● | 規定董事會的空缺,包括新設立的董事職位,只能由當時在任的董事以過半數票填補; | |
● | 限制召開股東特別會議的人數;以及 |
有關這些條款和 其他條款的更多信息,請參見標題為“我們的證券説明-佛羅裏達州法律某些條款的反收購效果 。“
近年來,我們的普通股一直處於 從納斯達克股票市場(簡稱納斯達克)退市的危險之中。
2019年2月28日,本公司收到納斯達克的函通知本公司,由於本公司在納斯達克上市的普通股的收盤價連續30個交易日低於1.00美元,本公司不再符合納斯達克市場規則第5550(A)(2)條規定的在納斯達克繼續上市的最低投標價格要求。2019年5月7日,本公司收到納斯達克上市資格工作人員的書面通知,表明本公司已重新遵守1美元的最低收盤價要求,此事現已了結。
2019年4月17日,本公司收到納斯達克發出的通知函,指出本公司因未能及時提交截至2018年12月31日的10-K表格年報(“2018 10-K表格”)而未能遵守納斯達克上市規則第5250(C)(1)條的規定。2019年5月21日,本公司收到納斯達克的通知函,稱因未能及時提交截至2019年3月31日的10-Q表格季度報告,本公司未遵守納斯達克上市規則 5250(C)(1)。2019年8月20日,本公司收到納斯達克的通知函,稱因未能及時提交截至2019年6月30日的10-Q表格季度報告,本公司未遵守納斯達克上市規則第5250(C)(1)條的規定。
2019年10月16日,本公司 收到納斯達克的函,通知本公司已重新遵守納斯達克關於繼續在納斯達克資本市場上市的定期備案要求 。信中指出,由於2019年9月3日提交了截至2018年12月31日的年度10-K表格,以及2019年9月30日向美國證券交易委員會提交了截至2019年3月31日和2019年6月30日的10-Q表格,公司已重新 遵守上市規則第5250(C)(1)條,此事現已結束。
2019年9月4日,本公司 收到納斯達克的書面通知,稱本公司未達到納斯達克上市規則第5550(B)(1)條規定的在納斯達克資本市場繼續上市必須保持最低2500,000美元股東權益的要求, 本公司亦不符合納斯達克上市規則第5550(B)(2)條規定的上市證券市值3,500萬美元或納斯達克上市規則第5550(B)(3)條規定的最近三個財政年度或最近三個財政年度中的兩個財政年度持續營運所得的淨收益500,000美元,本公司不再符合納斯達克上市規則的 規定。2020年3月18日,本公司收到納斯達克的書面通知,聲明本公司 遵守《上市規則》第5550(B)(1)條。
2019年11月4日,本公司收到納斯達克的函通知本公司,由於本公司在納斯達克上市的普通股 連續30個交易日的收盤價低於1.00美元,本公司不再滿足根據納斯達克市場規則5550(A)(2)規定的在納斯達克繼續上市的最低投標價格要求 ,該規則要求最低投標價格為每股1.00美元。2020年4月14日,本公司收到納斯達克的書面通知,表示本公司已重新遵守1美元的最低收盤價要求,此事現已了結。
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項目1B—未解決的工作人員意見
不適用。
項目2--財產
我們的主要執行辦公室位於America Avenue of the America,Suite5100,New York,NY 10036,America Tower,1177 Avenue ,NY 10036,租賃期限從2020年12月1日起為期一年。我們還租用了北京市朝陽區建國門外大道SK大廈6A座21樓2103室中國和陝西省xi高新區高新區高新一路2號中國開發銀行大廈23樓的辦公室,租期從2020年9月1日至2022年8月31日。 我們相信我們現有的辦公室足以滿足我們的需求。
項目3--法律訴訟
與FT Global Capital,Inc.的法律案件。
2021年1月,FT Global Capital,Inc.(“FT Global”),該公司的一名前配售代理向佐治亞州富爾頓縣高等法院提起訴訟。FT Global於2021年1月向該公司提交了投訴。在起訴書中,FT Global提出了指控,其中大多數試圖根據法律理論追究公司的責任,這些理論與FT Global與該公司在2020年7月涉嫌違反為期三個月的獨家配售代理協議有關。FT Global聲稱,本公司未能根據到期的獨家配售代理協議的條款,賠償 FT Global在2020年12月至2021年4月期間的證券購買交易。據稱,獨家配售代理協議要求公司向FT Global支付在協議期限內以及在協議終止後12個月期間收到的資金,該協議涉及FT Global 向本公司介紹和/或跨過牆的任何投資者。然而,本公司相信所討論的證券購買交易並不涉及FT Global在協議期限內向本公司介紹或跨過牆的投資者。FT Global索賠 約700萬美元的損害賠償金和律師費。
本公司基於司法管轄權的多樣性,於2021年2月9日將案件及時移交給美國佐治亞州北區地區法院(以下簡稱法院)。 2021年3月9日,該公司提交了駁回申請的動議,原因是FT Global未能提出正在 法院待決的索賠。2021年3月23日,FT Global提交了對該公司駁回動議的迴應。FT Global辯稱,法院 應該駁回該公司的駁回動議。然而,如果法院傾向於批准該公司的駁回動議, FT Global請求法院允許其提出修訂後的申訴。2021年4月8日,雙方提交了聯合初步報告和發現計劃。2021年4月12日,法院批准了聯合初步報告和發現計劃,併發布了一項時間表命令,將此案置於為期六個月的發現區域。該公司將繼續為針對FT Global的訴訟進行有力辯護。
本公司若干前附屬公司涉及本公司合併財務報表附註17“承擔及或有事項”所述的訴訟 ,該等前附屬公司 已於2020年2月27日隨和登堂香港轉讓予新大陸國際有限公司。
項目4--礦山安全披露
不適用。
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第二部分
項目5-註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券
我們的普通股目前在 納斯達克資本市場交易,代碼為“FTFT”。2018年12月31日之前,我們的股票在納斯達克全球市場交易,在此之前,我們的股票在紐約證券交易所交易。
截至2021年4月12日,我們發行和發行的普通股共有65,286,192股,公司約有69名普通股記錄持有人。記錄持有者人數 不包括通過經紀人將股票存入被提名人或“街頭名人”賬户的人數。
股利政策
我們從未宣佈或支付任何現金股息 我們的普通股。股息的支付由董事會酌情決定,並取決於我們的收入和 收益、資本要求、財務狀況以及我們的運營子公司獲得政府批准 將資金轉移到中國境外的能力。我們目前打算保留所有收益,如果有的話,用於商業運營。因此, 我們預計近期不會宣佈任何股息。
中華人民共和國的國家貨幣人民幣不是可自由兑換的貨幣。請參考風險因素“政府對貨幣兑換的控制 可能影響股東投資的價值”,以及“中國有關合並和中國居民設立離岸特殊目的公司的規定,如果適用於我們,可能會限制我們以我們認為合適的方式經營我們的業務的能力。”
近期未登記證券的出售和收益的使用
在截至2020年12月31日的財政年度內,公司沒有出售任何此前未在Form 10-Q 季度報告或當前Form 8-K報告中披露的未註冊證券。
根據股權補償授權發行的證券 計劃
下表列出了截至2020年12月31日的信息 ,有關我們之前經股東批准的股權薪酬計劃和之前未經股東批准的股權薪酬計劃。
股權薪酬計劃信息 | ||||||||||||
計劃類別 | 數量 證券 待發布 練習 未完成 選項, 認股權證 和權利 |
加權 平均值 鍛鍊 價格 未完成 選項, 認股權證 和權利 |
數量 證券 剩餘 可用於 未來 發行 在股權下 薪酬 計劃 (不包括 證券 反映在 第(A)欄) |
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(a) | (b) | (c) | ||||||||||
股東批准的股權薪酬計劃(1) | 62,500 | $ | 3.57 | (2) | 5,000,000 | |||||||
未經股東批准的股權補償計劃 | - | $ | - | - | ||||||||
總 | $ | 3.57 | 5,000,000 |
(1)
|
包括股權激勵計劃,該計劃已於2011年8月18日、2015年11月19日、2018年3月13日、2020年2月26日和2020年12月18日由公司股東在年度或特別會議上批准。截至2020年12月31日,根據股東於2020年12月18日批准的股票激勵計劃,可供發行的股票數量為500萬股。
公司董事會於2017年8月29日批准通過了《未來金融科技2017年股權計劃》(以下簡稱《2017年股權計劃》)。2018年3月13日,公司股東在股東特別大會上批准了2017年度股權計劃,2017年股權計劃共持有普通股1,300,000股。2018年12月21日,根據我們的2017年股權計劃,公司向公司七名員工發行了1,300,000股公司無限制普通股 。
公司董事會於2019年10月9日批准通過了《未來金融科技2019年綜合股權計劃》(以下簡稱《2019年股權計劃》),並於2020年2月26日股東特別大會上通過了該計劃。2019年股權計劃共有3,000,000股普通股 。公司於2020年12月28日將2019年股權計劃項下的300萬股授予公司9名高管、員工和董事 。
本公司董事會於2020年10月27日批准通過了《未來金融科技2020年度股權計劃》(以下簡稱《2020年股權計劃》),並於2020年12月18日股東大會上通過了該計劃。2020股權計劃共有500,000,000股普通股 。本公司並無根據2020年股權計劃授予任何股份。 |
30 |
(2) | 根據該計劃授予的期權的行權價格不得低於授予日本公司股票的公允市值。 |
項目6--選定的財務數據
不適用。
項目7--管理層討論及財務狀況和經營成果分析
以下對綜合財務狀況和經營成果的討論和分析 應與本報告其他部分的綜合財務報表和相關説明一併閲讀。本討論和分析包含涉及風險、不確定性和假設的前瞻性陳述。由於各種因素的影響,我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中描述的結果或這些前瞻性陳述所暗示的結果大不相同,包括下文和本《Form 10-K》年度報告中討論的結果,特別是在“風險因素”標題下。
概述
未來金融科技是根據佛羅裏達州法律註冊成立的控股公司。本公司歷來在中國從事濃縮果汁(包括果泥及果汁)、水果飲料(包括果汁飲料及蘋果酒飲料)的生產及銷售。由於中國的生產成本大幅上升和環保法規收緊,本公司已將其業務從果汁生產和分銷 轉變為融合區塊鏈和互聯網技術的實名制電子商務平臺。公司主營業務包括基於區塊鏈技術的網購平臺鏈雲商城(CCM)、跨境電商平臺(NOGIRL)、基於區塊鏈的應用孵化器、基於實名和區塊鏈的資產及其運營實體的技術服務和支持、基於區塊鏈的電子商務技術和金融技術的應用和開發。 公司還在向金融服務領域擴張。
於二零二零年七月十三日,本公司與喜悦致富 企業有限公司(“喜悦致富”)訂立換股協議(“該協議”),收購總部設於香港的資產管理公司永泰資產管理有限公司90%的已發行及已發行股份。然而,關閉過程同時受到新冠肺炎全球大流行和香港監管機構監管審批緩慢的影響。因此,收購的完成進度被推遲。 協議規定的完成日期不晚於2020年12月31日,但自2020年7月以來,NTAM的業務業績以及FTFT普通股的價格都發生了變化。雙方 已同意根據NTAM的新估值和 公司最近的股票價格水平就換股交易重新談判收購價格。2021年4月9日,雙方簽訂了《證券交易所協議第一修正案》(以下簡稱《修正案》)。根據修訂,雙方同意修訂收購價及若干盈利條款如下:(I)尼斯股份的總收購價為港幣144,000,000元(“收購價”),並以本公司普通股(“本公司股份”)支付;(Ii)買入價的60%或港幣86,400,000元,按修訂日期前 日在納斯達克交易所上市的本公司普通股收市價的95%作為本公司普通股股份支付,港元與美元之間的匯率為7.7:1;(Iii)如尼斯於截至2021年12月31日的財政年度經審核的財務報表(“2021年息税前盈利”)(“2021年息税前盈利目標”)(“2021年息税前盈利”)(“2021年息税前盈利”)經本公司核數師審核的2021年財務報表(“2021年獲利股”)證明,收購價格的20%將以本公司普通股支付。(Iv)如尼斯實現息税前利潤20,000,000港元(“2022年息税前利潤目標”),收購價款的最後20%將以公司普通股支付,如公司核數師在截至2022年12月31日的財政年度經審計的2022年經審計財務報表(“2022年獲利股”)所證明的那樣;(V)如果尼斯沒有實現某一年的息税前利潤目標,則該年度的息税前利潤目標與實際息税前利潤之間的差額應為息税前利潤缺口(“息税前利潤缺口”),相當於息税前利潤缺口金額十(十)倍的息税前利潤缺口費用(“息税前利潤缺口費用”)應由賣方以現金支付給買方,即使該年度的息税前利潤部分仍應全額向賣方發行。
於2021年2月26日,本公司與本公司全資附屬公司及根據中國(“買方”)法律註冊成立的公司未來供應鏈有限公司(“本公司”)與四川龍馬電子 科技有限公司(“Longma”)及四川天碼供應鏈管理有限公司(“天碼”)訂立換股協議(“協議”),以向龍馬收購天碼60%股權,以交換7,789,882股本公司普通股。Ticode為供應鏈行業提供金融服務,業務 包括採購代理服務、銷售代理服務、庫存質押貸款服務、供應鏈融資中介服務 。Ticode的供應鏈相關服務涵蓋電子零部件、電子行業供應鏈數據管理的技術服務,以及各種電子零部件和材料、金屬材料和塑料原材料的供應鏈管理。
業務
鏈雲商城採用 多廠商託管店+平臺自託管店的模式。該平臺支持多種營銷方式,包括積分獎勵計劃、優惠券、網絡直播、遊戲互動和社交媒體分享。除了區塊鏈支持的功能外,CCM還完全配備了中國其他領先的傳統電商平臺提供的功能和服務 。
基於區塊鏈技術的CCM成立,旨在將企業和消費者之間的關係從傳統的買賣關係 轉變為價值分享關係。平臺將根據用户對平臺的貢獻,將整個商城的收益公平分配給從事 推廣、開發和消費的用户。CCM的成員不僅是消費者和企業家,也是參與者、推動者和受益者。中國商城共享商城平臺旨在為商家和商品提供基於區塊鏈的商城,不支持數字貨幣兑換,目前僅接受信用卡、支付寶和微信支付。
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鏈雲商城是 企業與客户互動的綜合性購銷服務平臺。它是一個開放的網絡推廣系統 ,基於區塊鏈的防偽系統,包括推薦點和折扣點發行結算。新業務 模式為我們平臺上的企業創造了一個全新的數據流量來源。
鏈雲商城上的商家發放自己的區塊鏈點和防偽二維碼。每種產品的標籤上都有獨特的防偽二維碼。顧客用手機掃描防偽二維碼上的商品,即可領取商家發放的積分。這些二維碼由鏈雲商城的區塊鏈系統生成,並提供給商家。成功獲取商户積分 ,確認了該企業產品的認證。鏈家雲商城記錄並提供 成功的新會員和/或產品推薦給其會員的積分,在自定義商城進行購買時可作為積分使用。它激勵其成員推廣平臺並與他們的社交聯繫人分享產品,這反過來又增加了通過Chain Cloud Mall的銷售額,並幫助公司創造更大的價值。
NONOGIRL 於2020年3月開始試運營,2020年7月正式上線。它是一個跨境電商平臺,旨在 打造一個由社交媒體影響力者主導的新的s2b2c(供應商對企業和消費者)外包銷售平臺。它面向 不斷增長的女性消費市場,能夠通過該平臺進行廣播、短視頻和各種形式的交流。IT 還可以與客户使用的其他主要社交媒體創建以銷售為導向的共享生態系統。
CCM 購物中心會員
會員是CCM的主要參與者,是CCM發展的驅動力。我們的會員通常需要付費才能訪問專用應用程序,該應用程序提供精心策劃的 精選產品、獨家會員福利和功能,包括折扣價格和積分獎勵。會員可以 推薦其他人成為會員,並因此而獲得獎勵。會員還可以在各種社交平臺上推廣產品,如果這些用户購買了我們的產品, 將獲得獎勵。
商品銷售額
我們擁有獨特的實名制和會員制的區塊鏈電商購物平臺,融合了區塊鏈、互聯網技術,利用區塊鏈的自動價值分配系統,將平臺的價值分享給系統中的所有參與者,從而脱穎而出。
我們最新的CCM v3.0以實名制的區塊鏈體系打造了 線上商城新的價值循環體系,具有以下特點:
1. | 區塊鏈 防偽 |
利用實名制區塊鏈 技術對企業生產的產品進行防偽。打假的實質是確定產品的責任人。使用實名制區塊鏈系統,為我們的客户提供了對他們購買的產品進行身份驗證的保證,解決了網上商城的假冒產品問題。
2. | 區塊鏈 積分結算導致二次數據流量 |
區塊鏈點也是商家的 優惠券,引導客户到商家的平臺,在購買時為他們提供優惠。 這個過程被稱為二次數據流量。這對維繫老客户很重要。區塊鏈防偽技術 通過客户掃描二維碼來幫助企業識別此類客户,並允許他們系統地與此類客户保持 聯繫。
3. | 積分提升制 |
積分推廣系統 帶來二次流量,流量大,週轉率高。當客户擁有和使用商家優惠券時,所有此類銷售都將定向到商家商店 。隨着用户粘性水平的提高,客户可能會再次購買 產品,並收集更多區塊鏈積分。
4. | 構建高價值社區的會員社區制度 |
防偽技術 加上公司的二次數據流量平臺,為在我們平臺上開設門店的商家創造了巨大的價值。 通過將所有忠實客户聚集到商家的門店,可以建立一個有共同利益的人的社區。通過社區,商家可以與客户羣體形成自組織系統,實現商家利益的最大化。
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與新冠肺炎爆發相關的最新事態發展
2019年12月,一種新型冠狀病毒株在武漢、中國等地出現,疫情迅速蔓延至中國等多個省、自治區、市。新冠肺炎對我們的業務產生了實質性的負面影響,尤其是在2020年前六個月。2020年初,中國政府採取緊急措施遏制病毒的傳播,包括隔離、旅行限制和暫時關閉中國的辦公樓和設施。
我們幾乎所有的收入都來自中國。為了應對與新冠肺炎疫情相關的不斷變化的動態,該公司正在遵循地方當局的指導方針,將其員工、承包商、供應商和商業合作伙伴的健康和安全放在首位 。我們在中國的辦公室於2020年1月底關閉,公司所有員工從農曆新年開始在家工作至2020年3月下旬。中國的其他業務也在一季度末左右重新開業, 此後越來越多的業務、運輸、物流和營銷活動逐漸恢復。我們的辦公室 目前運行正常。然而,隔離、旅行限制和辦公大樓的臨時關閉在疫情期間對我們的業務產生了負面影響。我們的供應商已經受到負面影響,如果新冠肺炎在中國進一步爆發或捲土重來,我們的供應商向我們的客户供應和發貨的能力可能會繼續受到負面影響 。 受新冠肺炎疫情負面影響的我們的客户可能會減少從我們那裏購買產品和服務的預算 ,這可能會對我們的收入造成實質性的不利影響。第三方商店在我們平臺上的業務運營已經並可能繼續受到新冠肺炎進一步爆發或捲土重來的負面影響,這可能會對他們的運營和業務產生負面影響 ,進而可能對我們平臺的整體業務以及我們的 財務狀況和經營業績產生不利影響。疫情已經並可能繼續對我們的供應鏈、物流供應商或客户造成中斷,如果新冠肺炎在中國死灰復燃,這可能會對我們的業務和 經營業績產生實質性的不利影響,包括導致我們的供應商在一段時間內停止生產產品或實質性推遲向我們和客户交付 ,這也可能導致客户流失,以及對我們的聲譽、競爭和業務的損害 。公司對我們電子商務平臺的推廣策略主要依靠通過會議和會議對會員和分銷商進行培訓 。由於新冠肺炎的爆發,中國政府對大型聚會進行了限制 ,這些限制使得新冠肺炎購物中心的促銷戰略難以實施,導致新會員銷售和註冊人數減少 。我們的一些客户、承包商、供應商和其他業務合作伙伴是中小型企業(SME),它們可能沒有強大的現金流或資本充足,可能容易受到疫情爆發和宏觀經濟狀況放緩的影響。如果與我們合作的中小企業無法經受住新冠肺炎及其帶來的經濟影響,或者在長期爆發後無法恢復正常業務,我們的收入和業務運營可能會受到實質性影響和 不利影響。
全球經濟也受到新冠肺炎的實質性負面影響,其影響的持續時間和強度仍存在不確定性 。中國和全球的增長預測非常不確定,這將嚴重影響客户在我們購物中心的支出。
雖然新冠肺炎帶來的潛在經濟影響和持續時間可能很難評估或預測,但大流行可能會導致全球金融市場嚴重中斷,降低我們獲得資本的能力,這可能會對我們的流動性產生負面影響。此外,新冠肺炎的傳播導致的經濟衰退或市場回調可能會對我們的業務和公司普通股的價值產生重大影響。
此外,由於我們無法 獲得循環信貸安排,因此不能保證在我們需要額外資本的情況下,我們能夠在 未來獲得商業債務融資。我們目前認為,我們的財政資源將足以幫助我們度過疫情。然而,如果我們未來確實需要籌集資金,證券市場與疫情相關的不穩定可能會對我們籌集額外資金的能力產生不利影響。
因此,我們的運營結果 受到了重大不利影響。未來對我們結果的任何影響在很大程度上將取決於 未來的發展和可能出現的關於新冠肺炎的持續時間和嚴重性的新信息,以及政府 當局和其他實體為遏制新冠肺炎或應對其影響而採取的行動,幾乎所有這些都不是我們所能控制的。
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停產運營
2019年9月18日,SkyPeople Foods Holdings Limited與在英屬維爾京羣島註冊成立的新大陸國際有限公司(“買方”) 訂立股份轉讓協議(“協議”)。根據協議條款,買方以總價人民幣600,000元(約85,714美元) (“出售交易”)向SkyPeople Foods Holdings Limited購買合德堂 HK的100%權益,價值主要來自和德堂香港的全資附屬公司和德家川控股有限公司及擁有73.41%權益的附屬公司SkyPeople Juice Group Co.Ltd.(“出售交易”)。出售交易於2020年2月27日完成。根據ASC主題205,非持續經營財務報表列報(“ASC主題205”),本公司將合德堂香港及其附屬公司的經營業績作為一項非持續經營列報,原因是本公司認為非持續經營部分不會產生持續現金流,且本公司不會繼續參與停止經營部分的經營。 合德堂香港於2020年2月27日的總資產為1.0685億元,合德堂香港於2020年2月27日的總負債為2.3121億元 。從而產生1.2369億美元的處置收益。合德堂香港自2020年1月1日起至出售為止並無任何收益或虧損。
截至2019年6月30日的財務報表中顯示的停產業務包括葫蘆島奇蹟業務,這是一家生產濃縮蘋果汁的子公司。2016年12月,公司制定了結束這項業務的逐步結束計劃。根據重組計劃及根據ASC 205-20,本公司將葫蘆島奇蹟的經營業績作為非持續經營列報,因為本公司 相信出售的組件(葫蘆島奇蹟)不會產生持續現金流,且本公司不會繼續重大參與已停止運作的組件的營運。公司管理層於2016年12月啟動了出售位於葫蘆島的物業的計劃,並根據ASC 205-20停止了該物業的折舊。根據重組計劃,本公司擬將葫蘆島奇蹟的濃縮果汁生產設備轉讓給另一家附屬公司,並於有利情況下出售土地使用權及設施。於2020年2月27日,根據與SkyPeople Foods Holdings Limited與新大陸國際有限公司於2019年9月18日訂立的股份轉讓協議,葫蘆島奇蹟的所有權作為和德堂香港的附屬公司轉讓予新大陸國際有限公司。
2020年3月11日,本公司董事會通過決議,決定出售Globalkey Supply Chain Limited和中聯恆信資產管理有限公司(“中聯恆信”)的業務,關閉數科網絡營銷有限公司、未來數字金融科技(xi安)有限公司、SkyPeople Foods Holding Ltd.和Chain Future Digital Tech(北京)有限公司的業務。根據處置計劃 ,根據美國會計準則第205-20條,本公司將該等業務的經營業績作為非連續性業務列報。
2020年7月24日,公司董事會通過決議,決定出售合德堂農產品交易市場(眉縣)有限公司的經營權,關閉位於寶雞市國家獼猴桃產業園的子公司鏈雲商城物流中心(陝西)有限公司的經營權。2020年7月27日,SkyPeople Foods Holdings Limited解散; 2020年7月28日,數碼網絡營銷有限公司解散;2020年10月31日,鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司和鏈雲商城物流中心(山西)有限公司完成合德塘 農產品交易市場(眉縣)有限公司股權轉讓。
於二零二零年十一月十二日,本公司全資附屬公司天津信保與非關連第三方xi安益盛康資訊 科技有限公司(“xi億盛康”)訂立股權轉讓協議,據此,信保天津同意以人民幣9,000元(約1,324美元)向xi安億盛康出售合德塘市場已發行及已發行股本總額的90%。同日,CCM物流與一名個人及無關第三方麗源盈訂立另一項股權轉讓協議,據此,CCM天津公司同意以人民幣1,000元(約147美元)的價格,向麗源盈出售其所擁有的合德塘市場已發行及已發行股本總額的10%。
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細分市場信息 重新分類
在歷史上,該公司經營五個細分市場:濃縮蘋果汁和蘋果香料,濃縮獼猴桃汁和獼猴桃泥,濃縮梨汁,果汁飲料,以及其他。
由於本公司於2019年年初將果汁相關業務分類為非持續經營,並根據本公司的新業務戰略,本公司將業務分類為CCM購物中心會員、商品銷售及其他。
預算的使用
本公司的合併財務報表是根據美國公認會計原則編制的,這要求管理層作出估計和假設,影響報告期內資產和負債的報告金額以及或有資產和負債的披露,以及報告期間的收入和支出報告金額。需要使用管理估計的重要領域包括物業、廠房和設備的可疑應收賬款準備、預計使用壽命和剩餘價值、長期資產減值、員工福利撥備、認股權證負債公允價值變動的估值、遞延所得税的確認和計量以及遞延税項資產的估值撥備。 雖然這些估計是基於管理層對當前事件和管理層未來可能採取的行動的瞭解,但實際結果最終可能與這些估計不同。
金融工具的公允價值
2009年1月1日,公司通過了《關於公允價值計量和披露的FASB會計準則編撰專題》(《ASC 820》),其中定義了公允價值,建立了在GAAP中計量公允價值的框架,並擴大了關於公允價值計量的披露。 ASC 820不要求任何新的公允價值計量,但通過提供用於對信息來源進行分類的公允價值層次結構來指導如何計量公允價值。2008年2月,對於某些非金融資產和非金融負債,財務會計準則委員會將ASC 820的生效日期推遲了 一年,但在經常性財務報表中(至少每年)以公允價值確認或披露的資產除外。本公司採用ASC 820的規定,但不適用於生效日期推遲一年的非金融資產和非金融負債。
ASC 820根據可觀察和不可觀察的輸入建立評估技術的三級評估層次結構,可用於衡量公允價值 ,包括以下內容:
級別1-相同資產或負債在活躍的 市場的報價。
第2級-直接或間接可觀察到的第1級以外的輸入,例如類似資產或負債的報價;非活躍市場的報價 ;或基本上可觀察到或可由資產或負債的完整期限的可觀察市場數據證實的其他輸入。
第3級-無法觀察到的投入,只有很少的市場活動或沒有市場活動支持,這對資產或負債的公允價值具有重大意義。根據對公允價值計量有重要意義的最低投入水平來確定 層次結構內的分類。
收入確認
自2018年1月1日起,公司採用ASC 606,即與客户簽訂合同的收入。收購對本公司截至2018年1月1日的留存收益以及本公司截至2019年12月31日的年度財務報表沒有影響。為了實現這一核心原則,我們應用了主題606中定義的五個步驟:(I)確定與客户的合同(S),(Ii)確定合同中的履約義務,(Iii)確定交易價格,(Iv)將交易價格分配到合同中的履約義務,以及(V)當實體履行履約義務時(或作為)確認收入。我們根據特定標準評估其 收入安排,以確定其是作為委託人還是代理人。收入在將承諾的商品或服務的控制權轉讓給客户時確認。從歷史上看,該公司沒有任何退貨。 因此,沒有為可退貨撥備。如果公司隨後降低了其產品的價格,並且經銷商仍對該產品擁有權利,則公司不需要返還或抵扣部分原始費用。
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外幣及其他綜合收益
本公司境外子公司的財務報表 是以當地貨幣作為本位幣計量的;然而,本公司的報告 貨幣是美元。公司境外子公司的資產和負債已使用資產負債表日的匯率折算為美元,而權益賬户則使用歷史匯率折算。這一時期的平均匯率被用來換算收入和支出。折算 調整單獨報告,並在權益的單獨組成部分中累計(累計折算調整)。
截至2020年12月31日及2019年12月31日止年度的其他全面收益 為外幣換算調整,並計入綜合全面收益表 。
不能保證人民幣 金額可能已經或可能按照翻譯中使用的匯率兑換成美元。
所得税
所得税是按資產負債法計提的,用於財務會計和所得税報告。子公司在 年度內繳納的任何税款都會入賬。本期税項是以一般活動的損益為基礎計算的,該等損益經不應課税或不得徵收所得税的項目調整後計算,並按資產負債表日已頒佈的税率計算。遞延 所得税負債或資產被記錄,以反映資產和負債的計税基準與每個期末的財務報告金額之間的差異在未來年度的税務後果。如果遞延税項資產的部分或全部更有可能無法變現,則確認估值備抵。
ASC 740提供了確認和衡量不確定税務狀況的指南,並規定了税務狀況必須滿足的門檻條件,才能在財務報表中確認不確定税收狀況的任何好處。ASC 740還就取消確認、分類和披露這些不確定的税收狀況提供會計指導。
長期資產減值
根據FASB ASC 360-10,長期資產減值或處置的會計處理對於長期資產,如物業、廠房和設備,以及需要攤銷的購進無形資產,只要發生事件或情況變化 表明資產的賬面價值可能無法收回,就會審查減值情況。這些資產有可能因技術或其他行業變化而減值 。將持有和使用的資產的可回收性是通過將資產的賬面價值與該資產將產生的未來未貼現現金流量淨值進行比較來確定的。
如該等資產被視為已減值,則應確認的減值按該等資產的賬面價值超出該等資產的公允價值計量。待處置資產按賬面值或公允價值減去出售成本中較低者列報。
近期會計公告
2016年6月,財務會計準則委員會(FASB) 發佈了ASU 2016-13號(“ASU 2016-13”)“金融工具--信貸損失”(“ASC 326”): “金融工具信貸損失計量”,其中要求對按攤餘成本持有的金融資產的預期信貸損失進行計量和確認。ASU 2016-13用預期損失模型取代了現有的已發生損失減值模型,該模型需要使用前瞻性信息來計算信用損失估計。它還消除了非臨時性減值的概念,並要求與可供出售債務證券相關的信貸損失通過信貸損失準備而不是作為證券攤銷成本基礎的減少來記錄。這些變化將導致信貸損失的提前確認。2019年11月,FASB發佈了ASU 2019-10年度“金融工具-信貸 損失(主題326)、衍生品和對衝(主題815)和租賃(主題842)”(“ASC 2019-10”),將ASU 2016-13年度的生效日期推遲到2022年12月15日之後的財政年度,包括符合較小報告公司定義的公共實體的過渡期。本公司將採用ASU 2016-13,自2023年1月1日起生效。管理層目前正在評估採用ASU 2016-13年對合並財務報表的影響。 影響將主要取決於我們投資組合的構成和信用質量以及採用時的經濟狀況。
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2019年12月,FASB 發佈了ASU 2019-12 ASC主題740中的修正案,所得税:簡化所得税的會計核算,它刪除了公認會計原則(GAAP)主題740中一般原則的具體例外。修訂消除了組織分析特定例外是否適用於特定期間的需要,改進了財務報表編制者對所得税相關指導的應用,並簡化了公認會計準則。修正案適用於2020年12月15日之後開始的財政年度以及這些財政年度內的過渡期的所有實體。雖然允許提前申請,包括在過渡期內領養,但公司並未選擇提前領養。此更新的有效性預計不會對公司的綜合財務狀況或運營結果產生重大影響。
我們已審核了最近發佈但尚未生效的所有會計聲明,我們認為這些聲明中的任何一項都不會對公司產生 實質性影響。
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度業績對比
收入
下表顯示了我們的主要產品在2020財年和2019財年的綜合收入(單位:千):
Year ended December 31, | % | |||||||||||
2020 | 2019 | 變化 | ||||||||||
CCM購物中心會員 | 338 | 542 | 38 | % | ||||||||
貨物銷售 | 9 | 371 | 98 | % | ||||||||
其他 | 23 | 28 | 18 | % | ||||||||
總 | $ | 370 | $ | 941 | 61 | % |
2019年,公司開始在其基於區塊鏈技術的在線購物平臺鏈雲商城(CCM)上向會員或非會員銷售產品 。
2020財年,公司主營業務為線上購物平臺--基於區塊鏈技術的鏈雲商城(CCM),面向會員或非會員。
為了增加客户的重複銷售 ,推動銷售增長,公司還在其銷售平臺上訂閲會員。目前有鑽石精英、黃金精英和白銀精英三種會員計劃,會費和福利各不相同。更高的會員費為會員提供了更多好處 。會員可以在公司的銷售平臺上獲得積分,並享受購物折扣。會員可以推薦 其他人成為會員,並因此而獲得獎勵。會員還可以在各種社交平臺上推廣產品,如果這些用户購買了公司的產品,將獲得獎勵 。會員在我們的銷售平臺上註冊並首次訂購時確認會員收入 。由於新冠肺炎以及疫情前我們主要使用的大型會議聚會 的限制導致營銷和業務發展模式的變化,公司2020年的新會員訂閲較少。
收入從2019年的94萬美元減少到2020年的37萬美元,減少了57萬美元或61%。收入下降的主要原因是電子商務業務的銷售額下降。
CCM Shopping Mall會員業務在2020財年產生的收入為34萬美元,佔總收入的91%。收入減少是由於新會員訂閲減少 。
由於該業務主要為果汁相關商品 ,已於2020財年停業,2020財年銷售商品分部的收入為0.009萬美元,佔總收入的2%。
其他收入佔總收入的百分比 在2020財年佔總收入的6%,收入主要是企業使用自定義移動平臺的服務費。
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毛利率
(單位:千)
2020 | 2019 | |||||||||||||||
毛收入 利潤 | 毛收入 毛利 | 毛收入 利潤 | 毛收入 毛利 | |||||||||||||
CCM購物中心會員 | 334 | 99 | % | 400 | 74 | % | ||||||||||
貨物銷售 | 2 | 22 | % | 48 | 13 | % | ||||||||||
其他 | (1) | (4) | % | 2 | 7 | % | ||||||||||
總 | $ | 335 | 90 | % | $ | 450 | 48 | % |
在2020財年,整體毛利率佔收入的百分比為 90%,與2019財年的49%相比增長了42%。毛利率佔收入的百分比 的增長主要歸因於毛利率較高的CCM購物中心會員制業務。就美元價值而言, 2020財年的整體毛利為36萬美元,較2019財年的毛利49萬美元減少13萬美元。整體毛利的美元值減少,主要是由於新冠肺炎疫情改變了營銷和業務發展模式,導致新會員訂閲減少。
在2020財年,CCM購物中心會員卡的毛利率佔收入的百分比為99.0%,這主要是因為與收入相關的成本非常低。
在2020財年,商品銷售部門的毛利率佔收入的百分比為22.0%。利潤率沒有重大變化,因為業務 主要是與果汁相關的商品,並於2020年停止運營。
在2020財年,其他收入部門的毛利率佔收入的百分比為(4%),而2019財年的毛利率為7%。毛利率百分比的下降是由於勞動力成本的增加。
運營費用
下表分別列出了2020年和2019年的綜合業務費用和業務費用佔收入的百分比(單位:千):
2020 | 2019 | |||||||||||||||
量 | % 收入 |
量 | % 收入 |
|||||||||||||
一般和行政 | $ | 4,258 | 1,148.6 | % | $ | 1,730 | 183.9 | % | ||||||||
銷售費用 | 40 | 10.7 | % | 442 | 47.0 | % | ||||||||||
壞賬支出 | 4,545 | 1,226.4 | % | 5,159 | 548.2 | % | ||||||||||
減值虧損 | 1,759 | 474.6 | % | - | - | % | ||||||||||
總運營支出 | $ | 10,602 | 2,860.1 | % | $ | 7,331 | 779.1 | % |
一般和行政費用保持穩定,因為間接費用結構沒有重大變化,一般費用的變化主要是由於非持續運營相關成本的重新分類 。
與2019年的44萬美元相比,2020年的銷售費用減少了 40萬美元,降至40萬美元,這主要是由於我們電子商務業務的銷售費用減少了。
該公司在2020財年記錄了176萬美元的減值虧損,與Digipay Finteh Limited於2018年6月投資於Inu的股權投資有關。據瞭解,INU目前處於停業狀態,這筆投資一直無法為公司帶來經濟效益。 公司決定在2020財年完全抵消這筆投資。此外,無形資產包括專利權、軟件 和電子平臺,其中鏈雲商城完成最後開發和建設階段的共享平臺系統186萬美元,於2020財年成為無形資產,並於2020財年全額減值。
運營虧損
運營虧損從2019年的758萬美元增加到2020年的1,502萬美元,增幅為744萬美元,主要原因是股票薪酬支出增加和運營費用重新分類 至非持續運營。
38 |
非控制性權益
截至2020年12月31日,陝西春旅生態農業股份有限公司(“陝西春旅”)持有CCM物流20.0%的權益,自然環球資源有限公司持有DCon Digipay Limited(“DCon Digipay”)40%的權益。
來自持續經營業務之虧損
持續經營虧損增加4,253萬美元,從2019年的1,095萬美元增至2020年的5,348萬美元,原因是收入減少以及壞賬和減值損失增加。
每股虧損
2020財年持續運營的基本和稀釋後每股虧損分別為1.41美元和1.41美元,而2019財年分別為0.35美元和0.35美元。2019財年,可歸因於非持續運營的基本和稀釋後每股收益 分別為3.75美元和3.32美元,而2019財年分別為0.45美元和0.45美元。
流動性與資本資源
截至2020年12月31日,我們的現金和現金等價物為979萬美元,比截至2019年12月31日的19萬美元增加了960萬美元。現金、現金等價物和限制性現金增加的主要原因是發行普通股和發行債務工具的融資。
我們的營運資金歷來來自營運現金流、客户預付款和銀行貸款。截至2020年12月31日,我們的營運資本為正1034萬美元 ,比截至2019年12月31日的負1.0287億美元增加了1.1321億美元,這主要是由於流動負債的減少 。
2020年,我們的經營活動產生的淨現金為398萬美元,而2019年的經營活動淨現金為263284萬美元。我們經營活動中使用的淨現金減少的主要原因是,與2019年相比,2020財年非連續性業務的銷售收益有所下降。此外,由於果汁業務出現現金虧損,2020年初轉讓經營的業務也反映在營業現金中為正。
2020年,我們投資活動中使用的淨現金為736萬美元,而2019年運營活動中使用的淨現金為0.5萬美元。我們投資活動中使用的現金淨額的增加主要是由於2020財年的短期貸款投資和無形資產與2019財年相比有所增加。
2020年,融資活動提供的現金為1,671萬美元,而2019年融資活動使用的現金為63萬美元。2020年,我們發行了普通股、期票和長期投資減值。
表外安排
截至2020年12月31日,我們 沒有任何表外安排。
項目7A--關於市場風險的定量和定性披露
不適用。
項目8--財務報表和補充數據
本項目所要求的信息包括在本年度報告的F-1頁的合併財務報表中,表格為 10-K。
項目9-會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧
不適用。
39 |
項目9A--控制和程序
評估披露控制和程序
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至2020年12月31日,公司的披露控制和程序的有效性,如交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義的
規則13a-15(E)和規則15d-15(E)中定義的披露 控制程序和程序是指公司的控制程序和其他程序,旨在確保公司在其根據交易法提交的報告(如本報告)中要求披露的信息在《美國證券交易委員會》規則 和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於旨在確保公司根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息 被累積並傳達給公司管理層(包括其主要高管和主要財務官)的控制和程序,以便 就所需披露做出及時決定。管理層認識到,任何控制和程序,無論設計和操作有多好,都只能為實現其目標提供合理的保證,管理層必須運用其判斷來評估可能的控制和程序的成本效益關係。
基於這一評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,由於我們對財務報告的內部控制存在重大弱點,截至2020年12月31日,我們的披露控制和程序沒有生效。具體地説,我們目前缺乏足夠的會計人員,他們 具有美國公認會計準則和美國證券交易委員會報告要求方面的適當知識、經驗和培訓。
管理層財務報告內部控制報告
我們的管理層負責 建立和維護對財務報告的充分內部控制。我們對財務報告的內部控制 旨在為財務報告的可靠性和根據美國公認會計原則編制我們的合併財務報表提供合理的保證。我們對財務報告的會計政策和內部控制由管理層制定和維護,由董事會審計委員會進行全面監督。
我們對財務報告的內部控制包括符合以下條件的政策和程序:
● | 與維護合理詳細、準確和公平地反映我們資產的交易和處置的記錄有關; |
● | 提供合理保證,確保交易記錄為必要,以允許根據美國公認會計原則編制財務報表,並且僅根據我們管理層和董事的授權進行收支;以及 |
● | 為防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權獲取、使用或處置資產提供合理保證。 |
由於其固有的侷限性,財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外,對未來期間有效性的任何評估預測都有可能會因為條件的變化而變得不充分,或者政策或程序的遵守程度或程度可能會惡化。
管理層評估了我們截至2020年12月31日的財務報告內部控制。
管理層在進行評估時採用的標準措施是特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制綜合框架》中的措施。
根據管理層使用COSO標準進行的評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,截至2020年12月31日,我們對財務報告的內部控制無效。我們已經採取並正在採取某些措施,以補救與我們缺乏美國公認會計準則經驗有關的實質性弱點。我們聘請了具有美國公認會計準則知識和經驗的顧問來補充我們現有的內部會計人員,並協助我們編制財務報表,以確保我們的財務報表在2020年按照美國公認會計準則編制 我們還聘請了一位具有更多美國證券交易委員會報告經驗的新首席財務官。
公司繼續 努力實施我們現有和新採用的程序,以改善我們對融資報告的披露控制和內部控制 。
財務報告內部控制變更
除上述討論外, 在本年度報告涵蓋期間,我們對財務報告的內部控制未發生任何對我們對財務報告的內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
項目9B—其他信息
無
40 |
第三部分
項目10—董事、執行人員和管理層 治理
董事及行政人員
下表列出了截至2021年4月15日, 我們現任高管和董事的姓名、職位和年齡。我們的董事任期至下一次年度股東大會 或直至其繼任者當選並獲得資格。我們的官員由董事會選舉產生,除非 受僱傭合同約束,否則他們的任期由董事會自行決定。
當前董事名稱 和/或首席執行官 |
年齡 | 職位 | ||
薛永科(1) | 53 | 董事會主席 | ||
山春Huang(2) | 55 | 首席執行官(首席執行官)和董事 | ||
明毅(3) | 40 | 首席財務官(“CFO”) | ||
楊柳(4) | 41 | 首席運營官(“COO”) | ||
劉強森(5)(6) | 47 | 獨立董事 | ||
福佑Li(5)(7) | 67 | 獨立董事 | ||
趙明傑(5)(8) | 55 | 獨立董事 |
(1) | 2016年9月2日,薛永科先生辭去公司首席執行官、公司董事會主席職務。薛永科先生於2014年12月24日被任命為首席執行官,並於2016年9月2日辭去公司首席執行官一職。2018年1月5日,薛永科先生再次被任命為本公司首席執行官,自2018年1月31日起生效。2020年3月4日。薛永科先生辭去本公司行政總裁職務。 |
(2) | 山春Huang於2020年3月4日被任命為公司首席執行官,2020年3月4日被任命為公司董事會成員。 |
(3) | 明毅於2020年11月30日被任命為首席財務官。 |
(4) | 楊柳於2020年11月16日被任命為公司首席運營官。 |
(5) | 審計委員會和薪酬委員會成員。 |
(6) | 劉強森於2014年12月23日獲委任為本公司董事會成員。 |
(7) |
2015年5月8日,Li被任命為本公司董事會成員。 |
(8) | 趙明傑於2020年7月15日被任命為本公司董事會成員。 |
薛永科,董事會主席
薛永科先生於2018年1月31日至2020年3月4日擔任我們的首席執行官。Mr.Xue曾於2008年2月26日至2013年2月18日和2014年12月24日至2016年9月2日擔任該職務。薛永科先生現任董事會主席。薛永科先生在2005年12月至2020年2月期間擔任SkyPeople(中國)的董事 。Mr.Xue於2005年12月至2007年6月任和德公司總經理。在此之前,他於2001年4月至2005年12月擔任華龍證券股份有限公司投資銀行事業部董事業務主管。1998年7月至2001年3月任陝西華業食品有限公司副總經理。Mr.Xue 2000年畢業於xi交通大學工商管理碩士。Mr.Xue 1989年7月畢業於國防科技大學金屬材料與熱處理專業,獲學士學位。董事會相信,薛先生的遠見、領導力及對本公司的廣泛知識對發展其戰略願景至為重要。
董事董事會首席執行官兼首席執行官Huang
2020年3月4日,Mr.Huang被任命為董事的首席執行官和董事會成員。Mr.Huang於2011年3月至2020年3月擔任財富指數(北京)基金管理有限公司的總裁,提供私募基金管理服務;從2004年8月至2020年3月,擔任財富指數(北京)國際投資諮詢有限公司的總裁,提供非證券相關業務的投資管理和諮詢服務。2001年5月至2004年6月,Mr.Huang任總部設在杭州的全球性汽車公司浙江吉利控股集團公司副總裁總裁。Mr.Huang 1986年7月畢業於合肥科技大學新聞採編專業。董事會相信,Mr.Huang豐富的業務和運營知識及專業知識使他有資格擔任本公司首席執行官並擔任董事會成員。
41 |
首席財務官明毅
2020年11月30日,董事會任命明毅先生為本公司首席財務官。
易綱自2020年3月31日以來一直擔任哈德遜資本公司(董事代碼:HUSN)的獨立納斯達克 。易先生於2018年7月至2019年7月擔任SSLJ.com Limited的首席財務官。2011年6月至2018年8月,易綱擔任浪潮科技股份有限公司(原名中國生物能源股份有限公司)首席財務官兼董事會成員。2009年9月至2011年4月,他在齊和會計師事務所有限公司擔任高級經理。2007年7月至2010年8月,易先生在安永會計師事務所擔任高級審計師。易先生於2004年獲得遼寧大學工商管理學院會計學學士學位 ,並於2006年獲得澳大利亞勝利大學會計與金融學碩士學位 。易先生是澳大利亞的註冊會計師。董事會相信,易先生的重要會計及上市公司經驗將對本公司及董事會非常重要。
首席運營官楊柳
2020年11月16日,董事會 任命楊先生劉為公司首席運營官。
Mr.Liu於2019年3月至2020年7月擔任納斯達克(Tmall:HHT)顏色 星科技有限公司董事長兼首席執行官。Mr.Liu於2017年5月至2019年3月擔任MagniFinTech的總裁,並於2017年7月至2018年8月擔任浪潮同步公司首席執行官。Mr.Liu於2015年11月至2017年5月擔任瑞銀Murex區域經理 。2008年6月至2015年11月,Mr.Liu擔任Murex北美公司的高級顧問、客户協調人和單點聯繫人。Mr.Liu在清華大學中國獲得電氣工程學士學位,並在新墨西哥州州立大學獲得金融數學和電氣工程兩個碩士學位。 Mr.Liu在財務、運營和管理方面的卓越專業知識使他有資格擔任本公司的首席運營官。
劉強森, 主任
2014年12月23日,董事會任命劉強森為本公司董事會成員,他同時擔任董事會審計委員會主席和薪酬委員會成員。
劉先生自2019年11月起擔任私人公司Precious Fresh Limited的首席財務官。劉先生是香港會計師公會和澳大利亞註冊會計師協會的註冊會計師。劉先生在會計專業有超過20年的經驗。劉先生於1997年至2004年在德勤香港和北京開始了他的職業生涯。在2019年加入珍鮮有限公司之前,劉先生曾在美國、英國和香港的多家上市公司 擔任董事財務總監和首席財務官超過十年。他擁有澳大利亞莫納什大學的商務學士學位。董事會相信,劉先生在會計方面的廣泛知識和經驗以及他的上市公司經驗對本公司的內部控制和財務報告以及其作為美國上市公司的地位非常重要。在2004年至2019年期間,劉先生曾在多家在美國、英國和香港上市的上市公司工作,擔任董事財務總監兼首席財務官。劉先生於2006年12月至2009年3月期間擔任倫敦證券交易所(倫敦證券交易所代碼:HAIK.L)上市公司海科化工集團有限公司首席財務官及董事高管。劉先生其後辭任首席財務官,並於2009年3月調任為海科化工集團有限公司董事非執行董事。他於2010年1月從董事非執行董事的職位上退休。自2009年4月起,劉先生受聘於中國汽車國際有限公司,該公司在納斯達克資本市場上市,隨後在場外交易市場公告牌(納斯達克/場外交易代碼:autcf)上公佈為首席財務官。2009年7月,他被重新任命為董事金融總監,隨後於2013年6月離職。2010年6月至2013年1月,劉先生是利展環境集團(納斯達克:LZEN)的獨立董事。劉先生於2013年7月至2015年6月擔任上為集團有限公司(納斯達克代碼:SGOC)的首席財務官。劉先生於2015年7月至2018年7月期間擔任中國金典集團有限公司(香港交易所代碼:8281.HK)的財務總監。劉先生是達飛集團有限公司的首席財務官。(港交所:1826.HK)由2018年8月至2019年10月。於2017年10月至2019年4月期間,他是永明科技有限公司(香港交易所代碼:209.HK)的獨立非執行董事。董事會 相信劉先生以上所述的資歷及豐富經驗足以及有助本公司的未來發展,並出任董事會成員。
42 |
福佑Li, 主任
2015年5月8日,本公司董事會任命Li福友先生為本公司董事會成員以及董事會薪酬委員會和審計委員會成員。董事會還任命Mr.Li為董事會審計委員會和薪酬委員會的成員。Mr.Li畢業於xi安交通大學,獲經濟學博士學位。他自2000年以來一直在xi交通大學教授國際金融學。董事會相信,他在國際金融方面的專業背景和專業知識使他有資格擔任董事會成員。
趙明傑,董事
2020年7月15日,董事會任命趙明傑先生為董事會成員兼董事會薪酬委員會主席和審計委員會成員。 趙明傑先生自2018年4月起擔任紐約華揚股份有限公司董事。2016年7月至2018年3月,趙先生擔任銅道控股(前身為中國商業信用股份有限公司和納斯達克:CLG)首席執行官。趙先生在2011年9月至2016年7月期間擔任紐約華揚公司的首席運營官和董事 。趙先生於2003年5月在康涅狄格州布里奇波特大學獲得工商管理碩士學位,並於1985年7月在上海中國東方師範大學獲得理學學士學位。董事會相信,趙先生的廣泛業務專長和上市公司經驗使他有資格擔任董事會成員。
第16(A)節受益所有權報告 合規性
《交易所法案》第16(A)條規定,董事、公司某些高管和10%的股東必須就其實益擁有的公司證券向證監會提交所有權報告和所有權變更報告。美國證券交易委員會規則 還要求這些人員向公司提供他們提交的所有第16(A)款表格的副本。
僅根據本公司收到的此類表格的副本,或某些報告人的書面陳述,本公司認為,在截至2020年12月31日的財政年度內,適用於其高級管理人員、董事和10%以上股東的所有 條款(A)備案要求均已得到遵守,但下列情況除外:劉先生沒有於2020年11月提交表格3以供任命為公司首席運營官,明毅先生沒有於2020年11月提交表格3以供任命為公司首席財務官。 2020年12月28日董事會主席薛永科先生授予50萬股股票獎勵的表格4,2020年11月任命本公司首席運營官的表格3,2020年3月4日任命Huang先生為首席執行官的表格3於2021年3月12日提交,2020年7月15日趙明傑先生被任命為本公司董事總裁的表格3於2021年3月12日提交 。
道德守則
我們採用了適用於我們所有員工、高級管理人員和董事的商業行為和道德準則,包括負責財務報告的高級管理人員。 我們的商業行為和道德準則可在我們的網站www.ftftex.com上找到,您可以通過依次單擊“投資者”、 、“公司治理”和“治理文檔”找到該準則。我們打算在我們的網站上披露對 代碼的任何修改或對其要求的任何豁免。
公司董事會各委員會
董事會在2020財政年度舉行了8次定期會議和特別會議。所有董事於本財政年度內出席(親身或電話)所有董事會會議及任何董事會委員會。預計董事將盡其最大努力出席股東年會。我們的所有董事都通過電話會議或親自出席了2020年12月18日的股東年會。
審計委員會
2008年4月25日,董事會成立了一個審計委員會。劉強東、Li和趙亮目前在審計委員會任職,該委員會由劉強東擔任主席。審計委員會的每名成員都是獨立的,這一術語在《美國證券交易委員會》規則中定義,也在《納斯達克資本市場規則》中定義的 含義內。董事會已確定每名審計委員會成員在財務和審計事務方面擁有足夠的 知識,可在審計委員會任職。審計委員會在2020財年舉行了四次會議,所有審計委員會成員都出席了每一次會議。本公司董事會已確定劉先生為“美國證券交易委員會”適用規則所界定的“審計委員會財務專家”。
43 |
薪酬委員會
2008年4月25日,董事會成立了薪酬委員會。劉強東、Li和趙亮目前是薪酬委員會的成員,該委員會由趙亮擔任主席。 薪酬委員會的每名成員都是“獨立的”,因為該術語在“美國證券交易委員會”規則中定義,並且在“納斯達克資本市場規則”所定義的 術語的含義內,是指 交易所法案第16節所指的“非僱員董事”。董事會或薪酬委員會與任何其他公司的董事會或薪酬委員會之間並無連鎖關係,上一財政年度亦無任何連鎖關係。薪酬委員會在2020財年期間召開了兩次會議。
其他委員會
董事會如認為有需要或有需要,可不時設立其他 委員會。我們目前沒有常設提名委員會,也沒有執行類似職能的委員會。董事會全體成員目前承擔着這一職能。我們的董事認為,目前沒有必要設立這樣的委員會,因為董事會可以充分履行這些委員會的職能。董事會將評估所有候選人,無論是管理層還是股東提交的,並提出選舉或任命建議。證券持有人向董事會推薦被提名者的程序沒有實質性的變化。
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與
本公司沒有任何高管 擔任過任何其他實體薪酬委員會或具有同等職能的其他委員會的成員,而其高管 是本公司董事的成員或本公司薪酬委員會的成員。
項目11--高管薪酬
薪酬問題的探討與分析
薪酬目標
我們所處的行業競爭激烈且變化迅速。我們高管薪酬計劃的主要目標是:
● | 吸引、激勵和留住推動我們取得成功和行業領先地位的高管;並根據該職位的市場價值向高管提供薪酬和/或股票獎勵;以及 | |
● | 個人表現出的扮演這個角色的能力。 |
股票激勵計劃
2018年3月13日,公司股東在年度股東大會上批准了2017年度綜合股權計劃,允許向員工授予不超過1,300,000股普通股的激勵性股票 期權(“ISO”)、非限制性股票期權(“NQSO”)、股票增值權(“SARS”)、 限制性股票、非限制性股票和限制性股票單位(“RSU”)。2018年12月21日,根據我們的2017年綜合股權計劃,公司向公司7名員工發行了1,300,000股公司無限制普通股。截至2020年12月31日,根據2017年綜合股權計劃,沒有股票 可供獎勵。
2019年10月9日,本公司董事會批准通過了《未來金融科技2019年綜合股權計劃》(簡稱《2019年股權計劃》),該計劃於2020年2月26日經本公司股東批准。2019年股票計劃允許向其員工授予激勵性 股票期權(“ISO”)、非限定股票期權(“NQSO”)、股票增值權(“SARS”)、 限制性股票、非限制性股票和限制性股票單位(RSU),最多可持有3,000,000股普通股 。2019年股權計劃共有300萬股普通股。公司於2020年12月28日將2019年股權計劃項下的3,000,000股股份授予公司9名高管、員工和董事。截至2020年12月31日,根據2019年股權計劃,沒有股票可供獎勵。
44 |
本公司董事會於2020年10月27日批准通過了《未來金融科技2020年度股權計劃》(以下簡稱《2020年股權計劃》),並於2020年12月18日股東大會上通過了該計劃。2020年股權計劃共有500萬股普通股。本公司並無根據2020年股權計劃授予任何股份。
我們相信,公司未來的成功在很大程度上取決於公司在吸引、留住和激勵關鍵人員方面保持競爭地位的能力。
我們的薪酬計劃旨在獎勵什麼
我們的薪酬計劃旨在 獎勵每位被點名的高管在提升我們的整體績效和執行我們的目標、想法和目標方面所做出的貢獻。它旨在獎勵和鼓勵個人在組織、創造力和責任方面的卓越表現,同時支持我們的核心價值觀和抱負。這反過來又使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致,從而與我們的利益保持一致。
確定高管薪酬
董事會的薪酬委員會每年在每年結束後審查和批准高管的薪酬計劃。此時審查薪酬 計劃允許薪酬委員會在確定下一年的薪酬計劃時考慮過去一年的整體表現以及即將到來的一年的財務和 運營計劃。
指定高管的基本工資 是根據個人工作職責對其持續表現的評估確定的,其中包括(在適當的情況下)他/她的績效對我們業務結果的影響、相對於該工作指定的薪資範圍的當前薪資、經驗和掌握情況以及晉升潛力。薪酬委員會還每年審查與行業同類職位的市場薪酬水平,以確定我們官員的總薪酬是否保持在目標 中值薪酬範圍內。
高管在確定高管薪酬中的作用
薪酬委員會確定CEO的薪酬,這是基於各種因素,如責任水平和對我們業績的貢獻。 CEO向薪酬委員會建議我們高管的薪酬(CEO的薪酬除外)。 薪酬委員會審查CEO提出的建議,並確定CFO和其他高管的薪酬。
僱傭協議
我們的薛永科先生在擔任我們的首席執行官時,我們沒有與他 簽訂僱傭協議。Mr.Huang將獲得每年1美元的補償 。
2020年11月16日,本公司與楊先生劉簽訂聘用協議,擔任本公司首席運營官。協議規定,Mr.Liu將獲得每年1美元的補償,合同期限為一(1)年。
2019年5月21日,本公司與陳靜女士簽訂了一份為期一年的聘用協議。與首席財務官的僱傭協議於2020年5月21日續簽,為期一年。陳女士税後年薪為人民幣624,000元(約合90,620美元)。2020年11月26日,陳女士辭去首席財務官一職,自2020年11月30日起生效。陳女士於2020年11月30日被任命為本公司副總裁。
2020年12月1日,本公司與明毅先生簽訂聘用協議,擔任本公司首席財務官。協議規定,易先生將獲得每月4,000美元的税前補償,協議期限為一(1)年。
45 |
指定高級管理人員的薪酬摘要
我們的高管不會因兼任公司董事而從公司獲得任何 報酬。我們的前首席執行官薛永科在過去三年中沒有從我們或我們的任何子公司那裏獲得任何報酬 。下表列出了本公司在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內向我們指定的高管支付的現金和非現金薪酬的相關信息。
姓名和主要職務 | 年 結束 | 薪金 ($) |
獎金 ($) | 股票 獎勵 | 選項 獎勵 | 非股權 激勵計劃薪酬(美元) | 不合格
遞延薪酬收入 ($) |
所有
其他薪酬 ($) |
總計 ($$) | |||||||||||||||||||||||||
薛永科(1) | 12/31/2020 | $ | - | - | - | - | - | - | $ | - | ||||||||||||||||||||||||
12/31/2019 | $ | - | - | - | - | - | - | - | $ | - | ||||||||||||||||||||||||
山春Huang(2) | 12/31/2020 | $ | 1 | - | - | - | - | - | - | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||
陳靜(3) | 12/31/2020 | $ | 24,312 | - | - | - | - | - | - | $ | 24,312 | |||||||||||||||||||||||
12/31/2019 | $ | 45,227 | $ | 45,227 | ||||||||||||||||||||||||||||||
明毅(4) | 12/31/2020 | $ | 4,000 | $ | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||||||
- | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
徐凱(5) | 12/31/2020 | $ | 13,642 | - | 400,000 | - | - | - | - | $ | 805,642 | |||||||||||||||||||||||
12/31/2019 | $ | 24,160 | $ | 24,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||
智言(6) | 12/31/2020 | $ | 2,378 | - | - | - | - | - | - | $ | 2,837 | |||||||||||||||||||||||
12/31/2019 | $ | 43,487 | - | - | - | - | - | - | $ | 43,487 | ||||||||||||||||||||||||
楊柳(7) | 12/31/2020 | $ | 1 | $ | 1 |
(1) | 2020年3月4日,薛永科先生辭去公司CEO職務。 |
(2) | 2020年3月4日,Huang山春先生被任命為本公司首席執行官。 |
(3) | 2019年5月21日,董事會任命陳靜女士為公司首席財務官。2020年11月26日,陳女士辭任本公司首席財務官一職,自2020年11月30日起生效。陳女士於2020年11月30日被任命為公司副總裁 |
(4) | 2020年11月30日,董事會任命明毅先生為本公司首席財務官。 |
(5) | 2019年2月28日,董事會任命徐凱先生為公司首席運營官。自2020年2月起,徐先生不再擔任本公司首席運營官,繼續在本公司一家子公司擔任副總經理。董事會薪酬委員會於2020年12月28日根據2019年綜合股權計劃授予徐凱先生400,000股本公司普通股,於授出後立即歸屬。 |
(6) | 2018年2月9日,董事會任命智彥先生為公司首席技術官(“CTO”)。自2020年2月起,嚴先生不再擔任本公司首席技術官,繼續擔任本公司一家子公司的總經理。 |
(7) | 2020年11月16日,董事會任命楊先生·劉為公司首席運營官。 |
46 |
2020年12月31日的傑出股權獎
截至2020年12月31日,沒有指定的 高管持有未償還的股權獎勵。
董事的薪酬
下表列出了有關我們在2020年向董事支付的現金和非現金薪酬的信息。
名字 | 支付的費用 現金 ($) |
庫存 獎項 |
選擇權 獎項 |
非股權 激勵計劃 薪酬 ($) |
不合格 延期 薪酬 收入 ($) |
所有其他 薪酬 ($) |
總 ($) |
|||||||||||||||||||||
薛永科(1) | $ | — | 500,000 | — | — | — | — | $ | 990,000 | |||||||||||||||||||
山春Huang | $ | — | — | — | — | — | — | $ | — | |||||||||||||||||||
Li宜良(2) | $ | 4,425 | — | — | — | — | — | $ | 4,425 | |||||||||||||||||||
福佑Li(3) | $ | 8,850 | — | — | — | — | — | $ | 8,850 | |||||||||||||||||||
劉強森(4) | $ | 25,000 | — | — | — | — | — | $ | 25,000 | |||||||||||||||||||
智言(5) | $ | — | — | — | — | — | — | $ | — | |||||||||||||||||||
趙明傑(6) | $ | 12,500 | — | — | — | — | — | $ | 12,500 |
(1) | 本公司主席薛永科在過去三年內並無因其服務而從本公司或本公司任何附屬公司收取任何報酬,直至2020年12月28日董事會薪酬委員會根據2019年綜合股權計劃授予他於授出後立即歸屬的500,000股本公司普通股獎勵。 |
(2) | 2018年5月6日,董事會委任Li先生為董事會成員以及董事會薪酬委員會和審計委員會成員,即日生效。Mr.Li有權獲得每年8,850美元的報酬,作為他作為董事董事會及其委員會成員的服務。2020年7月14日,董事會收到董事會成員、董事會薪酬委員會和審計委員會成員Li的辭職信,辭職信於2020年7月16日生效。 |
(3) | 2015年5月8日,董事會任命Li先生為董事會成員以及審計委員會和薪酬委員會的成員。Mr.Li有權獲得每年8,850美元的報酬,作為他作為公司董事的服務。 |
(4) | 2014年12月23日,董事會任命劉強森為本公司董事會成員,他目前擔任董事會審計委員會主席和薪酬委員會成員。劉先生作為本公司董事及審核委員會主席及薪酬委員會成員,每年有權獲得25,000美元作為其現時服務的補償。 |
(5) | 2020年3月4日,智研先生辭去董事會成員職務。在2020財年,他沒有以董事的形式獲得報酬。 |
(6) | 於2020年7月15日,董事會委任趙明傑先生為董事會成員及董事會薪酬委員會主席及審計委員會成員。趙先生有權每年獲得25,000美元作為他目前作為本公司董事提供的服務的補償。 |
項目12--某些受益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
下表提供了截至2021年4月12日我們的股本的 受益所有權的相關信息,具體如下:
● | 持有公司已發行股本5%以上的每一股東或一組關聯股東; | |
● | 我們的每一位被任命的執行官員; | |
● | 我們的每一位董事;以及我們所有的董事和 | |
● | 作為一個整體的執行官員。 |
47 |
下表列出了基於截至2021年4月12日已發行普通股的65,286,192股的股份數量和實益擁有的股份百分比。
實益所有權根據 美國證券交易委員會規則確定,一般包括對所持證券的投票權和/或投資權。普通股 受目前可於2021年4月12日起60天內行使或行使的期權及認股權證,或於2021年4月12日起60天內可轉換或可轉換的可轉換證券轉換後發行的普通股,在計算該人實益擁有的股份數目及百分比時,視為已發行及實益擁有 持有該等期權、認股權證或可轉換證券的人士,但在計算任何其他人士實益擁有的百分比時則不視為已發行股份。除本表腳註中另有説明外,在符合適用的社區財產法的情況下,被點名的個人或實體對其實益擁有的所有普通股擁有獨家投票權和投資權。
除非腳註中另有説明, 以下每位股東、指定高管和董事的主要地址為:未來金融科技集團,地址:未來金融科技美洲大廈1177大道,5100套房,New York,NY 10036。
實益擁有的股份
實益擁有人姓名或名稱 | 數 | 百分比 | ||||||
董事及獲提名的行政人員 | ||||||||
薛永科(1) | 2,171,955 | 3.3 | % | |||||
山春Huang | - | - | ||||||
明義 | - | - | ||||||
趙明傑 | - | - | ||||||
楊柳 | - | - | ||||||
福佑Li | - | - | ||||||
劉強森 | - | - | ||||||
所有現任董事和執行幹事組成一個小組(7人) | 2,171,955 | 3.3 | % | |||||
5%或更大的股東 | ||||||||
薛澤耀(2) | 13,012,622 | 19.9 | % | |||||
誠誠集團企業有限公司(三) | 3,330,007 | 5.1 | % | |||||
陳夢瑤(4) | 3,323,225 | 5.1 | % | |||||
肖水良(5) | 3,409,466 | 5.2 | % | |||||
所有5%或更大的股東 | 23,075,320 | 35.3 | % |
(1) | 包括(I)英屬維爾京羣島公司金色黎明國際有限公司直接擁有的1,488,570股股份;(Ii)中國天仁有機食品控股有限公司直接擁有的183,385股股份。金色黎明國際有限公司及中國天仁有機產品控股各自為英屬處女島公司V.X Fortune Capital Limited的間接附屬公司,而永科學則為V.X.Fortune Capital Limited的唯一董事及(Iii)永科學直接擁有的500,000股股份。 |
(2) | 薛永科的兒子薛澤耀先生持有Fancylight Limited的全部已發行及已發行股本,Fancylight Limited是金色黎明國際有限公司及中國天仁有機食品控股有限公司持有的該等股份的間接擁有人。因此,薛澤耀先生與薛永科先生分享其1,671,955股股份的實益擁有權。澤耀學的地址是陝西省xi安市蓮湖區西居園巷3號,中國。 |
(3) | 誠信集團企業有限公司地址:陝西省xi安市巴橋區匡山路988號東羅馬花園17號樓,郵編:中國。 |
(4) | 陳夢瑤的地址是陝西省****市未央區豐城路7號榮華碑景城南區11樓1704號,中國。 |
(5) | 小水良的地址是陝西省xi安市雁塔區科濟路西端天朗蘭湖樹,中國。 |
48 |
第13項-某些關係 和相關交易,以及董事獨立性
有關關聯方交易的詳細信息, 請參閲我們合併財務報表的附註9“關聯方交易” 。
董事獨立自主
我們目前有五名董事。本公司現任董事劉強森先生、Li福友先生及趙明傑先生已被本公司董事會確定為“納斯達克”資本市場規則所界定的“獨立 董事”,並按“納斯達克資本市場規則”的要求構成 董事會的多數獨立董事。
項目14--主要會計費用和服務
下表顯示了我們在2020財年和2019財年為審計和其他服務支付或累計的費用。以下費用表中描述的所有服務都是按照審計委員會的預批准程序批准的。
審計費
2020 | 2019 | |||||||
審計費 | $ | 211,000 | $ | 235,000 | ||||
税費 | — | — | ||||||
所有其他費用 | — | — | ||||||
總 | $ | 211,000 | $ | 235,000 |
審計費
以上與“審計費用”相對的金額反映了審計公司BF Borgers CPA PC(“BF Borgers”)、Simon&Edward,LLP(“Simon&Edward”)、Yu會計師事務所P.C.(Yu)和Wang會計師事務所(“Wang”)為審計我們的年度合併財務報表、審查 季度財務信息和審計服務而收取或應收取的費用總額,這些費用通常由主要會計師提供,與監管文件或業務有關。
Simon&Edward為我們2018財年的財務報表審計提供了專業的 服務,並向Simon&Edward支付了45,000美元,用於審計2018財年2019財年的合併財務報表。Yu為我們2018財年的財務報表審計提供了專業服務,並在2019財年向Yu支付了60,000美元的合併財務報表審計 。王為我們2018財年的財務報表審計和2018財年季度審查提供了專業服務,並向王支付了175,000美元用於我們2018財年的財務報表審計和季度審查。王 為2019年的季度評審提供了專業服務,並向王支付了4.5萬美元用於2019年的季度評審。2020年4月3日,本公司董事會審計委員會撤銷王某的獨立註冊會計師資格,即日起生效。2020年4月3日,審計委員會批准聘請BF Borgers為公司的獨立註冊會計師事務所,立即生效。
BF Borgers為我們2019財年的財務報表審計提供了專業服務 ,並向BF Borgers支付了19萬美元用於審計我們的2019財年財務報表。
BF Borgers為我們2020財年的財務報表審計提供了專業服務 ,並向BF Borgers支付了211,000美元 以審計我們2020財年的財務報表。
49 |
税費
董事會審計委員會的政策 是根據適用的聯邦證券法規,預先批准我們的獨立會計師為我們提供的所有審計服務和所有非審計服務 。審計委員會的政策利用對獨立會計師可能提供的某些類別的指定服務進行年度審查和一般預先批准,直到預先確定的費用水平。 任何不符合預先批准的指定服務資格的擬議服務,以及預先批准的超過預先確定的費用水平的服務,都需要審計委員會進一步的具體預先批准。審計委員會已授權審計委員會主席預先批准擬由獨立會計師執行的審計和非審計服務。 我們的審計委員會成立於2008年4月。我們的審計師在2020財年提供的所有服務都經過了審計委員會的預先批准 。
變更註冊人的註冊會計師
2020年4月3日,本公司審計委員會解除王某的本公司獨立註冊會計師事務所職務,即日生效。
2020年4月3日,審計委員會批准聘請BF Borgers為本公司的獨立註冊會計師事務所,立即生效。審計委員會還批准BF Borgers在截至2019年12月31日的財年 擔任本公司的獨立註冊會計師事務所。截至2020年12月31日的財年,獨立註冊會計師事務所沒有變化。
在決定聘用BF Borgers時,董事會審計委員會審查了審計師獨立性和與BF Borgers的現有商業關係,並得出結論,BF Borgers 與本公司沒有任何可能損害其獨立性的商業關係。在截至2019年12月31日和2018年12月31日的財政年度內,在截至2020年4月2日的後續期間,本公司或代表其行事的任何人均未就以下事項與BF Borgers進行磋商:(I)對已完成或建議的特定交易適用會計原則,或對公司財務報表可能提出的審計意見的類型,以及BF Borgers向本公司提供的書面報告或口頭建議,均不是公司就任何會計做出決定時考慮的重要因素。審計或財務報告問題;或(Ii)屬於S-K條例第304(A)(1)項中定義的“不一致”或“須報告事件”的任何事項。
2019年1月9日,未來金融科技集團(“本公司”)董事會審計委員會解除王氏會計師(“王氏”)截至2018年12月31日止財政年度王氏會計師事務所的獨立註冊會計師職務,即時生效。
王先生於截至2017年12月31日及截至2016年12月31日止財政年度的本公司綜合財務報表的審計報告並無 不利意見或免責聲明,對不確定性、審計範圍或會計原則並無保留或修改。
在截至2017年12月31日和2016年12月31日的會計年度內,以及在截至2019年1月8日的隨後的過渡期內,(I)本公司與王之間在會計原則或實務、財務報表披露或審計範圍或程序方面沒有任何分歧, 哪些分歧如果不能得到令王滿意的解決,會導致王在該等年度的財務報表報告中參考分歧的主題 ,和(2)不存在S-K條例第304(A)(1)(V)項中定義的“可報告事件”
2019年1月9日,審計委員會批准聘請YU會計師事務所(“YU”)為本公司的獨立註冊會計師事務所,即日生效。審計委員會還批准Yu在截至2018年12月31日的財政年度擔任本公司的獨立註冊會計師事務所。
於截至2018年12月31日及2017年12月31日的財政年度及截至2019年1月8日,本公司或代表本公司的任何人士並無就(Br)(I)已完成或擬進行的特定交易對會計原則的應用,或可能在本公司綜合財務報表上提出的審計意見的類型,或(Ii)上述分歧或須報告事項的任何事項,徵詢Yu的意見;於並無向本公司提供任何書面報告或口頭意見,而該等意見亦不是本公司就會計、審計或財務報告問題作出決定時考慮的重要因素。
50 |
於2019年3月21日,審計委員會 撤銷Yu於截至2018年12月31日止財政年度的獨立註冊會計師事務所職務,即日起生效。
本公司於2019年1月9日至2019年3月21日(“聘用期”)期間聘用Yu。於聘任期間,Yu並無就本公司的綜合財務報表出具任何報告。
合約期內,本公司與Yu並無就會計原則或實務、財務報表披露 或審核範圍或程序等事項存在分歧,若不能令Yu滿意地解決,將會導致Yu在其綜合財務報表報告中提及該分歧的主題事項;及(2)本公司與Yu並無就會計原則或實務、財務報表披露、審計範圍或程序等事項產生任何分歧,而該等分歧的定義見S-K法規第304(A)(1)(V)項。Yu並未就本公司的綜合財務報表出具審計報告。
2019年3月21日,審計委員會批准聘請Simon&Edward,LLP(“Simon&Edward”)為本公司的獨立註冊會計師事務所,立即生效。審計委員會還批准Simon&Edward在截至2018年12月31日的財年擔任公司的獨立註冊會計師事務所。
在決定聘請Simon&Edward時,董事會審計委員會審查了審計師獨立性和與Simon&Edward的現有商業關係,並得出結論,Simon&Edward與公司沒有任何可能損害其獨立性的商業關係。 在截至2018年12月31日和2017年12月31日的財政年度內,在截至2019年3月20日的後續期間,本公司或代表本公司行事的任何人均未就(I)將會計原則應用於已完成或擬進行的特定交易,或就公司財務報表可能提出的審計意見類型 與Simon&Edward進行磋商;或(Ii)根據S-K法規第304(A)(1)項的定義,屬於“不一致” 或“須報告事項”的任何事項;且Simon&Edward並無向本公司提供書面報告或口頭意見,而該等書面報告或口頭意見並非本公司就任何會計、審計或財務報告事宜作出決定時考慮的重要因素。
2019年4月26日,董事會審計委員會解除了Simon&Edward,LLP(“Simon&Edward”)截至2018年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所的職務。
合約期內,本公司與Simon&Edward在會計原則或實務、財務報表披露或審計範圍或程序等事項上並無分歧,若不能令Simon&Edward滿意地解決這些分歧,則會導致Simon&Edward在其關於綜合財務報表的報告中提及該分歧的主題事項,及(2)根據S-K法規第304(A)(1)(V)項的定義,本公司與Simon&Edward並無任何“須報告事項”。Simon&Edward沒有發佈關於公司合併財務報表的審計報告。
2019年4月26日,本公司董事會審計委員會批准聘請王氏會計師事務所(“王氏”)為本公司的獨立註冊會計師事務所,即日起生效。審核委員會亦批准王氏於截至2018年12月31日止財政年度擔任本公司獨立註冊會計師事務所。
在決定聘用王氏時,董事會審核了核數師獨立性及與王氏現有的商業關係,並斷定王氏與本公司並無任何會損害其獨立性的商業關係。於截至2018年12月31日及2017年12月31日止財政年度及其後至2019年4月25日止期間,本公司或代表本公司行事的任何人士均未就:(I)已完成或擬進行的特定交易對會計原則的應用,或就本公司的財務報表可能提出的審計意見類型, 及王向本公司提供的書面報告或口頭意見(該等報告或口頭意見均不是本公司就任何會計作出決定時考慮的重要因素) 與王先生進行磋商。審計或財務報告問題;或(Ii)在截至2018年12月31日及2017年12月31日的財政年度及於截至2019年1月1日至2019年1月8日的過渡期內,作為本公司獨立註冊會計師事務所的S-K規例第304(A)(1)項所界定的“分歧”或“須予報告事項”的任何事項。
該公司在2019年1月15日、2019年3月25日、2019年5月1日和2020年4月9日提交的8-K表格當前報告中報告了審計師的變動 。
51 |
第四部分
項目15--證物和財務報表附表
(A)(1)財務報表:
以下文件作為本年度報告的一部分或包含在本年度報告中 :
1. | 財務報表索引中所列的財務報表,作為本年度報告的一部分,從F-1頁開始; |
2. | 陳列品 |
(B)展品:
展品索引
證物編號 | 描述 | |
2.1 | 股票交換協議,由太平洋工業控股集團有限公司、“太平洋”、特倫斯·樑、SkyPeople果汁公司、“註冊人”和太平洋的股東於2008年2月22日簽署。我們於2008年2月28日向委員會提交的表格8-K的當前報告中引用了附件2.1。 | |
3.1 | 第二次修訂和重新發布公司章程,日期為2017年6月6日。通過引用附件3.1併入我們於2017年6月9日提交給委員會的表格8-K的當前報告 。 | |
3.2 | 註冊人A系列可轉換優先股的名稱、優先股和權利證書。在2008年2月28日提交給委員會的表格8-K的附件3.1中引用引用。 | |
3.3 | 註冊人B系列可轉換優先股的指定、優先股、權利和限制證書。通過引用附件3.2將 納入2008年2月28日提交給委員會的8-K表格。 | |
3.4 | 修訂並重新修訂附例,日期為2017年6月6日。通過引用附件3.2併入我們於2017年6月9日提交給委員會的當前8-K表格報告中。 | |
3.5 | 註冊人註冊章程修正案第 條於2016年3月10日提交給佛羅裏達州國務院。 根據我們於2016年3月15日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件3.1註冊為公司。 | |
3.6 | 註冊人公司章程修正案第 條於2018年3月14日提交給佛羅裏達州國務院。 根據我們於2018年3月16日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件3.1註冊成立。 | |
3.7 | 註冊人公司章程修正案第 條於2021年3月18日提交給佛羅裏達州國務院。 通過參考我們於2021年3月23日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件3.1而註冊成立。 | |
4.1 | 授權書表格 。我們於2017年4月13日向委員會提交的當前8-K表格報告中引用了附件4.1。 | |
4.2 | 投資者認股權證表格 。通過引用附件4.1併入我們於2020年12月28日提交給委員會的當前8-K表格報告中。 | |
4.3 | 表單 安置代理令。通過參考我們向委員會提交的關於8-K表格的當前報告的附件4.2納入其中 2020年12月28日。 | |
4.4 | 註冊人根據經修訂的《1934年證券交易法》第12條登記的證券説明。* |
52 |
展品編號 | 描述 | |
10.1 | 《賠償協議》。通過引用附件10.1併入我們於2011年7月14日提交給委員會的當前8-K表格報告中。 | |
10.2 | SkyPeople Juice,Inc.與永科薛氏賠償協議。通過引用附件10.1併入我們於2011年8月15日提交給委員會的Form 10-Q季度報告 | |
10.3 | SkyPeople Juice,Inc.與王國林的賠償協議。在2011年8月15日提交給證監會的Form 10-Q季度報告中引用了附件10.3 | |
10.4 | SkyPeople Juice,Inc.與SpringLiu之間的賠償協議。在2011年8月15日提交給證監會的Form 10-Q季度報告中引用了附件10.4 | |
10.5 | 宜都市人民政府與SkyPeople果汁集團有限公司於2012年10月29日簽訂的宜都橙子綜合深加工區(“開發區”)投資/服務協議的英文譯文。在2012年10月29日提交給委員會的表格8-K的當前報告中引用了附件10.1 | |
10.6 | 2016年8月3日,眉縣金渠鎮地爾坡村村委會與陝西果味美獼猴桃深加工有限公司簽訂的果園租賃合同。通過引用附件10.2併入我們於2017年1月27日提交給委員會的Form 10-Q季度報告中。 | |
10.7 | 宜都思昌柑橘聯合合作社與河塘農業種植園(宜都)有限公司簽訂的果園租賃合同,日期為2016年8月15日。通過引用附件10.3併入我們於2017年1月27日提交給委員會的Form 10-Q季度報告中。 | |
10.8 | 《證券購買協議表》,日期為2017年4月12日。通過引用附件10.1併入我們於2017年4月13日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.9 | 董事協議,日期為2018年5月6日,由未來金融科技集團有限公司和億良Li簽署。通過引用我們於2018年5月8日提交給委員會的當前8-K表格報告的附件10.1併入。 | |
10.10 | 未來金融科技集團與伊利亞特研究和交易公司之間的證券購買協議,日期為2019年3月26日。通過引用附件10.1併入我們於2019年4月1日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.11 | 有擔保可轉換本票,由未來金融科技集團向伊利亞特研究和交易公司發行,日期為2019年3月26日。通過引用附件10.3併入我們於2019年4月1日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.12 | 未來金融科技集團與陳靜於2019年5月21日簽署的僱傭協議。我們於2019年5月22日向委員會提交的表格8-K的當前報告中引用了附件10.1#。 | |
10.13 | 鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司獨家運營使用權授權書,日期為2019年7月31日。通過引用附件10.1併入我們於2019年8月6日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.14 | 《鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司與鏈雲商城電子商務(天津)有限公司獨家技術諮詢與服務協議》,日期為2019年7月31日。通過引用附件10.2併入我們於2019年8月6日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.15 | 2019年7月31日,鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司、鏈雲商城電子商務(天津)有限公司、澤耀雪和開旭之間的獨家購買期權協議。通過引用附件10.3併入我們於2019年8月6日提交給委員會的當前8-K表格報告中。 | |
10.16 | 2019年7月31日,鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司、鏈雲商城電子商務(天津)有限公司和澤耀雪之間以及鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司之間的股權質押協議。通過引用附件10.4併入我們於2019年8月6日提交給委員會的當前8-K表格報告。 | |
10.17 | 鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司、鏈雲商城電子商務(天津)有限公司和開旭之間的股權質押協議,日期為2019年7月31日。我們於2019年8月6日向委員會提交的當前8-K表格報告中引用了附件10.5。 | |
10.18 | 薛澤耀簽發的委託書,日期為2019年7月31日。我們於2019年8月6日向委員會提交的當前8-K表格報告中引用了附件10.6。 | |
10.19 | 徐凱簽發的委託書,日期為2019年7月31日。通過引用附件10.7併入我們於2019年8月6日提交給委員會的當前8-K表格報告。 |
53 |
展品編號 | 描述 | |
10.20 | 未來金融科技集團全資子公司SkyPeople Foods Holdings Limited與新大陸國際有限公司於2019年9月18日簽訂的股份轉讓協議。通過引用附件10.1併入我們於2019年9月23日提交給委員會的當前8-K表格報告。 | |
10.21 | 未來金融科技、張帆和王彩霞的全資子公司GlobalKey SharedMall Limited於2019年11月8日簽署的三方合作協議。通過引用附件10.1併入我們於2019年11月14日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.22 | 注意Future FinTech Group Inc.簽訂的購買協議以及伊利亞特研究與貿易公司,LP,日期:2019年12月19日。參考我們於2019年12月26日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.1納入其中。 | |
10.23 | 投資者説明,由Iliad Research and Trading,LP向Future FinTech Group,Inc.發行日期:2019年12月19日。 參考我們於2019年12月26日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.2納入其中。 | |
10.24 | 由Future FinTech Group,Inc.發行的有擔保國庫券致伊利亞特研究與貿易公司,LP,日期:2019年12月19日。參考我們於2019年12月26日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.3納入其中。 | |
10.25 | 未來金融科技集團公司與伊利亞特研究與貿易公司之間的交換協議,日期為2020年1月6日。通過引用附件10.1併入我們於2020年1月10日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.26 | 未來金融科技集團與伊利亞特研究與貿易公司之間的交換協議,日期為2020年1月15日。通過引用附件10.1併入我們於2020年1月21日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.27 | 未來金融科技集團與Dragon Investment Holding Limited(馬耳他)簽訂和簽訂的諮詢服務協議,日期為202年1月25日。參照附件10.1併入我們於2020年1月29日向委員會提交的當前8-K表格報告中 | |
10.28 | 就業 未來金融科技集團公司之間的協議和黃善春的日期為2020年3月7日。 參考我們於2020年3月10日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.1納入其中。 | |
10.29 | 未來金融科技集團公司與伊利亞特研究與貿易公司之間的交換協議,日期為2020年3月11日。通過引用附件10.1併入我們於2020年3月13日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.30 | 未來金融科技集團公司與伊利亞特研究與貿易公司之間的交換協議,日期為2020年4月17日。通過引用附件10.1併入我們於2020年4月21日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.31 | 未來金融科技集團與陳靜於2020年5月21日簽訂的僱傭協議。通過引用附件10.1併入我們於2020年5月22日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.32 | 未來金融科技集團與伊利亞特研究與貿易公司之間的交換協議,L.P.,日期為2020年6月10日。通過引用附件10.1併入我們於2020年6月15日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.33 | 未來金融科技集團與羣謝之間的證券購買協議,日期為2020年6月16日。通過引用附件10.1併入我們於2020年6月18日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.34 | 未來金融科技、未來金融科技(香港)有限公司、尼斯英才資產管理有限公司及joy致富企業有限公司於2020年7月13日訂立的換股協議。通過引用附件10.1併入我們於2020年7月16日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.35 | 董事集團有限公司與趙明傑於2020年7月15日簽署並簽署的未來金融科技協議。通過引用附件10.1併入我們於2020年7月17日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.36 | 未來金融科技集團公司與伊利亞特研究與交易公司之間的停頓協議,日期為2020年7月28日。通過引用附件10.1併入我們於2020年7月29日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 |
54 |
展品編號 | 描述 | |
10.37 | 未來金融科技集團與債權人達成的償債協議,日期為2020年8月4日。通過引用附件10.1併入我們於2020年8月7日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.38 | 未來金融科技集團與後武網Huang於2020年9月16日簽署或之間的證券購買協議。通過引用附件10.1併入我們於2020年9月21日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.39 | 未來金融科技集團與債權人之間的償債協議格式,日期為2020年10月27日。通過引用附件10.1併入我們於2020年10月30日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.40 | 未來金融科技集團公司與某些買家之間的證券購買協議,日期為2020年11月2日。通過引用附件10.1併入我們於2020年11月5日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
10.41 | 未來金融科技集團與楊柳簽訂的僱傭協議日期為2020年11月16日。通過引用附件10.1併入我們於2020年11月18日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.42 | 未來金融科技集團與明毅之間於2020年12月1日簽訂的僱傭協議。通過引用附件10.1併入我們於2020年12月2日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.43 | 未來金融科技集團公司與某些買家之間的證券購買協議,日期為2020年12月2日。通過引用附件10.1併入我們於2020年12月4日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.44 | 未來金融科技、未來金融科技(香港)有限公司、亞洲投資控股有限公司之間的換股協議有限公司和阿森機動集團有限公司,日期為2020年12月18日。通過引用附件10.1併入我們於2020年12月18日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.45 | 2020年12月24日的證券購買協議表。參照附件10.1併入我們於2020年12月28日提交給委員會的當前8-K表格報告 | |
10.46 | 2020年12月24日的配售代理協議格式。參考我們於2020年12月28日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.2納入其中。 | |
10.47 | 日期為2021年1月11日的證券購買協議格式。參考我們於2021年1月12日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.1納入其中。 | |
10.48 | 配售代理協議表格日期為2021年1月11日。我們於2021年1月12日向委員會提交的表格8-K的當前報告中引用了附件10.2。 | |
10.49 | 日期為2021年2月9日的證券購買協議格式。參考我們於2021年2月10日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.1納入其中。 | |
10.50 | 配售代理協議表格日期為2021年2月9日。我們於2021年2月10日向委員會提交的表格8-K的當前報告中引用了附件10.2。 | |
10.51 | 未來金融科技、未來供應鏈股份有限公司、四川龍馬電子科技有限公司和四川天碼供應鏈管理有限公司之間的換股協議,日期為2021年2月26日。通過引用附件10.1併入我們於2021年3月1日提交給委員會的當前表格8-K報告中。 | |
10.52 | 日期為2021年4月1日的證券購買協議格式。參考我們於2021年4月2日向委員會提交的8-K表格當前報告的附件10.1納入其中。 | |
10.53 | 配售代理協議表格日期為2021年4月1日。我們於2021年4月2日向委員會提交的表格8-K的當前報告中引用了附件10.2。 | |
10.54 | 未來金融科技、未來金融科技(香港)有限公司、尼斯英才資產管理有限公司及joy致富企業有限公司於2021年4月9日訂立的換股協議第一修正案。參照附件10.1併入我們於2021年4月12日提交給委員會的表格8-K的當前報告 | |
16.1 | 王氏會計師事務所的信函,日期為2020年4月8日。通過引用附件16.1併入我們於2020年4月9日提交給委員會的表格8-K的當前報告中。 | |
21.1 | 註冊人的附屬公司説明* | |
23.1 | BF BorgersCPA PC同意* | |
31.1 | 規則第13a-14(A)註冊人主要行政人員的證明* | |
31.2 | 規則第13a-14(A)註冊人首席財務官的證明* | |
32.1 | 第1350條註冊人主要行政人員的證明。† | |
32.2 | 第1350條註冊人首席財務官的證明。† | |
101.INS | XBRL實例文檔 | |
101.SCH | XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.DEF | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
101.LAB | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
* | 隨函存檔 |
† | 隨信提供 |
(c) | 其他財務報表附表-無。 |
55 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第 第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使以下簽名人代表其簽署本報告,並經正式授權。
未來金融科技。 | ||
2021年4月15日 |
發信人: | /s/黃善春 |
山春Huang | ||
首席執行官 | ||
(首席行政官) |
授權委託書
通過這些在場者知道所有人, 下面簽名的每個人構成並任命了黃山春和明易,以及他們各自、他們的實際律師 和代理人,每個人都有權替代他們,以任何和所有身份簽署對本報告的任何和所有修正案 表格10-K,並將其歸檔,連同其證據和與此相關的其他文件,美國證券交易委員會特此批准並確認上述事實律師或替代者根據本協議可能做或促使做的所有事情。
根據1934年證券交易法 的要求,本報告已由以下人員代表註冊人以 身份於所示日期簽署。
簽名
姓名 和標題 | 日期 | |
/s/ 黃善春 | ||
山春Huang | 四月 2021年15日 | |
首席執行官 (董事首席執行官) | ||
/s/ 明夷 | ||
明義 | 四月 2021年15日 | |
首席財務官 (首席財務會計官) |
||
/s/ 薛永科 | ||
薛永科 | 四月 2021年15日 | |
董事會主席 | ||
/s/ 趙明傑 | ||
趙明傑,董事 | 四月 2021年15日 | |
/s/ 劉強森 | ||
劉強森,董事 | 四月 2021年15日 | |
/s/ 李福佑 | ||
李富友,總監 | 四月 2021年15日 |
56 |
獨立註冊會計師事務所報告
致未來金融科技 集團有限公司股東和董事會。
對財務報表的幾點看法
我們已審計所附的未來金融科技集團(“本公司”)截至2020年及2019年12月31日的綜合資產負債表,截至2020年12月31日及2019年12月31日期間各年度的相關綜合經營及綜合收益(虧損)、股東權益及現金流量表,以及相關附註(統稱為“財務報表”)。 我們認為,該等財務報表在各重大方面均公平地反映本公司截至2020年及2019年12月31日的財務狀況。以及截至2020年12月31日的兩個年度的經營結果和現金流量,符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。
持續經營的不確定性
所附財務報表 是在假設本公司將繼續經營的情況下編制的。如財務報表附註2所述,公司經常遭受經營虧損,淨資本不足,這令人對其持續經營的能力產生極大的懷疑。附註2也説明瞭管理層在這些事項上的計劃。財務報表不包括可能因這種不確定性的結果而產生的任何調整。
意見基礎
這些財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)(“PCAOB”)註冊的公共會計師事務所,根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB適用的規則和法規,我們必須對公司保持獨立。
我們按照PCAOB的標準進行審核。這些標準要求我們計劃和執行審計,以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證,無論是由於錯誤還是舞弊。本公司不需要對其財務報告的內部控制進行審計, 也沒有聘請我們進行審計。作為我們審計的一部分,我們被要求 瞭解財務報告的內部控制,但不是為了對公司財務報告內部控制的有效性發表意見。因此,我們不表達這樣的意見。
我們的審計包括執行程序 以評估財務報表重大錯報的風險,無論是由於錯誤還是欺詐,以及執行應對這些風險的程序 。這些程序包括在測試的基礎上審查關於財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的整體列報。我們相信,我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
一件事的重點
如財務報表附註15所披露,本公司於截至2020年12月31日止年度內完成出售其若干附屬公司。處置收益在財務報表中列報。
關鍵審計事項
以下傳達的關鍵審計事項 是指已傳達或要求傳達給審計委員會的當期財務報表審計所產生的事項,並且:(1)涉及對財務報表具有重大意義的賬目或披露,以及(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對財務報表的整體意見,並且我們不會通過傳達下面的關鍵審計事項來提供對關鍵審計事項或與其相關的賬目或披露的單獨意見。
F-1
應收貸款的計價
如財務報表附註3所述,本公司根據本公司對現有應收賬款餘額中可能出現的信貸損失金額的最佳估計來評估應收貸款減值損失。如財務報表附註4所披露,該公司於年內貸出536萬美元,截至2020年12月31日尚有餘額。
我們決定 審計管理層對應收貸款減值的評估是一項重要的審計事項的主要考慮因素是,管理層在考慮上述管理層對應收貸款的可回收性評估因素時作出重大判斷 ,以及發生影響應收貸款可回收性的這些因素的可能性。反過來,這種管理層的評估導致審計師在執行我們的審計程序時做出具有挑戰性和主觀性的判斷。
我們對應收貸款估值的審計包括但不限於以下程序:
● | 瞭解與應收賬款備抵管理評估有關的控制措施; |
● | 審查管理層的減值評估,包括其支持證據; |
● | 審核 原始交易相關單據; |
● | 與借款人確認餘額 |
● | 搜索借款人的經營和財務狀況的公共信息; |
● | 評估 公司對應收貸款的披露是否充分。 |
法律訴訟或有事項
如財務報表附註17所述,管理層披露涉及本公司現有附屬公司、已處置附屬公司或本公司高級管理層(如負債不可能或負債金額不可評估)的法律程序,或兩者兼而有之,前提是管理層認為本公司至少有合理可能評估了 責任,或因未履行責任而可能招致虧損。
我們確定法律訴訟或有事項的主要考慮因素是關鍵審計事項,因為管理層在評估發生損失的可能性和估計每項索賠的損失或損失範圍時作出重大判斷,這反過來又導致審計師在執行程序和評估管理層對與法律訴訟或有事項相關的負債和披露的評估時做出重大判斷、主觀性和努力。
我們對法律訴訟或有事項的審計包括:
● | 審查管理層對評估法律程序的控制; |
● | 獲取 並與外部法律顧問一起評估審計詢問函; |
● | 審查 有關公司訴訟案件的公開信息; |
● | 評估 管理層評估不利結果是否合理可能或可能並可合理評估的合理性; |
● | 評估 本公司與法律訴訟有關的披露是否充分。 |
/s/B F Borgers CPA PC |
|
自2020年以來,我們一直擔任本公司的審計師。 | |
科羅拉多州萊克伍德 | |
2021年4月15日 |
F-2
未來金融科技。
合併資產負債表
2020年12月31日 | 十二月三十一日, 2019 | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產 | ||||||||
現金及現金等價物 | $ | 9,788,041 | $ | 190,867 | ||||
應收賬款淨額 | - | 4,954 | ||||||
庫存 | - | 3,594 | ||||||
對供應商和其他流動資產的預付款 | 258,830 | 1,598,555 | ||||||
應收貸款 | 5,355,944 | - | ||||||
其他應收賬款,淨額 | 81,972 | 7,489 | ||||||
與非連續性業務有關的資產 | 35,082 | 98,528,958 | ||||||
流動資產總額 | $ | 15,519,869 | $ | 100,334,417 | ||||
財產、廠房和設備、淨值 | $ | 16,728 | $ | 17,855 | ||||
使用權資產 | 291,379 | - | ||||||
無形資產 | 41,214 | 40,853 | ||||||
關聯方應得款項 | 62,522 | 3,337,445 | ||||||
長期投資 | - | 12,250,000 | ||||||
總資產 | $ | 15,931,712 | $ | 115,980,570 | ||||
負債 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
應付帳款 | $ | 250,364 | $ | 248,894 | ||||
應計費用和其他應付款 | 2,300,412 | 1,129,893 | ||||||
來自客户的預付款 | 28,962 | 534,089 | ||||||
可轉換票據應付款 | 1,163,146 | 957,990 | ||||||
應付款貸款 | 394,848 | - | ||||||
租賃負債--流動 | 180,803 | - | ||||||
與停止運營相關的負債 | 865,568 | 200,334,853 | ||||||
流動負債總額 | $ | 5,184,103 | $ | 203,205,719 | ||||
非流動負債 | ||||||||
租賃負債--非流動負債 | 110,575 | - | ||||||
應付關聯方金額 | $ | 1,905,893 | $ | 852,057 | ||||
非流動負債總額 | 2,016,468 | 852,057 | ||||||
總負債 | $ | 7,200,571 | $ | 204,057,776 | ||||
承付款和或有事項(附註17) | ||||||||
股東權益 | ||||||||
未來金融科技集團,股東權益 | ||||||||
普通股,面值0.001美元;授權300,000,000股;截至2020年12月31日和2019年12月31日分別已發行和發行50,053,606股和33,810,416股 | $ | 50,053 | $ | 33,810 | ||||
額外實收資本 | 133,510,862 | 107,852,827 | ||||||
累計赤字 | (124,384,301 | ) | (213,314,612 | ) | ||||
累計其他綜合收益(虧損) | (398,014 | ) | 12,989,408 | |||||
Total Future金融科技集團公司股東權益(赤字) | 8,778,600 | (92,438,567 | ) | |||||
非控制性權益 | (47,459 | ) | 4,361,361 | |||||
股東權益合計(虧損) | 8,731,141 | (88,077,206 | ) | |||||
總負債和股東權益 | $ | 15,931,712 | $ | 115,980,570 |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
F-3
未來金融科技。
合併經營報表和全面收益(虧損)
截至該年度為止 | ||||||||
2020 | 2019 | |||||||
收入 | $ | 370,657 | $ | 941,117 | ||||
銷貨成本 | 35,286 | 491,128 | ||||||
毛利 | 335,371 | 449,989 | ||||||
運營費用 | ||||||||
一般和行政費用 | 4,257,533 | 1,730,448 | ||||||
股票補償費用 | 5,940,000 | 702,000 | ||||||
銷售費用 | 39,685 | 441,879 | ||||||
壞賬準備 | 3,356,725 | 5,158,818 | ||||||
無形資產減值損失 | 1,759,059 | - | ||||||
總運營支出 | 15,353,002 | 8,033,145 | ||||||
運營虧損 | (15,017,631 | ) | (7,583,156 | ) | ||||
其他(費用)收入 | ||||||||
利息收入 | 218,028 | 3,902 | ||||||
利息支出 | (372,169 | ) | (523,558 | ) | ||||
債務清償和轉換損失 | (2,599,303 | ) | - | |||||
股權投資減損損失 | (12,250,000 | ) | (2,751,099 | ) | ||||
其他收入(費用),淨額 | 1,134 | (255,810 | ) | |||||
其他收入(支出)合計,淨額 | (15,002,310 | ) | (3,526,565 | ) | ||||
所得税前持續經營虧損 | (30,019,941 | ) | (11,109,721 | ) | ||||
所得税撥備 | - | - | ||||||
來自持續經營業務之虧損 | (30,019,941 | ) | (11,109,721 | ) | ||||
停止經營(注16) | ||||||||
處置停產業務的收益 | 119,428,164 | - | ||||||
非持續經營的收益(虧損) | (477,912 | ) | (15,964,524 | ) | ||||
淨收益(虧損) | $ | 88,930,311 | $ | (27,074,245 | ) | |||
減去:非控股權益應佔淨虧損 | 1,845,313 | |||||||
Future應佔已終止業務的淨利潤(虧損) 金融科技集團公司 | 88,930,311 | (25,228,932 | ) | |||||
其他全面收益(虧損) | ||||||||
持續經營的收益(虧損) | $ | (30,019,941 | ) | $ | (11,109,721 | ) | ||
外幣折算--繼續運營 | (7,443,394 | ) | 21,950,957 | |||||
全面收益(虧損)--持續經營 | (37,463,335 | ) | 10,841,236 | |||||
非持續經營的收益(虧損) | $ | 118,950,252 | $ | (15,964,524 | ) | |||
外幣換算--停止運營 | (5,944,028 | ) | - | |||||
綜合(虧損)收益--非持續經營 | 113,006,224 | (15,964,524 | ) | |||||
綜合收益(虧損) | $ | 75,542,889 | $ | (5,123,288 | ) | |||
減去:非控股權益應佔淨虧損 | - | 1,845,313 | ||||||
未來金融科技造成的綜合損失。股東 | $ | 75,542,889 | (3,277,975 | ) | ||||
每股收益(虧損): | ||||||||
持續經營的每股基本收益(虧損) | $ | (0.79 | ) | $ | (0.35 | ) | ||
非持續經營的每股基本收益(虧損) | 3.13 | (0.45 | ) | |||||
$ | 2.34 | $ | (0.80 | ) | ||||
每股攤薄收益(虧損): | ||||||||
稀釋每股虧損 | $ | (0.79 | ) | $ | (0.35 | ) | ||
非持續經營的每股攤薄收益(虧損) | 2.76 | (0.45 | ) | |||||
$ | 1.97 | $ | (0.80 | ) | ||||
加權平均流通股數 | ||||||||
基本信息 | 38,057,065 | 31,996,279 | ||||||
稀釋 | 43,147,644 | 31,996,279 |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
F-4
未來金融科技集團股份有限公司 合併股東權益報表
累計 | ||||||||||||||||||||||||||||
其他內容 | 其他 | 非 | ||||||||||||||||||||||||||
普通股 | 已繳費 | 累計 | 全面 | 控管 | ||||||||||||||||||||||||
股份 | 量 | 資本 | 赤字 | 收入 | 利益 | 總 | ||||||||||||||||||||||
2018年12月31日的餘額 | 31,017,083 | $ | 31,017 | $ | 105,737,256 | $ | (188,085,680 | ) | $ | (8,961,549 | ) | $ | 4,601,121 | $ | (86,677,835 | ) | ||||||||||||
基於份額的薪酬 | 1,300,000 | 1,300 | 702,000 | - | - | - | 703,300 | |||||||||||||||||||||
發行普通股用於債務轉換 | 1,493,333 | 1,493 | 1,413,571 | - | - | - | 1,415,064 | |||||||||||||||||||||
淨虧損 | - | - | - | (25,228,931 | ) | - | (1,845,313 | ) | (27,074,245 | ) | ||||||||||||||||||
持續經營的外幣兑換 | - | - | - | - | 21,950,957 | 1,605,554 | 23,556,511 | |||||||||||||||||||||
2019年12月31日的餘額 | 33,810,416 | $ | 33,810 | $ | 107,852,827 | $ | (213,314,612 | ) | $ | 12,989,408 | $ | 4,361,361 | $ | (88,077,206 | ) | |||||||||||||
基於股份的支付 | 3,750,000 | 3,750 | 1,187,250 | - | - | - | 1,191,000 | |||||||||||||||||||||
股份支付-綜合股權計劃 | 3,000,000 | 3,000 | 5,937,000 | - | - | - | 5,940,000 | |||||||||||||||||||||
發行普通股用於債務轉換 | 3,834,530 | 3,835 | 8,576,706 | - | - | - | 8,580,541 | |||||||||||||||||||||
普通股和股票的發行,扣除發行成本 | 5,658,660 | 5,658 | 10,250,651 | - | - | - | 10,256,309 | |||||||||||||||||||||
持續經營淨虧損 | - | - | - | (30,019,941 | ) | - | - | (30,019,941 | ) | |||||||||||||||||||
停產淨虧損 | - | - | - | (477,912 | ) | - | - | (477,912 | ) | |||||||||||||||||||
停止運營的處理 | (293,572 | ) | 119,428,164 | (5,944,028 | ) | (4,408,821 | ) | 108,781,743 | ||||||||||||||||||||
外幣折算調整 | (7,443,394 | ) | (7,443,394 | ) | ||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日餘額 | 50,053,606 | $ | 50,053 | $ | 133,510,862 | $ | (124,384,301 | ) | $ | (398,014 | ) | $ | (47,459 | ) | $ | 8,731,141 |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
F-5
未來金融科技。
合併現金流量表
截至該年度為止 | ||||||||
2020 | 2019 | |||||||
經營活動的現金流 | ||||||||
淨收益(虧損) | $ | 88,930,311 | $ | (27,074,245 | ) | |||
非持續經營淨收益 | 118,950,252 | (15,964,525 | ) | |||||
持續經營淨虧損 | (30,019,941 | ) | (11,109,721 | ) | ||||
將淨收入與業務活動提供的現金淨額進行調整 | ||||||||
折舊 | 5,217 | 2,886 | ||||||
攤銷 | 130,125 | 414 | ||||||
壞賬準備 | 3,356,725 | 5,158,818 | ||||||
無形資產減值準備 | 1,759,059 | - | ||||||
長期投資減值準備 | 12,250,000 | 2,751,099 | ||||||
庫存核銷 | 3,594 | - | ||||||
基於份額的薪酬 | 7,131,000 | 703,300 | ||||||
債務清償和轉換損失 | 2,599,304 | - | ||||||
與可轉換票據相關的利息支出 | 99,858 | 523,551 | ||||||
經營性資產和負債的變動 | ||||||||
應收賬款 | 4,478 | (4,954 | ) | |||||
庫存 | - | (3,594 | ) | |||||
其他應收賬款 | (208,507 | ) | (51,093 | ) | ||||
對供應商和其他流動資產的預付款 | (177,258 | ) | (2,594,474 | ) | ||||
經營租賃資產和負債 | (15,244 | ) | - | |||||
應付帳款 | 1,470 | 205,798 | ||||||
因關聯方的原因 | 276,297 | - | ||||||
應計費用 | 1,170,519 | (1,786,182 | ) | |||||
來自客户的預付款 | (416,543 | ) | 303,782 | |||||
經營活動中使用的淨現金-已終止經營 | (224,762 | ) | (4,240,466 | ) | ||||
經營活動中使用的淨現金-持續經營 | (2,049,848 | ) | (5,900,368 | ) | ||||
投資活動產生的現金流 | ||||||||
物業、廠房和設備的附加費 | (2,984 | ) | (5,006 | ) | ||||
短期貸款投資提前 | (5,355,944 | ) | - | |||||
購買無形資產 | - | (43,003 | ) | |||||
用於非持續經營投資活動的現金淨額 | 84,847 | |||||||
持續經營中用於投資活動的現金淨額 | (5,358,928 | ) | (48,009 | ) | ||||
融資活動產生的現金流 | ||||||||
發行普通股所得收益,扣除發行成本 | 10,256,309 | - | ||||||
應收關聯方款項收益,淨額 | 476,015 | 852,057 | ||||||
應付貸款收益 | 694,639 | - | ||||||
償還應付貸款 | (335,624 | ) | - | |||||
有擔保可轉換期票的收益 | 6,086,535 | 2,373,054 | ||||||
融資活動提供的現金淨額(用於) | 17,177,874 | 3,225,111 | ||||||
匯率變動的影響 | (29,024 | ) | 7,483,307 | |||||
現金及現金等價物淨增長 | 9,600,159 | 519,575 | ||||||
現金和現金等價物,年初 | 190,867 | 19,741 | ||||||
現金和現金等價物,年終 | 9,791,026 | 539,316 | ||||||
減去:年終非持續業務產生的現金和現金等價物 | (2,985 | ) | (348,449 | ) | ||||
來自持續經營的年終現金和現金等價物 | $ | 9,788,041 | $ | 190,867 | ||||
補充披露重大非現金交易 | ||||||||
發行普通股以轉換債務 | $ | 700,236 | $ | 1,120,000 | ||||
發行普通股清償債務 | 5,281,000 | - |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
F-6
未來金融科技。
綜合財務報表附註
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度
1.企業信息
未來金融科技是根據佛羅裏達州法律註冊成立的控股公司。公司主營業務包括基於區塊鏈技術的網購平臺鏈雲商城(CCM,網址:http://gksharedmall.com/),),以及其他基於區塊鏈的電子商務技術和金融科技的應用和開發。2019年之前,本公司從事濃縮果汁、果汁飲料和其他水果相關產品的生產和銷售。Republic of China(“中國”,或“中國”)、 和海外市場。由於中國的生產成本大幅上升和環保法規收緊,本公司從2018年底開始將其業務從果汁製造和分銷轉變為集區塊鏈和互聯網技術於一體的實名制區塊鏈電子商務平臺。
2020年7月22日,公司成立了未來商務管理(北京)有限公司,業務範圍包括管理和諮詢服務。
本公司的活動主要由在中國經營的附屬公司及VIE進行。
2.重要會計政策摘要
鞏固的準備依據和原則
這些合併財務報表(“財務報表”)是按照美國公認會計原則或美國公認會計原則編制的。
公司在中國的子公司和VIE的本位幣為人民幣。中國以外的其他子公司使用美元作為職能貨幣;然而,隨附的合併財務報表已以美元折算和列報。
根據USGAAP會計準則(“ASC”)810-10-15-8,對於有限合夥以外的法人實體,控股 財務權益的通常條件是擁有多數有表決權的權益,因此,作為一般規則,由一個報告實體直接或間接擁有另一個實體超過50%的已發行有表決權股份是指向 合併的條件。控制權也可能以較小比例的所有權存在,例如,通過合同、租賃、與其他股東的協議,或通過法院法令。
合併財務報表包括 本公司及其子公司的賬目。我們與我們的VIE及其各自股東的合同安排允許我們(I)對我們的VIE行使有效控制,(Ii)獲得我們VIE的幾乎所有經濟利益,以及(Iii)在中國法律允許的範圍內, 有獨家選擇權購買我們VIE的全部或部分股權。
由於我們對我們的外商獨資企業(“WFOE”)的直接所有權以及與我們VIE的合同安排,我們被視為VIE的主要受益人,我們將VIE及其子公司視為美國公認會計準則下的合併附屬實體。
前幾年的某些金額已重新分類 以符合本年度的列報方式。
停產 運營
於二零二零年二月二十七日,SkyPeople BVI(“賣方”)根據賣方及買方於二零一零年九月十八日訂立並經本公司於二零二零年二月二十六日 特別股東大會批准的股份轉讓協議,完成以總價人民幣0.6萬元(約85,714美元)將和德堂香港的所有權轉讓予新大陸國際有限公司(“買方”)、一名無關第三方及一間於英屬維爾京羣島註冊成立的公司。由於本公司相信已出售部分不會產生持續現金流,因此根據美國會計準則205-20,本公司於隨附的綜合財務報表內將合德堂的經營業績列報為 非持續經營。
F-7
此外,公司旗下生產濃縮蘋果汁的子公司葫蘆島奇蹟業務自2014年以來持續虧損,這三年的現金流微乎其微。2016年12月,本公司制定了結束這項業務的清盤計劃。 根據重組計劃和ASC 205-20,本公司將葫蘆島奇蹟的經營業績作為停產業務提交。
2020年3月11日,本公司董事會通過決議,決定出售Globalkey供應鏈有限公司和中聯恆信資產管理有限公司(“中聯恆信”)的業務,關閉數碼網絡營銷有限公司、未來數字金融科技(Xi)有限公司、 有限公司、SkyPeople Foods Holding Ltd.和Chain Future Digital Tech(北京)有限公司的業務。
2020年5月7日,未來商務管理有限公司完成將中聯恆信資產管理有限公司所有權轉讓給個人第三方。2020年7月24日,公司董事會通過決議,決定出售合德堂農產品交易市場(眉縣)有限公司,關閉鏈雲商城物流中心(陝西)有限公司,導致SkyPeople Foods 控股有限公司於2020年7月27日註銷;數碼網絡營銷有限公司於2020年7月28日註銷;2020年10月31日,鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司與鏈雲商城物流中心 (山西)有限公司完成合德堂農產品交易市場(梅縣)有限公司股權轉讓給第三方 。
根據處置計劃並根據ASC 205-20,本公司 將這些業務的經營結果作為非連續性業務列報。
細分市場信息重新分類
在歷史上,該公司經營五個細分市場:濃縮蘋果汁和蘋果香氣、濃縮獼猴桃汁和獼猴桃泥、濃縮梨汁、果汁飲料和其他。
由於本公司於2019年年初將果汁相關業務分類為非持續經營,並根據本公司的新業務戰略,將業務分類為CCM購物中心會員、商品銷售及其他。
預算的使用
本公司的合併財務報表是根據美國公認會計原則編制的,這要求管理層作出估計和假設,以影響於合併財務報表日期的資產和負債額及或有資產和負債的披露,以及報告期內的收入和支出。需要使用管理估計的重要領域包括但不限於應收賬款壞賬準備、物業、廠房和設備的估計使用壽命和剩餘價值、長期資產減值準備、工作人員福利準備、遞延所得税的確認和計量以及遞延税項資產的估值撥備。雖然這些估計是基於管理層對當前事件和管理層未來可能採取的行動的瞭解,但實際結果最終可能與這些估計不同,這種差異可能會對我們的合併財務報表產生重大影響。
持續經營的企業
本公司的財務報表 是假設本公司將繼續作為一家持續經營的企業編制的。
本公司出現營業虧損,營運現金流為負 ,隨着公司實施未來業務計劃,可能會繼續出現營業虧損併產生負現金流。這些因素使人對該公司作為持續經營企業的持續經營能力產生了極大的懷疑。公司通過發行可轉換債券和普通股籌集了資金。
公司能否持續經營取決於其能否成功執行新的業務戰略並最終實現盈利 。所附財務報表不包括在公司無法繼續經營的情況下可能需要進行的任何調整。
長期資產減值準備
根據ASC 360-10,長期資產減值或處置的會計處理當事件或環境變化顯示資產的賬面價值可能無法收回,或這些資產合理地可能因技術或其他行業變化而減值時,將審查長期資產,如物業、廠房和設備 和需要攤銷的購買的無形資產的減值情況。將持有和使用的資產的可回收性是通過將資產的賬面價值與資產將產生的未來未貼現現金流進行比較來確定的。
如果該等資產被視為減值,則應確認的減值按該資產的賬面價值超出該資產的公允價值的金額計量。待處置資產按賬面值或公允價值減去出售成本中較低者列報。
F-8
金融工具的公允價值
本公司採納了FASB ASC關於公允價值計量和披露的專題(“ASC 820”),該專題定義了公允價值,建立了在公認會計準則中計量公允價值的框架,並擴大了關於公允價值計量的披露。ASC 820建立了基於可觀察和不可觀察輸入的評估技術的三級評估層次結構,可用於衡量公允價值,包括以下內容:
級別1-相同資產或負債的活躍市場報價 。
2級-除1級外,可直接或間接觀察到 的輸入,例如類似資產或負債的報價;非活躍市場的報價 ;或其他可觀察到的或可由資產或負債的整個 期限的可觀察到的市場數據證實的輸入。
第3級-無法觀察到的投入,只有很少的市場活動或沒有市場活動支持,這對資產或負債的公允價值具有重大意義。
我們的現金和現金等價物以及受限 現金被歸類在公允價值層次結構的第1級,因為它們是使用報價的市場價格進行估值的。
每股收益(虧損)
根據ASC 260-10,每股收益, 基本每股收益不包括普通股等價物的攤薄,計算方法為普通股股東可獲得的淨收益(虧損)除以當期已發行普通股的加權平均數量。
稀釋每股收益是通過使用庫存股方法計算的,假設轉換了所有可能稀釋的證券,如股票期權和認股權證。根據此 方法,(I)於期初假設行使購股權及認股權證,並假設普通股股份將於 期間發行,(Ii)行使認股權證所得款項假設用於按 期間平均市價購買普通股,及(Iii)新增股份(假設已發行股份數目與假設已購買股份數目之間的差額)計入攤薄每股收益計算的分母。下表列出了計算基本每股收益和稀釋每股收益時使用的分子和分母。
截至2020年12月31日的年度: | ||||||||||||
收入 | 分享 | 預分成金額 | ||||||||||
持續經營虧損 | $ | (30,019,941 | ) | 38,057,065 | $ | (0.79 | ) | |||||
非持續經營的收入 | $ | 118,950,252 | 38,057,065 | $ | 3.13 | |||||||
基本每股收益: | ||||||||||||
普通股股東可從持續經營中獲得的損失 | $ | (30,019,941 | ) | 38,057,065 | $ | (0.79 | ) | |||||
普通股股東可從終止經營中獲得的收入 | $ | 118,950,252 | 38,057,065 | $ | 3.13 | |||||||
稀釋每股收益: | ||||||||||||
認股權證 | - | 5,090,579 | - | |||||||||
每股攤薄虧損的計算方法是將淨虧損除以攤薄後的已發行加權平均普通股。每股攤薄淨虧損等於每股基本淨虧損,因為可轉換為普通股的證券對持續經營的影響是反攤薄的 | $ | (30,019,941 | ) | 43,147,644 | $ | (0.79 | ) | |||||
每股稀釋收益的計算方法是將淨虧損除以已發行普通股的稀釋加權平均數。 | $ | 118,950,252 | 43,147,644 | $ | 2.76 |
截至二零一九年十二月三十一日止年度: | ||||||||||||
收入 | 分享 | 預共享 金額 | ||||||||||
持續經營收入(損失) | $ | (11,109,721 | ) | 31,996,279 | $ | (0.35 | ) | |||||
停止運營的收入(損失) | $ | (15,964,524 | ) | 31,996,279 | $ | (0.45 | ) | |||||
基本每股收益: | ||||||||||||
普通股股東可從持續經營中獲得的損失 | $ | (11,109,721 | ) | 31,996,279 | $ | (0.35 | ) | |||||
普通股股東因停止經營而蒙受的損失 | $ | (15,964,524 | ) | 31,996,279 | $ | (0.45 | ) | |||||
稀釋每股收益: | ||||||||||||
普通股股東可從持續經營中獲得的損失 | $ | (11,109,721 | ) | 31,996,279 | $ | (0.35 | ) | |||||
普通股股東因停止經營而蒙受的損失 | $ | (15,964,524 | ) | 31,996,279 | $ | (0.45 | ) |
F-9
現金和現金等價物
現金和現金等價物包括手頭現金 和存放在銀行或其他金融機構的活期存款,這些存款不受取款和使用限制 ,原始到期日為三個月或更短。
中國銀行的存款僅由政府提供最高人民幣500,000元的保險,因此面臨損失風險。該公司認為銀行 倒閉並給公司造成損失的可能性很小。
應收賬款和備抵
應收賬款按原始發票金額減去任何壞賬準備入賬。我們的政策是根據我們對現有應收賬款中可能出現的信用損失金額的最佳估計,為無法收回的賬款撥備 。我們根據對客户財務狀況和其他因素的評估,向客户發放信貸。我們通常不需要抵押品或其他擔保來支持應收賬款。我們對客户進行持續的信用評估,並在需要時為潛在壞賬保留備用金。
其他應收賬款和貸款應收賬款按發生時的初始金額減去任何壞賬準備入賬。我們的政策是根據我們對現有應收賬款中可能出現的減值損失金額的最佳估計,為無法收回的賬款計提準備金。
我們通過評估信息表明客户可能無法履行財務 義務的特定帳户來確定是否需要對可疑帳户進行備抵。在這些情況下,我們使用假設和判斷,基於最佳可用事實和情況,為這些客户記錄 應收金額的特定備抵,以將應收賬款減少到預期收回的金額。當收到更多信息時,將重新評估和調整這些 特定津貼。對計算出的金額進行分析,以確定津貼總額。如有需要,我們亦可記錄一般津貼。
直接核銷是在我們用盡努力收回逾期和未付應收賬款或以其他方式評估表明我們應該放棄此類努力的其他情況時 進行的。
本公司已於2020年12月評估其應收賬款,包括信用期限及相應的所有應收賬款。根據該等信貸條款,截至2020年12月31日及2019年12月31日止年度,壞賬支出分別增加336萬美元及516萬美元。截至2020年12月31日和2019年12月31日,應收賬款分別為0美元和4,954美元,已超過90天未付。
庫存
庫存包括原材料、包裝材料(包括配料和供應品)和成品(包括裝瓶、灌裝作業中的成品果汁)和其他。庫存還包括與在我們的電子商務平臺上註冊的新會員一起交付的商家禮包 。存貨按成本或可變現淨值中較低者計價。我們根據加權的 平均法確定成本。公司定期審查庫存是否過時,並註銷任何被確認為過時的庫存 。
收入確認
我們應用ASC606定義的五個步驟:(I)確定與客户的合同(S),(Ii)確定合同中的履約義務,(Iii)確定交易價格,(Iv)將交易價格分配到合同中的履約義務,以及(V)在實體履行履約義務時確認收入 。我們按照特定標準評估其收入安排,以確定其是作為委託人還是代理人。具有多個履約義務的收入安排被劃分為 單獨的不同商品或服務。我們根據所提供的商品或服務的相對獨立銷售價格為每項履約義務分配交易價格。收入在將承諾的商品或服務的控制權轉讓給客户時確認。
F-10
在評估控制權何時移交時,我們不會做出任何重要判斷。收入是扣除增值税後入賬的。
收入確認如下:
果汁和其他產品的銷售額(報告了2019年停產造成的虧損):
我們在客户確認收到 商品時確認收入,這是商品所有權轉移到客户手中的時候。
當我們通過將承諾的商品或服務(即資產)轉讓給客户來履行履行義務時,我們確認收入。當客户獲得對該資產的控制權時,該資產即被轉移。客户沒有退貨的合同權利。從歷史上看,該公司沒有任何退貨產品。因此,沒有為可退回貨物撥備。如果該公司隨後將其產品的價格降低給其供應商,則不需要返還 或抵扣原始費用的一部分。
在確定與客户的合同收入的金額和時間時,公司不會作出任何重大判斷。
在線銷售和會員費:
本公司在產品發貨後15天(在15天退貨政策之後)確認貨物的銷售。會員費收入在 會員期內攤銷,即一年。對於商品禮包,收入在會員確認收到 禮包時確認。其他收入包括在我們平臺上銷售某些產品的淨收入 。
F-11
物業、廠房及設備
物業、廠房及設備按成本減去累計折舊及任何減值損失列賬。折舊是在資產的使用年限內使用直線法計算的。主要的更新和改進被資本化和折舊;沒有延長相應資產壽命的維護和維修在發生時計入費用。處置資產時,成本及相關累計折舊將從賬目中撇除,任何損益將計入綜合收益表和全面收益表。
與生產中使用的財產、廠房和設備有關的折舊在銷售成本中報告,幷包括與資本租賃有關的攤銷金額。我們估計公司財產和設備的剩餘價值在3%到5%之間。財產、廠房和設備在其估計使用年限內折舊 如下:
機器和設備 | 5-10年 | |
傢俱和辦公設備 | 3-5年 | |
機動車輛 | 5年 |
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度,計入一般和行政費用的折舊費用分別為5,217美元和2,886美元。折舊 截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度,計入銷售成本的費用分別為0美元和0美元。
無形資產
收購的無形資產按其對公司的成本確認 ,一般包括資產收購的交易成本,除非作為對價的非現金資產的公允價值與資產在公司賬面上的賬面價值不同,否則不確認損益 。若該等資產被視為有限年限,則會在其使用年限內攤銷,而每當事件或環境變化顯示其賬面值可能無法收回時,便會對該等資產的減值情況進行評估,以確定其是否可收回。無形資產的公允價值是如果實體使用市場參與者在為無形資產定價時將使用的假設來確定的金額。本公司 無形資產的使用年限為十年,根據無形資產被估計直接或間接對公司未來現金流作出貢獻的時間段確定。
外幣及其他綜合收益(虧損)
本公司境外子公司的財務報表以本幣為本位幣進行計量,但本公司的報告幣種為美元。公司境外子公司的資產和負債在資產負債表日已使用匯率換算為美元,而權益賬户則使用歷史匯率換算。在2020年12月31日和2019年12月31日的資產負債表日期,我們使用 將人民幣兑換成美元的匯率分別為6.52和6.98。該期間的平均匯率已用於折算收入和支出。我們用於將 人民幣兑換成美元的平均匯率在2020財年和2019財年分別為6.90和6.90。折算調整單獨報告 ,並在權益的單獨組成部分中累計(累計折算調整)。
F-12
所得税
我們根據ASC主題740“所得税”,使用資產負債法 核算所得税。根據這種方法,所得税支出 確認為:(I)本年度應付或可退還的税款,以及(Ii)因實體財務報表或納税申報表中確認的事項而產生的暫時性差額造成的遞延税項後果。遞延 税項資產和負債按制定税率計量,預計適用於預計收回或結算該等暫時性差額的年度的應納税所得額。税率變動對遞延税項資產和負債的影響在包括頒佈日期在內的期間的經營業績中確認。如果根據現有正面和負面證據的權重,更有可能部分或全部遞延税項資產無法變現,則提供估值撥備以減少所報告的遞延税項資產。
ASC主題740-10-30澄清了企業財務報表中確認的所得税不確定性的會計 ,並規定了財務報表確認和計量納税申報單中已採取或預期採取的納税狀況的確認閾值和計量屬性 。ASC主題740-10-25提供了取消確認、分類、利息和處罰、過渡期會計、披露和過渡方面的指導。本公司於呈列的任何報告期內並無重大不確定税務狀況。
租賃
在採用ASC 842和 相關準則後,引入了承租人模式,要求實體確認大多數租賃的資產和負債,但在其損益表上以類似於現行會計的方式確認費用,因此,經營性租賃使用權資產和負債在開始日期根據租賃期內租賃付款的現值確認。對於初始租期為12個月或更短且有購買選擇權的短期租賃,我們有理由確定不會行使 。作為承租人,該公司租賃設備、土地和寫字樓。租賃費用是在租賃期限內按直線 確認的。
可轉換票據
本公司於發行時將可轉換票據所得款項按ASC 470, 債務在獨立工具之間按相對公允價值分配,作為可轉換票據的會計科目。債務和普通股的公允價值是根據普通股在交易當日的收盤價確定的。可轉換票據隨後按攤銷成本列賬。對每張可轉換票據進行分析,以確定是否存在有益轉換特徵(“BCF”),其定義為可轉換票據承諾日普通股的公允價值減去實際轉換價格。2020年至2019年期間發行的可轉換票據沒有確認任何BCF。
基於股份的薪酬
公司向其員工、董事和顧問授予股票期權和其他基於股權的工具(統稱為“基於股票的支付”)。補償 與此類賠償有關的成本是根據授予日票據的公允價值計量的。公司確認員工需要提供服務以換取獎勵期間的 補償成本,這通常是 歸屬期。已確認的成本金額已調整,以反映歸屬前的預期沒收。如果員工不需要提供未來的服務以換取股權工具的獎勵,並且如果獎勵不包含業績或市場條件,獎勵的成本將在授予日支出。本公司確認僅具有服務條件的獎勵的補償成本 ,該獎勵在整個獎勵的必需服務期間 具有直線式分級歸屬時間表,前提是在任何日期確認的補償成本累計金額至少等於該日期歸屬的此類獎勵授予日期價值的 部分。
F-13
可變利息實體
於2019年7月31日,天津電子商務有限公司與中國公民及天津電子商務有限公司股東薛澤耀先生及徐凱先生訂立以下 協議,或統稱為“可變利益實體協議”或“VIE協議”,根據該等協議,CCM天津公司擁有控制及經營天津電子商務業務的合同權利(“VIE”)。因此, 根據ASC 810,電子商務天津自那時起計入本公司的綜合財務報表。
根據中國法律法規,外商獨資企業不能申請和持有經營電子商務業務的許可證,這是公司在中國正在擴大的業務類別。CCM天津公司是本公司的間接外商獨資企業。為遵守中國法律法規,CCM天津公司同意向電子商務天津公司提供獨家運營和使用權授權,以運營和使用CCM天津公司擁有的鏈式雲商城系統。
電子商務天津由薛澤耀先生和徐凱先生註冊成立,目的僅為持有連鎖雲商城系統的經營許可證。薛澤耀先生為本公司主要股東,亦為本公司董事會主席薛永科先生之子。徐凱先生曾任本公司首席營運官, 現任本公司全資附屬公司FT商業集團有限公司副總經理。
VIE協議如下:
1) | CCM天津與電子商務天津之間的獨家技術諮詢和服務協議 。根據獨家技術諮詢和服務協議,CCM天津同意擔任電子商務天津的獨家顧問,併為電子商務天津提供技術諮詢和服務。作為交換,天津電商同意向天津電商支付技術諮詢費和服務費,金額相當於電商天津税前淨利潤的 金額,在彌補前幾年的虧損(如有必要)並扣除與電商天津業務運營相關的必要成本、費用和税款後按季度支付。 未經天津電商事先書面同意,電子商務天津公司在協議期限內不得接受任何第三方提供的相同或類似的技術諮詢和服務。協議產生的所有利益和利益,包括但不限於知識產權、技術訣竅和商業祕密,將是CCM天津公司的獨家和專有財產。本協議有效期為10年,在到期前經天津CCM書面確認後,可由CCM天津公司單方面延長。除非CCM天津存在欺詐、重大過失或違法行為,或者破產、清盤,否則電商天津不能提前終止協議 。 |
2) | CCM天津公司、電子商務天津公司、薛澤耀先生和徐凱先生之間的獨家購買期權協議。根據獨家購買期權協議,薛澤耀先生和徐凱先生授予CCM天津 和CCM天津指定的任何一方在本協議期限內的任何時間以相當於薛澤耀先生和徐凱先生為股權支付的註冊資本的購買價格購買天津電子商務的全部或部分股權或“股權”的獨家權利,或者如果適用法律 要求對股權進行評估,適用法律允許的最低價格。根據薛澤耀先生及徐凱先生簽署的授權書,彼等不可撤銷地授權CCM天津公司委任的任何人士行使所有股東權利,包括但不限於代表彼等就所有需要電子商務天津公司股東批准的事宜投票,出售股東於電子商務天津公司的全部或部分股權,以及選舉、委任 或罷免董事及行政人員。CCM天津公司指定的人士有權處置股息和 股權利潤,而不依賴薛澤耀先生和徐凱先生的任何口頭或書面指示。只要薛澤耀先生和徐凱先生仍然是電子商務天津公司的股東,該授權書將一直有效。 薛澤耀先生和徐凱先生已放棄根據授權書授權給CCM天津公司指定人員的所有權利。 |
3) | CCM天津公司、電子商務天津公司、薛澤耀先生和徐凱先生之間的股權質押協議。根據股權質押協議,薛澤耀先生及徐凱先生將全部股權質押予天津建通,以確保天津電子商務全面及全面履行其在本合同及上述合同安排下的責任及責任。如果電子商務天津公司、薛澤耀先生或徐凱先生違反其在本協議項下的合同義務,作為質權人的天津中建將有權處置質押的 股權。薛澤耀先生及徐凱先生同意,於股權質押協議有效期內,彼等不會 處置質押股權或對質押股權產生或容許任何產權負擔,並 同意CCM天津公司與股權質押相關的權利不應因電子商務天津公司股東及其繼承人或指定人的法律 行為而受到幹擾或損害。在股權質押期間,天津建工有權獲得質押股權的全部股息和利潤。股權質押協議將於電子商務天津公司、薛澤耀先生和徐凱先生完成上述合同協議項下所有義務之日起兩週年日終止。 |
4) | 獨家運營使用權授權書,授權鏈雲商城電子商務(天津)有限公司獨家運營使用鏈雲商城系統,授權期與鏈雲商城網絡 與天健科技(天津)有限公司於2019年7月31日簽訂的獨家理論諮詢及服務協議的期限相同。 |
F-14
5) | GlobalKey共享商城購物平臺軟件及系統轉讓協議 GlobalKey供應鏈有限公司與鏈雲商城網絡科技(天健)有限公司之間簽訂的《GlobalKey共享商城購物平臺軟件及系統轉讓協議》,根據該協議,GlobalKey Supply中國公司將GlobalKey共享商城購物平臺軟件及系統轉讓給CCM網絡, 雙方均為本公司全資子公司,轉讓價格為0美元。 |
新會計公告
2016年6月,FASB發佈了ASU第2016-13號(“ASU 2016-13”)“金融工具--信貸損失”(“ASC 326”):“金融工具信貸損失的計量”,其中要求計量和確認按攤銷成本持有的金融資產的預期信貸損失 。ASU 2016-13用預期損失模型取代了現有的已發生損失減值模型,這需要使用前瞻性信息來計算信用損失估計。它還消除了非臨時性減值的概念,並要求與可供出售債務證券相關的信貸損失通過信貸損失準備而不是作為證券攤銷成本基礎的減少來記錄。這些變化將導致提前確認信用損失 。2019年11月,財務會計準則委員會發布了ASU 2019-10年度“金融工具-信貸損失(主題326)、衍生工具和對衝(主題815)和租賃(主題842)”(“ASC 2019-10”),將ASU 2016-13年度的生效日期推遲到2022年12月15日之後的會計年度,包括這些會計年度內的過渡期,適用於符合較小報告公司定義的公共實體 。本公司將於2023年1月1日起採用ASU 2016-13。 管理層目前正在評估採用ASU 2016-13對合並財務報表的影響。效果 將在很大程度上取決於我們投資組合的構成和信用質量,以及採用時的經濟狀況。
2020年8月,FASB發佈了會計準則更新第2020-06號(ASU 2020-06)《實體自有權益中可轉換工具和合同的會計處理》,簡化了某些具有負債和權益特徵的金融工具的會計處理, 包括可轉換工具和實體自有權益合同。對於不是較小的報告公司的公共業務實體,ASU 2020-6從2021年12月15日之後開始的有效財年,以及這些財年 年內的過渡期。
管理層不認為最近發佈但尚未生效的任何其他會計聲明如果被採納,將對所附的 合併財務報表產生重大影響。
F-15
3.應收貸款
截至2020年12月31日,應收貸款餘額為536萬美元,來自深圳市天天好店科技有限公司(簡稱:天天好店)。2020年6月28日,未來金融科技(香港)有限公司的全資子公司廣成基與天天好店簽訂了《貸款協議》。根據貸款協議,自2020年6月28日至2021年6月27日,廣成基已向天天浩電以10%的年利率借出現金至多人民幣3,500萬元(約536萬美元)。
4.無形資產
無形資產包括專利權、軟件 和電子平臺,其中186萬美元用於鏈雲商城完成最後開發和建設階段的共享平臺系統,並於2020年成為無形資產,截至2020年12月31日的年度已全額減值。
十二月三十一日, | ||||||||
2020 | 2019 | |||||||
成本 | $ | 48,246 | $ | 43,003 | ||||
減去:累計攤銷 | (7,032 | ) | (2,150 | ) | ||||
$ | 41,214 | $ | 40,853 |
5.租契
本公司不可取消的經營租賃 包括辦公空間租賃。根據經營租約條款,本公司為承租人。截至2020年12月31日止年度,營運租賃成本為29萬美元。
該公司的經營租約還有約一年至四年不等的剩餘 租期。截至2020年12月31日,加權平均剩餘租賃期限和 加權平均貼現率分別為1.67年和6%。
租賃負債的到期日如下:
運營中 | ||||
截至十二月三十一日止的年度: | 租賃 | |||
2021 | $ | 193,368 | ||
2022 | 112,798 | |||
總 | $ | 306,166 | ||
減去:代表利息的數額 | $ | 14,787 | ||
未來最低租賃付款的現值 | 291,379 | |||
減去:流動債務 | 180,803 | |||
長期債務 | $ | 110,576 |
6. 應付款借款
截至2020年12月31日,應付貸款為39萬美元,其中包括應付陝西恩泰生物科技有限公司貸款20萬美元,應付深圳旺季貿易有限公司貸款10萬美元,應付7名個人貸款36萬美元。
陝西恩泰生物科技股份有限公司提供的20萬美元貸款為無息貸款,不存在任何資產質押。
2020年6月15日,本公司與深圳市旺季商貿有限公司簽訂貸款協議,根據貸款協議,本公司以8%的年利率向深圳市旺季商貿有限公司借款23萬美元,用於一年的流動資金使用。2020年7月6日,公司向深圳市旺季商貿有限公司返還22萬美元。
2020年第三季度,公司 與7名個人簽訂了一系列無息貸款協議,借款36萬美元作為營運資金。 還款期為一年。
F-16
7.應計費用和其他應付款
應計費用和其他 應付款的金額如下:
十二月三十一日, | 十二月三十一日, | |||||||
2020 | 2019 | |||||||
收購無形資產 | $ | - | $ | 15,374 | ||||
律師費及其他專業人員 | 457,276 | 360,132 | ||||||
工資和員工報銷 | 290,079 | 412,824 | ||||||
供應商 | 1,379,971 | 195,655 | ||||||
應計項目 | 173,086 | 145,908 | ||||||
總 | $ | 2,300,412 | $ | 1,129,893 |
8.可轉換應付票據
附註購買協議
2019年3月可轉換本票
於2019年3月,吾等與Iliad Research and Trading,L.P.(“買方”)訂立證券購買協議,據此,本公司向買方出售及發行一張 有擔保可轉換本票(“票據”)。自2019年10月至2020年6月,票據已多次被要求贖回和調整,詳情見附註14。票據的年利率為8%,直至全數支付為止,所有 利息以360天為基準計算,到期時按3美元的原始兑換價格一次性支付。 公司於2019年和2020年與買方訂立了一系列交換協議,共發行2,426,980股普通股 作為償還票據的本金、利息和贖回調整。
本公司於附註14所述年度內確認支付票據的匯兑虧損62萬美元。
2019年12月本票
於2019年12月,吾等與Iliad Research and Trading,L.P.(“買方”)訂立票據購買 協議(“購買協議”),據此,本公司 向買方出售及發行一張有擔保的本票,作為對該票據的付款。本公司以 現金償還。
截至2020年12月31日和2019年12月31日,可轉換債券包括 :
十二月三十一日, | 十二月三十一日, | |||||||
2020 | 2019 | |||||||
起頭 | $ | 957,990 | $ | - | ||||
添加 | 905,392 | 2,077,990 | ||||||
轉換 | (700,236 | ) | (1,120,000 | ) | ||||
天平 | $ | 1,163,146 | $ | 957,990 |
F-17
9.關聯交易
截至2020年12月31日,應付關聯方的款項包括以下內容:
名字 | 金額 (美元) | 關係 | 注意 | |||||
勇克學 | $ | 496,123 | 公司董事長 | 應付貸款 | ||||
潘偉成 | 375,485 | 廣成基法定代表人公司首席執行官 | 應付貸款 | |||||
明義 | 878 | 公司首席財務官 | 應計費用 | |||||
智言 | 72,390 | 公司一家子公司的總經理 | 應計費用 | |||||
陳靜 | 408 | 連隊總裁副總 | 應計費用 | |||||
劉強森 | 12,500 | 公司的董事 | 其他應付款 | |||||
福佑Li | 4,425 | 公司的董事 | 其他應付款項 | |||||
趙明傑 | 11,458 | 公司的董事 | 其他應付款 | |||||
聯合連鎖有限公司(“Inu”) | 165,084 | 該公司是INU 10%的股東 | 服務費 | |||||
深圳市天順達股權投資基金管理有限公司有限公司(“天順達”) | 337,170 | 陝西富晨持有天順達70%權益 | 其他應付款 | |||||
REITs(北京)科技有限公司 | 335,186 | 智彥是本公司的法定代表人。 | 根據支豔擔任我們子公司總經理之前雙方最初簽訂的協議,在在線平臺全面建成後收購無形資產。 | |||||
陝西福聚礦業有限公司 | 3,217 | 陝西富晨持有公司80%的權益 | 其他應付款 | |||||
陝西福辰創業投資管理有限公司(簡稱“陝西福辰”) | 91,569 | 公司兩名外部股東均為陝西富辰股東 | 其他應付款 | |||||
總 | $ | 1,905,893 |
截至2020年12月31日,應收關聯方款項包括以下內容:
名字 | 金額 (美元) | 關係 | 注意 | |||||
財富指數(北京)基金管理有限公司 | $ | 12,136 | 公司首席執行官為本公司的法定代表人 | 無息貸款 * | ||||
山春Huang | 4,491 | 公司首席執行官 | 無息貸款 * | |||||
徐凱 | 12,395 | 公司下屬一家子公司副總經理 | 無息貸款 * | |||||
澤堯學 | 33,305 | 公司董事長之子、公司大股東 | 無息貸款 * | |||||
陝西春旅生態農業有限公司。 |
195 | 陝西富晨創業投資管理有限公司持有公司80%股權 | 無息貸款 * | |||||
總 | $ | 62,522 |
● | 無息貸款已獲得公司審計委員會批准。 |
F-18
2020年,公司與關聯方發生了以下交易:
名字 | 金額 (美元) | 關係 | 注意 | |||||
陝西福辰創業投資管理有限公司。 | $ | 296,015 | 公司首席執行官為本公司的法定代表人 | 服務費 | ||||
總 | $ | 296,015 |
截至2019年12月31日,應付關聯方款項包括以下內容:
名字 | 金額(美元) | 關係 | 注意 | |||||
勇克學 | $ | 36,915 | 公司董事長 | 應付貸款 | ||||
深圳天順達股權 投資基金管理公司公司 | 315,358 | 持有SkyPeople China 26.36%的股權 | 無息貸款 * | |||||
聯合連鎖有限公司(“Inu”) | 180,206 | 公司是INU 10%的股權股東 | 應付帳款 | |||||
支顏 | 5,734 | 公司首席技術官 | 應付貸款 | |||||
靜陳 | 231 | 公司首席財務官 | 應計費用 | |||||
澤堯學 | 313,613 | 公司董事長之子、公司股東公司首席運營官 | 應付貸款 | |||||
總 | $ | 852,057 |
截至2019年12月31日,應收關聯方款項 包括以下內容:
名字 | 量 (美元) | 關係 | 注意 | |||||
陝西春旅生態農業有限公司。 | $ | 3,258,643 | 持有RCM物流20.0%的權益 | 無息貸款 * | ||||
全溝通商業控股(Xi)有限公司公司 | 22,935 | 陝西福美便利連鎖超市有限公司有限公司(“Fullmart”)持有其子公司16.67%的股權。該子公司由全狗通持有83.33% | 服務費 * | |||||
陝西全溝便利島有限公司 | 23,817 | Fullmart持有33.33%的股權 | 無息貸款 * | |||||
徐凱 | 13,428 | 鏈雲商城電子商務(天津)有限公司股東。 | 無息貸款 * | |||||
勇克學 | 15,754 | 公司董事長 | 無息貸款 * | |||||
澤堯學 | 2,867 | 本公司董事長之子,本公司股東 | 無息貸款 * | |||||
總 | $ | 3,337,445 |
F-19
11. 所得税
本公司在美國註冊成立,需繳納美國聯邦税金。由於本公司在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度沒有美國應納税所得額,因此未計提所得税撥備。本公司於截至2020年及2019年12月31日止年度的實際所得税率分別為0%及0%。我們的一些子公司產生了收入,我們根據中國企業所得税税率應計了 所得税,但有些子公司出現了虧損,沒有計提税收撥備。
與外國子公司股息相關的暫時性差異的未確認遞延税項負債額 沒有確定,因為這種確定 是不實際的。
本公司並無就歸屬於其中國附屬公司的未分配收益計提遞延税項 ,因為該等收益將作永久再投資。
根據ASC主題740的規定,公司未對其未確認所得税優惠的負債進行重大調整。所得税。由於本公司擬將其盈利再投資以進一步拓展其在內地的業務中國,其中國附屬公司在可見將來並不打算向其直接的外資控股公司宣佈派息。因此,自2008年1月1日以來,本公司沒有就未分配留存收益的累計金額計入任何與美國税收有關的遞延税項。
自2008年1月1日起,《中華人民共和國企業所得税法》、《企業所得税法》和《實施細則》對所有在中國境內的內資企業和外商投資企業統一實行25%的企業所得税税率,但在某些有限的例外情況下符合條件的除外。所有這些公司的中國子公司都要繳納25%的企業所得税。
在評估遞延税項資產的可靠性時,管理層會考慮部分或全部遞延税項資產是否更有可能無法變現。遞延税項資產的最終變現取決於這些臨時差額成為可扣除或被利用的 期間未來應税收入的產生情況。根據對歷史應納税所得額的評估,以及對遞延税項資產可抵扣或可利用期間未來應納税所得額的預測,管理層認為,本公司不太可能在2020年12月31日和2019年12月31日實現遞延税項資產的所有收益。因此,本公司分別於2020年12月31日及2019年12月31日就其遞延税項資產計提估值撥備。
12.長期投資
該公司在2019財年記錄了275萬美元的減值損失 與Digipay Finteh Limited於2018年6月投資的Inu Digital資產和InUnion Chain Limited 10%的股權投資有關。據瞭解,INU目前處於停業狀態,投資 已無法為公司帶來經濟效益。該公司決定在2020年減記剩餘賬面價值1225萬美元 。
F-20
13.基於份額的薪酬
2020年2月26日,公司股東批准了2019年綜合股權計劃股東特別大會,允許向員工授予不超過300萬股 普通股的激勵性股票 期權(“ISO”)、無限制股票期權(“NQSO”)、股票增值權(“SARS”)、 限制性股票、非限制性股票和限制性股票單位(“RSU”)。2020年12月28日,公司董事會薪酬委員會根據我們的2019年綜合股權計劃,向公司八名員工和一名董事授予了300,000,000股公司無限制普通股 。由於公司股票於2020年12月28日的收盤價為1.98美元,公司在2020財年第四季度根據2019年綜合股權計劃記錄了594萬美元的支出。這些股票於2020年12月相應地向這些員工發行。
2020年10月27日,公司董事會批准了2020年綜合股權計劃,允許向員工授予不超過500萬股普通股的激勵性股票期權(“ISO”)、 非限制性股票期權(“NQSO”)、股票增值權(“SARS”)、限制性股票、非限制性股票和限制性股票單位(RSU)。2020年綜合股權計劃(以下簡稱《2020年計劃》)於2020年12月18日在股東年度股東大會上獲得通過。沒有發行2020計劃下的股票。
諮詢服務協議
2020年1月25日,本公司與在馬耳他註冊成立的Dragon Investment Holding Limited(馬耳他)(以下簡稱“顧問”)簽訂了一份諮詢服務協議(“協議”),根據該協議,顧問將:(I)幫助本公司在全球範圍內尋找新的合併項目,制定新的合併戰略,並向本公司提供至少五(5)個與本公司的業務和發展計劃具有協同作用,並且每年可為本公司的戰略目標作出明確貢獻的併購目標;(Ii)幫助公司在現有業務的基礎上制定新的增長戰略;(Iii)與公司合作探索新的業務線和相關的增長戰略;以及(Iv)根據公司不定期的 要求進行市場研究和評估可變項目並提供可行性研究。該協議的期限為三年。考慮到顧問將向本公司提供的服務,本公司同意向顧問支付為期三年的諮詢費,共計300萬美元。本公司將按每股0.794美元(協議日期的收市價)發行合共3,750,000股公司普通股限制性股份(“顧問股”),作為向顧問支付上述顧問費的款項。於2020年2月23日,本公司根據該協議發行顧問股份,其中1,500,000股已即時發放予顧問,如本協議尚未終止且顧問當時並無違反協議,本公司將分別持有1,125,000股及1,125,000股,並於2021年1月25日及2022年1月25日向顧問發行。如上述股份未能進行第二次及/或第三次發行,則該等股份將作為庫藏股退還本公司。 協議擬發行的股份乃根據S根據修訂後的《1933年證券法》頒佈的規例所規定的豁免登記而發行。於截至二零二零年十二月三十一日止十二個月內,本公司按協議日期股票收市價0.794美元計算,就發行後立即發放予顧問的1,500,000股股份入賬1,19,000,000美元。根據協議,公司將在未來將2,250,000股股票 發放給顧問時,確認179萬美元的股票相關補償。根據協議,已於2021年1月25日向顧問發行了1,125,000股股票。
14.普通股
與可轉換票據相關發行的普通股
於2019年3月26日,本公司與伊利亞特研究及交易有限公司(“伊利亞特”)訂立證券購買協議(“購買協議”),據此,本公司向伊利亞特出售及發行本金為1,070,000美元的有擔保可轉換本票(“票據”)。2020年1月至12月,本公司通過與伊利亞特訂立的一系列交換協議,向伊利亞特發行了933,647股普通股,作為償還票據的款項。
2020年1月6日,本公司與伊利亞特簽訂了第八份交換協議。根據第八份交換協議,本公司與伊利亞特同意從本公司於2019年3月26日發行的有擔保可轉換本票 中分拆新的有擔保可轉換本票,原始本金為145,000美元。票據的未償還餘額應減去與分割票據的未償還餘額相等的金額。根據交換協議的條款及條件,本公司與伊利亞特進一步同意以第八期分割票據交換193,333股本公司普通股。
2020年1月15日,本公司與伊利亞特簽訂了第九份交換協議。根據交換協議,本公司與伊利亞特同意從本公司於2019年3月26日發行的票據中分拆一張新的有擔保可轉換承付票,原始本金為140,000美元。該票據的未償還餘額應減去與第九期分割票據的未償還餘額相當的金額。根據交換協議的條款及條件,本公司與伊利亞特進一步同意交換分割票據,以換取186,666股本公司普通股。
2020年3月11日,本公司與伊利亞特簽訂了《第十份交換協議》。根據第十份交換協議,本公司與貸款人同意從本公司於2019年3月26日發行的票據中分拆一張新的本金為150,000美元的新有擔保可轉換本票。該票據的未清償餘額應減去與分割的 票據的未清償餘額相等的金額。根據交換協議的條款及條件,本公司及貸款人進一步同意交換分割票據,以換取200,000股本公司普通股。
F-21
2020年4月17日,本公司與伊利亞特簽訂了第十一份交換協議。根據第十一項交換協議,本公司與伊利亞特同意從本公司於2019年3月26日發行的有擔保可轉換本票中分拆一張新的有擔保可轉換本票,原始本金為153,750美元。票據的未償還餘額應減去等同於第十一期分割票據的未償還餘額 。根據第十一期交易所協議的條款及條件,本公司與伊利亞特進一步同意交換第十一期分期付款票據,以換取205,000股本公司普通股。
2020年6月10日,本公司與伊利亞特簽訂了《第十二份交換協議》。根據第十二份交換協議,本公司與伊利亞特同意從本公司於2019年3月26日發行的票據中分拆一張新的有擔保可轉換承付票,原始本金為111,486美元。該票據的未清償餘額應減去與分割的 票據的未清償餘額相等的金額。根據第十二份交換協議的條款及條件,本公司與伊利亞特進一步同意交換第十二份分割票據,以換取148,648股本公司普通股。
2020年7月28日,本公司與《伊利亞特》簽訂了《停頓協議》。根據停頓協議,伊利亞特同意不贖回及暫時不贖回本公司於2019年12月19日出售及發行予伊利亞特的若干有擔保本票(“第二張票據”),本金為1,060,000美元。伊利亞特同意自協議簽署之日起至協議簽訂之日起九十(90)天 止,不贖回第二張票據 的任何部分(“停滯”)。作為伊利亞特協議訂立 協議的重大誘因和部分代價,本公司同意第二期票據的未償還餘額將於協議日期 增加9%(9%)(“停頓費”)。本公司和伊利亞特商定,在適用停頓費之後,票據的未付餘額為1,209,636美元。本公司已於2021年第一季度全額償還第二期票據 。
由於公司沒有及時償還貸款, 共新增普通股700,235股,共虧損616,476美元
償債協議
2020年7月,本公司與14名個人簽訂了一系列貸款協議,總金額為496萬美元。於2020年8月4日,本公司與該等人士訂立債務償還協議,據此,本公司同意以普通股形式償還欠債權人的496萬美元債務,以每股1.81美元的價格償還合共2,740,883股。 由於本公司股票於2020年8月4日的收盤價為2.52美元,本公司確認清償債務損失195萬美元。根據修訂後的1933年證券法頒佈的《S條例》規定的豁免登記而完成的債務償還。公司於2020年8月12日向債權人發行了2,740,883股普通股。
於2020年10月27日,本公司與簽署頁上所指的若干債權人訂立一系列償債協議,據此,本公司同意以本公司普通股股份的形式償還欠債權人的320,000美元債務,以換取合共160,000股股份,每股作價2.00美元。由於公司股票於2020年10月27日的收盤價為2.23美元,公司於2020年確認了36,800美元的債務清償損失。根據修訂後的1933年證券法頒佈的S條例規定的豁免登記而完成的債務償還。
證券購買協議
於2020年6月16日,本公司與羣協訂立證券購買協議,據此,本公司同意以私募方式向買方出售500,000股本公司普通股,收購價為每股1.00美元,總髮行價為500,000美元。私募是根據S根據修訂後的1933年證券法頒佈的法規規定的豁免註冊而完成的。2020年6月30日,羣謝支付50萬美元,2020年8月7日,本公司根據本協議發行50萬股。
於2020年9月16日,本公司與後屋Huang訂立證券購買協議,據此,本公司同意以定向增發方式向買方出售224,599股本公司普通股,收購價為每股1.87美元,總髮行價為420,000美元。根據修訂後的1933年證券法頒佈的S條例規定的豁免註冊而完成的私募。該公司於2020年9月24日向買方發行了224,599股普通股。
於2020年11月2日,本公司 與若干投資者訂立證券購買協議,據此,本公司同意以私募方式向買方出售167,034股本公司普通股,收購價為每股1.87美元,總髮行價為312,352美元。本次定向增發將根據修訂後的《1933年證券法》頒佈的《S條例》所規定的豁免註冊的規定完成。
於2020年12月2日,本公司與若干投資者訂立證券購買協議,據此,本公司同意以私募方式向買方出售556,497股本公司普通股,收購價為每股1.84美元,總髮行價為1,023,950美元。本次定向增發將根據修訂後的《1933年證券法》頒佈的《S條例》所規定的豁免註冊的規定完成。
於2020年12月24日,本公司 與若干買方訂立證券購買協議,據此,本公司以登記直接發售方式向買方 出售合共4,210,530個單位,每個單位包括一股本公司普通股及一份認股權證,以每單位1.9美元的收購價購買1股本公司普通股,本公司的總收益為8,000,007美元,扣除向配售代理收取的費用及本公司應支付的其他估計發售開支。於2020年12月29日,本公司發行合共4,210,530股本公司普通股及認股權證,以按每股2.15美元的行使價購買最多4,210,530股本公司普通股(“投資者認股權證”)。投資者認股權證的有效期為五年,持有人可在發行日期後的任何時間行使。關於是次發售,本公司亦向配售代理髮出認股權證,按與投資者認股權證大致相同的條款,購買210,526股本公司普通股(“配售代理認股權證”)。 不同之處在於,配售代理認股權證的行使價為每股2.375美元,並於2021年6月24日前不可行使。
扣除承銷折扣和佣金以及其他預計發行費用後,2020年12月24日發行的淨收益為7,338,499美元,於2020年12月收到。於截至2021年1月31日止一個月內,投資者已全面行使合共4,210,530股普通股的認股權證。
F-22
15.非持續經營
和德堂香港
2019年9月18日,SkyPeople Foods Holdings Limited(“SkyPeople Foods”)與在英屬維爾京羣島註冊成立的新大陸國際有限公司(“買方”) 訂立股份轉讓協議(“協議”)。根據協議條款,買方以總價人民幣600,000元(約85,714美元)向SkyPeople Foods購入和德堂控股(香港)有限公司(“和德堂香港”)的100%權益,價值主要來自和德堂香港的全資附屬公司和德家川控股有限公司及擁有73.41%權益的附屬公司SkyPeople Juice Group Co.Ltd.(“出售交易”)。出售交易於2020年2月27日完成。根據ASC主題205,停止經營的財務報表的列報(“ASC主題205”),本公司將合德堂香港及其附屬公司的經營業績作為非持續經營列報,因為本公司相信停產組成部分不會產生持續的 現金流,本公司亦不會重大持續參與停產組成部分的 經營。合德堂香港於2020年2月27日的總資產為1.0685億元,合德堂於2020年2月27日的總負債為2.3121億元,出售收益為9987萬元。合德堂香港自2020年1月1日起至出售止期間並無收益或 虧損。
財務報表中顯示的停產業務包括葫蘆島奇蹟業務,這是一家生產濃縮蘋果汁的子公司。2016年12月,本公司制定了清盤計劃,以結束這項業務。根據重組計劃及根據ASC 205-20,本公司將葫蘆島奇蹟的經營業績 作為非持續經營列報,因為本公司相信出售的 組件(葫蘆島奇蹟)不會產生持續現金流,本公司亦不會繼續重大參與已停止營運的 組件的營運。公司管理層於2016年12月啟動出售位於葫蘆島的物業的計劃,並根據ASC 205-20停止該物業的折舊 。根據重組計劃,本公司擬將葫蘆島奇蹟的濃縮果汁生產設備轉讓給另一家子公司,並在情況有利的情況下出售土地使用權和設施。2020年2月27日,根據SkyPeople Foods與新大陸國際有限公司於2019年9月18日簽訂的股份轉讓協議,葫蘆島奇蹟的所有權作為和德堂香港的子公司轉讓給新大陸國際 有限公司。
2020年3月11日,本公司董事會通過決議,決定出售Globalkey Supply Chain Limited和中聯恆信資產管理有限公司(“中聯恆信”)的業務,關閉數科網絡營銷有限公司、未來數字金融科技(xi安)有限公司、SkyPeople Foods Holding Ltd.和Chain Future Digital Tech(北京)有限公司的業務。根據處置計劃 ,根據美國會計準則第205-20條,本公司將該等業務的經營業績作為非連續性業務列報。2020年10月31日,Globalkey Supply Chain Limited和中聯恆信完成所有權轉讓,出售收益為181,741美元。
2020年7月24日,公司董事會通過決議,決定出售合德堂農產品交易市場(眉縣)有限公司的經營權,關閉鏈雲商城物流中心(陝西)有限公司的經營權。2020年7月27日,SkyPeople食品控股有限公司解散;2020年7月28日,數字網絡營銷有限公司解散;2020年10月31日,鏈雲商城網絡科技(天津)有限公司與鏈雲商城物流中心(山西)有限公司完成合德堂農產品交易市場(梅縣)有限公司股權轉讓,處置收益18191,960美元。
2020財年和2019財年因停產造成的損失如下:
十二月三十一日, | 十二月三十一日, | |||||||
2020 | 2019 | |||||||
收入 | $ | - | $ | 344,250 | ||||
銷售成本 | - | 316,162 | ||||||
毛利 | - | 28,088 | ||||||
運營費用: | ||||||||
一般和行政 | 274,370 | 5,476,173 | ||||||
銷售費用 | - | 231,519 | ||||||
壞賬支出 | 202,679 | 3,101,859 | ||||||
總 | 477,049 | 8,809,551 | ||||||
其他收入(費用) | ||||||||
利息收入 | 189 | 209 | ||||||
利息開支 | - | (7,300,188 | ) | |||||
其他收入(費用) | (1,197 | ) | 116,917 | |||||
總 | (1,008 | ) | (7,183,062 | ) | ||||
所得税前非持續經營虧損 | (478,057 | ) | (15,964,525 | ) | ||||
所得税撥備 | - | - | ||||||
非控股權益前非持續經營虧損 | $ | (478,057 | ) | (15,964,525 | ) | |||
處置停產業務的收益 | 145 | |||||||
減去:非控股權益應佔淨虧損 | (1,681,739 | ) | ||||||
停產損失 | $ | (477,912 | ) | $ | (14,282,786 | ) |
F-23
與已終止業務相關的資產和負債的主要組成部分 總結如下:
2020年12月31日 | 十二月三十一日, 2019 | |||||||
現金 | $ | 2,985 | $ | 471,536 | ||||
應收賬款 | - | 11,720 | ||||||
其他應收賬款 | - | 1,861 | ||||||
庫存 | - | 454,269 | ||||||
對供應商和其他流動資產的預付款 | - | 167,831 | ||||||
財產和設備,淨額 | - | 1,176,163 | ||||||
使用權資產 | - | 57,571,254 | ||||||
無形資產,淨額 | - | 20,619,588 | ||||||
關聯方應得款項 | 32,097 | 18,054,736 | ||||||
與非連續性業務有關的總資產 | $ | 35,082 | 98,528,958 | |||||
應付帳款 | $ | - | $ | 2,156,219 | ||||
應計費用 | 431,011 | 84,567,693 | ||||||
來自客户的預付款 | - | 983,472 | ||||||
銀行短期貸款 | - | 37,245,139 | ||||||
租賃負債 | - | 60,613,970 | ||||||
關聯方應得款項 | 434,557 | 14,768,360 | ||||||
與停產業務有關的總負債 | $ | 865,568 | $ | 200,334,853 |
16. 細分市場報告
在其業務運營中,管理層,包括我們的首席運營決策者,也是我們的首席執行官,審查某些財務信息,包括 基於與公認會計準則不一致的基礎編制的分段內部損益表。從2019財年開始,該公司分四個細分市場運營:共享購物中心會員費、水果相關產品、商品銷售和其他。我們的濃縮果汁和果汁飲料主要由公司的涇陽工廠生產。水果相關產品的經營 被歸類為非持續經營,如附註15所披露。
根據公司的業務轉型戰略,共享商城的會員費和通過共享商城平臺的商品銷售開始成為公司的主要收入來源,並從2019財年開始成為公司越來越重要的業務部門,而其時令水果相關產品的傳統業務部門在2019財年繼續萎縮。
我們的一些業務可能無法單獨 達到確定應報告細分市場的量化門檻,我們將根據提供給首席運營決策者的離散財務信息確定應報告細分市場。首席運營決策者在評估業績和在各個部門之間分配資源時,評估每個部門的結果 。由於本公司不同子公司之間提供的服務和生產的產品存在重疊,因此本公司不會根據產品細分分配運營費用和資產 。因此,營業費用和資產信息不按部門列報。分部利潤 代表每個可報告分部的毛利。
2020財年:
CCM購物中心會員 | 貨物銷售 | 其他 | 總 | |||||||||||||
可報告的部門收入 | $ | 338,288 | $ | 9,991 | $ | 23,210 | $ | 371,489 | ||||||||
網段間損耗 | - | 833 | - | 833 | ||||||||||||
來自外部客户的收入 | $ | 338,288 | 9,159 | 23,210 | 370,656 | |||||||||||
分部毛利 | $ | 333,971 | $ | 1,668 | $ | (269 | ) | $ | 335,370 |
2019財年:
CCM購物 商場會員制 | 貨物銷售 | 其他 | 總 | |||||||||||||
可報告的部門收入 | $ | 541,740 | $ | 371,623 | $ | 404,344 | $ | 1,317,707 | ||||||||
網段間損耗 | - | - | 376,591 | 376,591 | ||||||||||||
來自外部客户的收入 | 541,740 | 371,623 | 27,754 | 941,117 | ||||||||||||
分部毛利 | $ | 400,282 | $ | 48,243 | $ | 1,465 | $ | 449,989 |
F-24
17. 承付款和或有事項
訴訟
與北京銀行的法律訴訟
2015年6月29日,SkyPeople中國與北京銀行簽訂貸款協議。根據貸款協議,SkyPeople中國向北京銀行借款3,000萬元人民幣(約合436萬美元)。薛宏科、薛永科和王秀軍為貸款提供擔保,陝西博愛醫療科技發展有限公司(“陝西博愛”)提供一定的房地產作為貸款質押。SkyPeople中國未按時償還貸款,北京銀行於2017年6月向xi安中院提出執行請求。Xi安市中級人民法院查封了陝西博愛、王秀軍質押的房產。2018年11月,法院以117萬元人民幣變賣了王秀軍質押的不動產。因房產為王秀軍的主要住所,法院向王秀軍撥付過渡性房屋租賃費人民幣12萬元,扣除未償還的房貸款項,剩餘款項交北京銀行作為還款。法院還詢問北京銀行是否願意接受陝西博愛的質押不動產作為償還未償還貸款2793萬元,但北京銀行拒絕以該不動產作為償還貸款,法院已於2018年12月18日終止執行訴訟。截至2020年2月27日,SkyPeople中國仍未支付欠款。中國是隨和登堂香港於2020年2月27日轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。債權人對當前公司沒有追索權 。
與寧夏銀行的官司
2016年3月8日,SkyPeople中國與寧夏銀行簽訂貸款協議。根據貸款協議,SkyPeople中國向寧夏銀行借款2,500萬元人民幣(約合363萬美元)。 紅客薛永科、陳湖、陝西博愛醫療科技發展有限公司和陝西奇藝王國為這筆貸款提供擔保。SkyPeople中國還將37件設備和相關商標質押給寧夏銀行,以獲得貸款。SkyPeople中國 尚未償還貸款,寧夏銀行於2017年8月向xi中級人民法院提起執行訴訟。 法院凍結了SkyPeople中國作為貸款擔保質押的資產不得轉讓給任何第三方,但凍結不限制或影響SkyPeople中國將這些財產用於其業務。2018年7月,陝西七一王國 向法院提起訴狀,以其對貸款的擔保因擔保協議上使用的印章不真實且擔保未經陝西七一王國股東批准而無效為理由,請求終止執行行動。2018年11月27日,陝西七一王國撤回訴狀,法院同意撤回,本案 沒有其他進展。截至2020年2月27日,SkyPeople中國仍未支付欠款。SkyPeople中國是與何登堂香港一起於2020年2月27日轉移到新大陸國際有限公司的子公司之一。債權人對當前公司沒有追索權。
中國與建設銀行的官司
2015年12月23日,天空人中國與中國建設銀行簽訂了兩份貸款協議。根據貸款協議,SkyPeople中國分別向中國建設銀行貸款人民幣1,390萬元(約合213萬美元)和人民幣3,000萬元(約合459萬美元)。陝西博愛醫療科技發展有限公司(“博愛”)、宏科薛永科、王秀軍和營口信實股份有限公司(“營口”)為貸款提供了質押。SkyPeople中國尚未償還貸款,中國建設銀行於2017年3月向xi中級人民法院提起強制執行訴訟。2017年12月,SkyPeople 中國收到法院的執行通知書。法院扣押了王秀軍、博愛出讓的部分車位和土地使用權,並將博愛出讓的土地使用權拍賣,作價約人民幣24,835,790元,償還中國建設銀行。法院還查封了營口信實果業有限公司質押的部分土地使用權,但該等使用權的拍賣未獲成功。截至2020年12月31日,SkyPeople中國仍未支付欠款。SkyPeople中國 是2020年2月27日隨和登堂香港轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。 債權人對現有公司沒有追索權。
2016年5月9日,SkyPeople中國與中國建設銀行簽訂貸款協議。根據貸款協議,SkyPeople中國從中國建設銀行借了2,290萬元人民幣(約合350萬美元)。陝西省信用再保險公司(“信用再保險公司”)向中國 建設銀行提供貸款擔保,薛宏科和薛永科提供擔保,SkyPeople中國將其擁有的辦公場所作為質押提供給信用再保險公司。SkyPeople中國尚未償還貸款,信用再保險公司為SkyPeople中國償還了 筆貸款。2017年6月,信用保證向xi安徽省中級人民法院(以下簡稱法院)提出強制執行訴訟請求。2017年12月,天空人中國收到法院的執行通知書。法院於2017年12月26日作出判決,扣押天空人中國的辦公用房進行拍賣。2018年2月,拍賣 進行,但未成功。2018年6月,法院決定將質押財產用作償還未償還貸款人民幣1221萬元(約合178萬美元)。公司已將質押財產的所有權轉讓給中國建設銀行,並對資產進行了核銷。
與中國信達資產管理有限公司的法律訴訟
2015年4月,中國信達資產管理陝西分公司(“信達陝西分公司”)向xi安市中級人民法院(“法院”)提起兩起強制執行訴訟,指控SkyPeople中國違反SkyPeople中國對其供應商的擔保,共計人民幣3,960萬元(約合580萬美元)。
F-25
2014年9月,兩家長期向SkyPeople銷售梨、桑樹和獼猴桃的供應商中國要求SkyPeople中國為其在信達陝西分公司的貸款提供擔保。考慮到長期的業務關係並確保原材料的及時供應,中國同意為中國提供的原材料的價值提供擔保。由於信達陝西分行不是授權提供貸款的銀行, 最終通過向SkyPeople購買兩家供應商的應收賬款為兩家供應商提供了融資。 中國。2014年7月,雙方簽訂了兩項協議--應收賬款購買和債務重組協議,以及應收賬款購買和債務重組擔保協議。根據該等協議,信達陝西分公司同意向兩家供應商提供人民幣1億元的滾動授信額度,而SkyPeople中國同意向信達陝西分公司直接向兩家供應商支付應付賬款 ,併為兩家供應商提供擔保。2015年4月,信達陝西分公司 停止向兩家供應商提供融資,兩家供應商無法繼續向SkyPeople供應原材料 中國。因此,天空人物中國停止向信達陝西分行支付任何款項。
SkyPeople中國已向法院作出答覆,認為協議項下的融資實質上是信達陝西分公司對兩家供應商的貸款,由於信達陝西分公司在中國沒有貸款許可,協議無效、無效 ,從一開始就沒有法律效力。因此,SkyPeople中國沒有義務償還兩家供應商欠信達陝西分公司的債務。
根據法院的建議,雙方同意於2017年4月進行和解討論。作為和解討論的一部分,2017年4月18日,SkyPeople中國在沒有損害的情況下,向法院撤回了其非執行請求 。由於SkyPeople中國可能對這筆貸款負有責任,SkyPeople中國在2018年第三季度因這兩項執法程序而記錄的費用為580萬美元。截至2020年2月27日,SkyPeople中國與這兩起執法程序相關的責任仍為580萬美元。中國是2020年2月27日與何登堂(香港)一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。債權人對當前公司沒有追索權。
與信達資本融資有限公司的法律訴訟
2017年8月,信達資本融資有限公司(“信達”) 向北京市第二中級人民法院(“北京市中院”)起訴本公司間接全資子公司陝西果味美獼猴桃深加工有限公司(“果味美”)和合德塘農場 產品交易市場(梅縣)有限公司(“交易市場梅縣公司”,並連同果味美“承租人”) 要求承租人償還資本租賃費人民幣5,000萬元(約合727萬美元),外加利息。信達已於2016年12月向供應商和供應商購買或 支付製冷劑倉庫和交易大廳,並同意以5000萬元的租賃費將其出租給承租人。資本租賃費於2017年6月到期日到期,以梅縣承租人的若干土地使用權和國衞美的股權為質押。本公司爭議的是,冷凍劑倉庫和交易大廳的土地使用權從未出售或轉讓給信達,因此這是雙方之間的貸款協議而不是資本租賃協議。承租人的立場是,信達不是銀行,在中國沒有貸款所需的政府許可, 包括質押協議在內的協議從一開始就無效,沒有法律效力。因此,承租人只有 有償還本金的義務,而沒有利息。2017年11月,北京市中級法院判決信達勝訴,承租人向北京市最高法院提起上訴。北京最高法院於2018年7月底開庭審理。2018年12月4日,北京市最高法院維持下級法院判決。2019年4月8日,北京市中級法院作出執行判決,原告對眉縣承租人的質押土地使用權及國衞美股權享有優先受償權。此案正在執行程序中,信達正在出讓土地使用權。 在土地使用權出讓之前,天人中國的子公司仍然擁有被扣押的財產和對信達的債務。 截至2020年2月27日,天人中國尚未償還款項。中國是2020年2月27日與何登堂(香港)一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
2017年8月,信達向北京市中級法院再次提起訴訟,要求本公司間接全資子公司國微美和SkyPeople中國償還租賃費用人民幣8,497萬元(約合1,235萬美元)外加利息。2014年1月,國威美與SkyPeople中國(“設備承租人”) 與信達及一家設備供應商簽訂了一份設備融資租賃採購協議,根據該協議,信達將提供資金 購買設備,而設備承租人將向信達租賃設備。國維美將梅縣若干土地使用權質押給信達,xi、安合德堂和合德堂控股將其持有的國維美股權質押給信達,以確保償還。薛宏科先生還為租賃費的支付提供了個人擔保。北京市中級法院對此案進行了兩次審理,並於2018年3月21日裁定信達勝訴,判決SkyPeople中國和國維美支付到期租賃費人民幣2,100萬元(約合305萬美元),以及尚未到期的租賃費人民幣6,398萬元(約合 美元),外加律師費和費用。北京市中級法院還裁定,薛宏科先生作為擔保人對該筆債務負有連帶責任,在支付租賃費用之前,信達對梅縣質押的土地使用權、國維美的質押股權以及租賃物業的所有權享有優先權。天空人中國將這一決定上訴至北京最高法院。北京最高法院於2018年9月7日駁回上訴,維持原判。此案 正在執行程序中,信達正在出售被扣押的財產。在出售之前,SkyPeople 中國的子公司仍然擁有被扣押的財產和對信達的債務。截至2020年2月27日,SkyPeople中國尚未還款。 SkyPeople中國是2020年2月27日與何登堂香港一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
陝西方天裝飾有限公司官司
2015年4月,SkyPeople中國與房天下訂立貸款協議。 根據貸款協議,SkyPeople中國向房天下借款人民幣350萬元(約合51萬美元)。房天已向xi安市雁塔區人民法院(“雁塔區法院”)提起訴訟。 2017年8月10日,雁塔區法院判決中國敗訴,認定中國必須償還借款人民幣350萬元,外加利息人民幣40萬元(約合59萬美元)。房天已請求雁塔區法院對此案進入執行程序。截至2020年2月27日,SkyPeople中國尚未還款。SkyPeople中國 是2020年2月27日與何登堂香港一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。債權人 對當前公司沒有追索權。
F-26
與上海浦發銀行的法律訴訟
2015年5月4日,上海浦發銀行中國支行與xi安支行(浦發銀行xi安支行)續簽了週轉資金貸款合同及還款時間表,雙方同意由浦發銀行xi安支行向天行中國提供2,690萬元人民幣(約合392萬美元)貸款,貸款期限為一年。在貸款合同簽訂之日,薛宏科、薛永科、王秀軍與SPD銀行****分行簽訂了保證合同,保證償還貸款並承擔連帶責任。 根據SkyPeople中國與SPD銀行xi分行於2013年4月2日簽訂的最高金額抵押合同,SkyPeople中國以景陽工廠的財產和土地使用權作為質押。2015年10月,浦發銀行xi安市支行向xi安市中級法院提出強制執行請求,法院查封了景陽工廠的財產和土地使用權。在執行過程中,社發銀行xi安分行將其債權轉讓給中國華融資產管理有限公司(簡稱:中國華融)。法院將執行申請人變更為中國華榮。 2019年3月,xi安市中級法院作出將涇陽工廠質押財產和土地使用權轉讓給中國華榮作為還貸的判決。
與陝西方圓建設有限公司的法律訴訟。
陝西果味美獼猴桃深加工有限公司(“果味美”), 於2013年7月與陝西方圓建設有限公司(“方圓”)簽訂建設協議。2018年10月8日,方圓提起訴訟,要求國微美支付工程建設費外加罰款人民幣5632萬元(約合822萬美元)。2019年6月10日,寶雞市中級人民法院作出判決,國維美僅向方圓支付人民幣4158萬元(摺合約607萬美元)外加違約金,方圓對國維美開發的獼猴桃國家批發加工區和眉縣交易中心項目享有優先購買權。截至2020年2月27日,國維美仍未償還這筆款項。 國維美是2020年2月27日與和登堂香港一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
與陝西中坤建設有限公司的法律訴訟。
2015年5月,合德堂農產品交易(眉縣)有限公司(合德堂)與陝西中坤建設有限公司(中坤)簽訂建設裝修協議。2018年9月5日,中坤向眉縣人民法院 (以下簡稱《法院》)提起訴訟,要求其償還建設、裝修費。法院於2018年11月作出民事判決,判決和德堂向中坤支付工程款人民幣165萬元(約合24萬美元),外加利息。因合德堂的資產已被xi安市雁塔區人民法院和寶雞市中級人民法院扣押,且沒有其他資產可供執行,法院於2020年4月19日作出終止執行的判決。 目前,本公司仍對未清償的金額及利息負有責任。
與xi安徽山美食品有限公司的法律訴訟。
2017年10月31日,xi安徽山美食品有限公司就雙方於2013年10月1日簽訂的土地租賃協議,向周至縣人民法院提起訴訟,起訴本公司控股子公司陝西七一王國。2018年3月2日,周至縣人民法院作出判決:(I)土地租賃協議由此終止;(Ii)陝西七一王國應向xi安山梅支付未支付的租賃費人民幣21萬元(約合0.03萬美元);(Iii)陝西七一王國應將29.30畝工業用地返還xi安山美。陝西七一王國向xi安市中級人民法院提起上訴,理由是:(X)土地使用權是xi安山美對陝西七一王國股東同時也是xi安山美的唯一股東的出資,土地租賃協議無效,不具有法律效力;(Y)周至法院沒有對陝西七一王國提起的數訴安排開庭 ;以及(Z)周至市法院在審理過程中違反了某些民事程序。 由於周至市法院遲遲未收到通知,案件卷宗沒有及時移送xi中級法院,也沒有安排上訴審理 。周至市法院已作出執行程序判決,奇藝網國已提出執行不服訴狀 仍在周至市法院審查範圍內。2019年1月23日,法院駁回了異議請願書,案件已進入執行程序。截至2020年2月27日,陝西七一網谷未還款。陝西七一王谷是2020年2月27日與和登堂香港一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
與南京百洛通物流服務有限公司的法律訴訟
2016年1月,陝西七一王國現代有機農業有限公司(“陝西七一王國”)與南京白螺通物流服務有限公司(“白鹿通”) 簽訂了運輸果汁的運輸協議。百路通未能交付果汁產品,並在 保質期後將其扣留。陝西七一王國向周至縣人民法院起訴白鹿通,法院於2018年2月作出判決:(1)陝西七一王國與白鹿通的運輸合同終止; 、(2)白鹿通因陝西七一王國的損失,欠七易王國人民幣20萬元(約合30萬美元)。白鹿通 將此案上訴至xi安市中級人民法院。Xi安市中級人民法院駁回上訴,維持原判。截至本報告發稿之日,陝西七一網國尚未收到白鹿通支付的20萬元人民幣。
F-27
與河南華興玻璃有限公司的法律訴訟。
奇藝王國於2014年5月與河南華興玻璃有限公司(“華興”)簽訂了一項協議,由華興向奇藝王國供應玻璃瓶。然而,由於華興供應的產品 質量糾紛,奇藝王國沒有支付某些玻璃瓶的價格。2017年8月,華興提起訴訟,法院裁定,陝西七一王國應於2018年7月向華興支付人民幣203,742元(約合29,743美元)。在執行過程中,當事人達成了和解協議,但陝西七一王國未能支付到期款項,目前案件 仍在法院執行程序中。截至2020年2月27日,陝西七一網谷未還款。陝西七一王谷是2020年2月27日與和登堂香港一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
與葫蘆島銀行有限公司的法律訴訟。
2016年9月,葫蘆島銀行股份有限公司綏中支行(“綏中支行”)向葫蘆島市中級人民法院(“葫蘆島法院”)提起訴訟,起訴該公司間接全資子公司葫蘆島奇蹟果業有限公司(“奇蹟果業”),要求其償還4000萬元人民幣(約合581萬美元)的銀行貸款及利息。貸款於2016年12月9日到期。2016年12月19日,葫蘆島法院受理該案。本公司一直與綏中分行就貸款利率 爭執不下,至今尚未償還貸款。奇妙水果認為,綏中分行收取的利息比人民銀行中國銀行制定的基準利率高出100.00個百分點 ,與中國人民銀行的基準利率和浮動利率不一致。葫蘆島法院已經查封了作為貸款擔保的神奇水果的土地使用權、建築物和設備,並於2018年1月和2月為這些資產組織了兩次拍賣,但兩次拍賣都未能找到買家。2018年7月19日,法院作出判決,責令葫蘆島奇蹟以人民幣4264萬元(約合622萬美元)的價格將其土地使用權、建築物、設備、電子和交通資產轉讓給綏中分行,作為未償還的本金、拍賣和評估費以及部分貸款的 利息。截至2020年2月27日,這筆貸款的未償還利息為人民幣11995萬元(約合174萬美元)。葫蘆島奇蹟是2020年2月27日與何登堂香港一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
與錢學森的官司
2017年9月,SkyPeople中國的前顧問錢學森向康涅狄格州地方法院(以下簡稱法院)起訴了本公司和薛宏科先生。投訴沒有得到適當的送達,公司於2017年12月獲悉了這起訴訟。在起訴書中,錢先生提出了幾項指控,其中大多數試圖根據新的法律理論追究本公司的責任,該理論與SkyPeople中國與錢先生自2006年8月起涉嫌違反諮詢協議有關。錢先生索賠約257,000美元的損害賠償和利息,外加公司當時流通股的2.00%。錢先生曾多次試圖在康涅狄格州和紐約州法院就違反同一諮詢協議起訴本公司,但均未成功, 這些案件已被駁回。本公司已提出駁回動議(“MTD”),所有訴訟程序均暫時擱置,以待MTD的裁定。2018年8月31日,法院批准了我們的MTD。2018年9月10日,錢先生提出複議動議。 2018年9月28日,法院駁回了錢先生的複議動議。2018年10月26日,錢先生就此案向美國第二巡迴上訴法院提出上訴。上訴法院確認初審法院於2020年1月22日駁回了該訴訟,並於2020年3月27日駁回了錢先生的重審申請。錢先生向美國最高法院提起自由裁量性上訴的時間已經過去,案件已經結案。
與魯煒的官司
2018年,個人陸偉先生根據新的股票購買協議和股票贖回協議,向Xi仲裁委員會提起針對 SkyPeople China的仲裁請求。2019年4月11日,Xi仲裁委員會做出裁決,責令SkyPeople中國向魯維償還300萬元投資 。魯偉先生向Xi市中級法院(“法院”)申請執行仲裁裁決,由於沒有可供執行的資產,法院終止了該程序。截至2020年2月27日,SkyPeople China尚未償還 該金額。SkyPeople中國是與HeDengTang HK一起轉移到New Continental International Co.的子公司之一,公司 於2020年2月27日。
陝西海外投資發展總公司官司
2019年11月,陝西海外投資發展公司(“陝西海外投資”)根據2016年3月簽訂的一份投資協議,對SkyPeople中國、宏科薛和深圳市天順大股權投資基金管理有限公司(“深圳天順大”)提起訴訟。根據協議,陝西海外投資同意以500萬元人民幣購買SkyPeople中國的優先股,年利率為 2.38%。深圳天順大將其持有的天人中國1.17%股權質押,併為天人中國協議的履行提供擔保。天空人中國未能支付利息陝西海外投資以違約為由提起訴訟 2019年12月26日,****市雁塔區法院(以下簡稱法院)判決SkyPeople中國向陝西海外投資支付優先股贖回金額人民幣500萬元,外加按人民幣500萬元計算的罰款,按年利率24%計算。法院還裁定,陝西海外投資可以出售深圳天順大的質押股份作為對SkyPeople中國的償還,香港薛也應承擔保證人的償還義務。截至2020年2月27日,SkyPeople中國尚未還款。中國是2020年2月27日與何登堂(香港)一起轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
F-28
陝西萬源建設股份有限公司的法律案件。
2017年7月,陝西萬源建設股份有限公司(“萬源”) 向陝西省寶雞市中級人民法院(“寶雞法院”)提起訴訟,要求國維美按照雙方於2017年5月簽訂的《建築裝修協議》,償還建築裝修費用人民幣5,507萬元。2019年7月,寶雞法院判決國維美向萬源支付建築裝修費用人民幣5507萬元(約合798萬美元),外加利息。截至2020年2月27日,國微美未還款。國維美是與和登堂香港一起於2020年2月27日轉讓給新大陸國際有限公司的子公司之一。
英國《金融時報》全球訴訟官司
2021年1月,本公司的前配售代理FT Global Capital,Inc.向佐治亞州富爾頓縣高等法院對本公司提起訴訟。FT Global於2021年1月向本公司送達了訴狀。FT Global在起訴書中聲稱,其中大多數索賠 試圖根據與FT Global與該公司在2020年7月違反為期三個月的獨家配售代理協議的法律理論有關的法律理論追究該公司的責任。FT Global聲稱,本公司未能根據到期的獨家配售代理協議的條款,賠償 FT Global在2020年12月至2021年4月期間的證券購買交易。據稱,獨家配售代理協議要求公司向FT Global支付在協議期限內以及在協議終止後12個月期間收到的資金,該協議涉及FT Global 向本公司介紹和/或跨過牆的任何投資者。然而,本公司相信所討論的證券購買交易並不涉及FT Global在協議期限內向本公司介紹或跨過牆的投資者。FT Global索賠 約700萬美元的損害賠償金和律師費。
本公司基於司法管轄權的多樣性,於2021年2月9日將案件及時移交給美國佐治亞州北區地區法院(以下簡稱法院)。 2021年3月9日,該公司提交了駁回申請的動議,原因是FT Global未能提出正在 法院待決的索賠。2021年3月23日,FT Global提交了對該公司駁回動議的迴應。FT Global辯稱,法院 應該駁回該公司的駁回動議。然而,如果法院傾向於批准該公司的駁回動議, FT Global請求法院允許其提出修訂後的申訴。2021年4月8日,雙方提交了聯合初步報告和發現計劃。2021年4月12日,法院批准了聯合初步報告和發現計劃,併發布了一項時間表命令,將此案置於為期六個月的發現區域。該公司將繼續為針對FT Global的訴訟進行有力辯護。
F-29
風險和不確定性
新冠病毒19型的影響
2019年12月,據報道,一種新型冠狀病毒株 在武漢出現,中國已經並正在繼續在中國和世界其他地區傳播。 我們幾乎所有的收入都來自中國。公司的經營業績受到了中國新冠肺炎疫情的影響。2020年初,中國政府採取緊急措施遏制病毒傳播,包括隔離、旅行限制和中國辦公樓和設施的臨時關閉,對公司的業務和服務以及運營業績造成了不利影響。我們的供應商已經受到負面影響,並可能繼續 在向我們的客户供應和發貨產品的能力方面受到負面影響。受新冠肺炎爆發負面影響的客户可能會減少從我們購買產品和服務的預算,這可能會對我們的收入造成實質性的不利影響 。第三方商店在我們平臺上的業務運營已經並可能繼續受到疫情的負面影響,這可能會對他們的運營和業務產生負面影響,進而可能對我們平臺的整體業務以及我們的財務狀況和經營業績產生不利影響。我們的一些客户、承包商、供應商和其他業務合作伙伴是中小型企業(SME),它們可能沒有強大的現金流或資本充足,可能容易受到疫情爆發和宏觀經濟狀況放緩的影響,此外,由於我們 無法獲得循環信貸安排,因此無法保證在未來我們需要額外資本的情況下能夠獲得商業債務融資 。
公司對新冠肺炎商城的推廣策略 以前主要依靠對會員和經銷商的會議培訓。 雖然中國已經開始從新冠肺炎的爆發中恢復過來,但中國政府仍然對大型聚會進行限制。這些限制使得CCM購物中心的促銷策略難以實施。
因此,我們的運營結果 受到了不利影響,甚至可能受到實質性影響,以至於新冠肺炎損害了中國和全球經濟。 對我們業績的任何潛在影響在很大程度上將取決於未來的發展和可能出現的有關 新冠肺炎持續時間和嚴重性的新信息,以及政府當局和其他實體為遏制新冠肺炎或應對其影響而採取的行動,幾乎所有這些都不是我們所能控制的。
A)《中華人民共和國條例》
中國法律法規的解釋和應用存在很大不確定性,包括但不限於管理我們業務的法律法規,以及在某些情況下我們與客户協議的執行和履行。根據中國法律,我們被視為外國人或外資企業,因此,我們必須遵守與外國人和外資企業相關的中國法律和法規。這些法律法規有時含糊不清,可能會受到未來變化的影響,它們的官方解釋和執行可能涉及很大的不確定性。新頒佈的法律、法規或修正案可能會延遲生效,造成有害的依賴。影響 現有和擬議未來業務的新法律法規也可以追溯適用。我們無法預測對中國現有或新的法律或法規的解釋可能會對我們的業務產生什麼影響。
B)主要客户和供應商
在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內,沒有任何客户佔公司銷售額的10% 。
在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內,面向我們五大客户的銷售額分別約佔我們淨銷售額的9.3%和15.6%。
在截至2020年12月31日的一年中,有兩家供應商的採購量佔我們採購量的10%以上。在截至2020年12月31日的一年中,五大供應商佔我們採購的100%。
在截至2019年12月31日的年度內,沒有任何供應商佔我們採購量的10%以上。在截至2019年12月31日的一年中,五大供應商佔我們採購量的14.42%。
F-30
19.後續活動
2021年1月11日, 該公司簽署了一份證券購買協議 簽名頁上確定了某些買家,據此, 公司以登記直接發行的方式向買家出售了總計3,000,000股普通股,每股面值0.001美元,購買價格為每股5.00美元,公司總收益為15,000,000美元,在扣除向 發行代理支付的費用和公司應付的其他估計發行費用之前。截至本報告日,交易已完成。
於2021年2月9日,本公司與其簽署頁上所列若干買方訂立證券購買協議,據此,本公司 以登記直接發售方式向買方出售合共2,000,000股普通股,每股面值0.001美元,每股收購價為5.95美元,本公司所得款項總額為11,900,000美元,其後扣除向配售代理支付的費用及本公司應付的其他估計發售費用。截至本報告日,交易已完成。
於二零二一年二月二十六日,本公司終止一項由本公司、本公司全資附屬公司未來金融科技有限公司及根據香港法例成立的有限公司亞洲投資控股有限公司訂立的換股協議。根據新加坡法律註冊成立的公司和根據英屬維爾京羣島法律於2020年12月18日成立的有限公司。由於該協議的結束條件於2021年1月31日未獲滿足,且雙方未能就延長2021年2月1日之後的結束期限的新條款達成一致,本公司已通知華升及亞洲於2021年2月26日終止該協議。
於2021年2月26日,本公司與本公司全資附屬公司及根據中國法律註冊成立的公司未來供應鏈有限公司與根據中國(“賣方”)法律註冊成立的四川龍馬電子科技有限公司和根據中國法律註冊成立的四川天碼供應鏈管理有限公司(“天碼”)訂立換股協議。根據該協議,本公司將透過買方向賣方收購Ticode 60%的股權,以換取本公司7,789,882股普通股。
2021年3月18日,該公司向佛羅裏達州州務卿提交了修訂條款(“修訂”),以修訂其第二次修訂和重新修訂的公司章程,將其普通股的法定股份數量,每股面值0.001美元,從60,000,000股增加到300,000,000股。該修訂於2021年2月12日獲本公司董事會(“董事會”)批准,並於2021年2月12日獲持有本公司已發行及已發行股本大部分的股東批准。修正案 不影響本公司股東的權利,並在提交申請後立即生效。
於2021年4月1日,本公司與簽署頁上所指的若干買方(“買方”)訂立證券 購買協議(“購買協議”),根據該協議,本公司以登記直接發售方式向買方出售合共5,737,706股普通股(“該等股份”) ,每股面值0.001美元(“普通股”),每股收購價6.1美元,本公司所得款項總額約3,500萬美元,在扣除向配售代理支付的費用和本公司應支付的其他估計發售費用 之前。截至本報告日,交易已完成。
於2021年04月9日,本公司與本公司全資附屬公司(“買方”)未來金融科技(香港)有限公司、根據香港法律成立的有限公司(“尼斯”)及尼斯的90%股東(“喜悦富”或“賣方”)訂立股份交換協議(“該協議”)的第一次修訂(“修訂”),這是雙方最初於2020年7月13日簽訂的。根據該協議,買方同意向賣方收購尼斯90%的已發行及已發行普通股(“尼斯股份”),以換取於2020年7月16日提交的8-K表格中披露的 公司普通股股份。雙方同意修訂收購價及若干盈利條款如下:(I)尼斯股份的總收購價為港幣144,000,000元(“收購價”) ,並以本公司普通股(“本公司股份”)支付;(Ii)以修訂日期前一天在納斯達克交易所上市的公司普通股收市價的95%為基礎,以收購價格的60%或86,400,000港元以公司普通股支付,港元與美元之間的匯率為7.7:1;(Iii)如尼斯於經本公司核數師審核的截至2021年12月31日的財政年度經審計的2021年財務報表(“2021年息税前盈利”)(“2021年息税前目標”)達到港幣14,000,000元(“2021年息税前利潤”),則收購價格的20%將以本公司普通股支付;(Iv) 如果尼斯實現了20,000,000港元的息税前利潤(“2022年息税前利潤目標”),收購價格的最後20%將以公司普通股支付,這在其截至2022年12月31日的財政年度經審計的財務報表中得到證明(“2022年獲利股”);(V)如果尼斯未能實現某一年的息税前利潤目標,則該年度的息税前利潤目標與實際息税前利潤之間的差額應為息税前利潤缺口(“息税前利潤缺口”),而相當於息税前利潤缺口金額10(10)倍的息税前利潤缺口費用(“息税前利潤缺口費用”)應由賣方以現金形式支付給買方,即使該年度的息税前利潤仍應全額發放給賣方。
F-31