美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
日程安排 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第 5 號修正案）*
PIMCO 加州市政收入基金 III
（發行人名稱）
可再銷售的浮動利率退休基金定期優先股
（證券類別的標題）
72201C406
72201C505
（CUSIP 號碼）
維拉·古羅娃
年長的 律師
富國銀行公司
南特賴恩街 401 號，26 樓
北卡羅來納州夏洛特 28202
(704) 339-2335
附上副本至：
帕特里克 鵝毛筆
查普曼和卡特勒律師事務所
美洲大道 1270 號 30 樓
紐約州紐約 10020
(212) 655-2506
（獲準接收通知的人員的姓名、地址和電話號碼，以及 通訊）
2024 年 6 月 12 日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人有 此前曾就附表13G提交過一份聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於第13d-1（e）條的規定提交了本附表， 13d-1 (f) 或 13d-1 (g)，選中以下複選框 ☐。
| * | 本封面的其餘部分應填寫以供舉報人首次填寫本表格 關於證券的標的類別，以及隨後任何包含將改變先前封面中披露信息的信息的修正案。 |
就證券第18節而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交” 1934年《交易法》（“法案”）或其他方面受該法該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。
| 附表 13D
| ||||
| CUSIP 編號 | 72201C406 | |||
| 72201C505 | ||||
| 1。 |
舉報人姓名
富國銀行 41-0449260 | |||||
| 2。 | 如果是，請選中相應的複選框 羣組成員（參見説明） a. ☐ b. ☒
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4。 | 資金來源（見 説明）：
廁所 | |||||
| 5。 | “披露” 複選框 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，必須提起法律訴訟。
☒ | |||||
| 6。 | 國籍或所在地 組織
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用：
|
7。 | 唯一投票權：
0 | ||||
| 8。 | 共享投票權：
105 | |||||
| 9。 | 唯一的處置能力：
0 | |||||
| 10。 | 共享的處置能力：
105 | |||||
| 11。 |
每位申報人實益擁有的總金額：
105 | |||||
| 12。 | 檢查總金額是否為 第 (11) 行不包括某些股份（見説明）
| |||||
| 13。 | 所代表的類別百分比 行 (11) 中的金額：
8.53% | |||||
| 14。 | 舉報人類型（請參閲 説明）
HC | |||||
| 附表 13D
| ||||
| CUSIP 編號 | 72201C406 | |||
| 72201C505 | ||||
| 1。 |
舉報人姓名
富國銀行市政資本策略有限責任公司 45-2541449 | |||||
| 2。 | 如果是，請選中相應的複選框 羣組成員（參見説明） a. ☐ b. ☒
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4。 | 資金來源（見 説明）：
廁所 | |||||
| 5。 | “披露” 複選框 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，必須提起法律訴訟。
☒ | |||||
| 6。 | 國籍或所在地 組織
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用：
|
7。 | 唯一投票權：
0 | ||||
| 8。 | 共享投票權：
105 | |||||
| 9。 | 唯一的處置能力：
0 | |||||
| 10。 | 共享的處置能力：
105 | |||||
| 11。 |
每位申報人實益擁有的總金額：
105 | |||||
| 12。 | 檢查總金額是否為 第 (11) 行不包括某些股份（見説明）
| |||||
| 13。 | 所代表的類別百分比 行 (11) 中的金額：
8.53% | |||||
| 14。 | 舉報人類型（請參閲 説明）
00 | |||||
| 第 1 項 | 證券和發行人 |
本第5號修正案（本 “修正案”）修訂了2010年4月5日提交的附表13D聲明，如下所述 經2018年9月18日第1號修正案修訂，並於2018年9月20日向美國證券交易委員會提交（“原始附表13D”），於2018年9月12日向美國證券交易委員會提交（“修正案”） 第 1 號”），經2018年12月6日第 2 號修正案進一步修訂，並於 2018 年 12 月 10 日向美國證券交易委員會提交（“第 2 號修正案”），並經修正案進一步修訂 第 3 號修正案於 2021 年 7 月 14 日發佈，於 2021 年 7 月 16 日向美國證券交易委員會提交（“第 3 號修正案”），並由 2023 年 9 月 20 日第 4 號修正案進一步修訂，並於 2021 年 7 月 16 日向美國證券交易委員會提交 2023 年 9 月 22 日（“第 4 號修正案”），適用於富國銀行（“富國銀行”）和富國銀行市政資本策略有限責任公司（“資本策略”） （統稱 “申報人”）關於PIMCO加利福尼亞市政收益基金III（“發行人”）的可再銷售浮動利率退休基金定期優先股（“RVMTP股票”）。
本修正案是針對發行人於2024年6月12日贖回271股RVMTP股票（CUSIP編號：72201C406）提交的 Capital Strategies持有的發行人的股份。
| 第 2 項 | 身份和背景 |
特此對原始附表13D的第2項進行修訂，刪除其中提及的附表一和附表二，取而代之的是附表一和附表二 我已包含在本修正案中。
| 第 7 項 | 作為證物提交的材料 |
特此對原始附表 13D 第 7 項進行修訂，刪除了附錄 99.1 和附錄 99.2，代之以以下證物：
| “展覽 | 展品描述 | |
| 99.1 | 聯合申報協議 | |
| 99.2 | 有限授權書” | |
簽名
經過合理的詢問，盡我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實的， 完整且正確。
日期：2024 年 6 月 14 日
| 富國銀行公司 | ||
| 作者： | /s/ 帕特里夏·阿塞 | |
| 姓名： | 帕特里夏·阿爾塞 | |
| 標題： | 指定簽名者 | |
| 富國銀行市政資本策略有限責任公司 | ||
| 作者： | /s/ 馬修·安圖內斯 | |
| 姓名： | 馬修·N·安圖內斯 | |
| 標題： | 高級副總裁 | |
展品清單
| 展覽 | 展品描述 | |
| 99.1 | 聯合申報協議 | |
| 99.2 | 有限授權書 | |
附表 I
執行官和申報人董事
以下列出了富國銀行每位執行官和董事的姓名和目前的主要職業。 富國銀行每位執行官和董事的營業地址是加利福尼亞州舊金山蒙哥馬利街420號94104。
| 姓名 |
在富國銀行的職位和職位 公司 |
主要職業 | ||
| 查爾斯·W·沙爾夫 | 首席執行官兼總裁；董事 | 富國銀行首席執行官兼董事 | ||
| Muneera S. Carr | 執行副總裁、首席會計官兼財務總監 | 富國銀行首席會計官兼財務總監 | ||
| 克里斯蒂·W·費爾喬 | 高級執行副總裁，多元化細分市場、代表性和包容性負責人 | 富國銀行多元化部門、代表與包容性負責人 | ||
| 德里克·弗洛爾斯 | 高級執行副總裁兼首席風險官 | 富國銀行首席風險官 | ||
| 凱爾·G·赫拉尼基 | 高級執行副總裁、商業銀行首席執行官 | 富國銀行商業銀行首席執行官 | ||
| Tracy M. Kerrins | 高級執行副總裁、技術主管 | 富國銀行技術主管 | ||
| 貝玲 | 高級執行副總裁、人力資源主管 | 富國銀行人力資源主管 | ||
| 艾倫 R. 帕特森 | 高級執行副總裁兼總法律顧問 | 富國銀行總法律顧問 | ||
| 斯科特 E. 鮑威爾 | 高級執行副總裁兼首席運營官 | 富國銀行首席運營官 | ||
| 費爾南多 S 裏瓦斯 | 企業與投資銀行高級執行副總裁兼聯席首席執行官 | 富國銀行企業與投資銀行業務聯席首席執行官 | ||
| 傑森·羅森伯格 | 高級執行副總裁兼公共事務主管 | 富國銀行公共事務主管 | ||
| 邁克爾·P·桑託馬西莫 | 高級執行副總裁兼首席財務官 | 富國銀行首席財務官 | ||
| 克萊伯·R·桑托斯 | 高級執行副總裁、消費者貸款首席執行官 | 富國銀行消費者貸款首席執行官 | ||
| 巴里·索默斯 | 高級執行副總裁兼財富與投資管理首席執行官 | 富國銀行財富與投資管理首席執行官 | ||
| 索爾·範博登 | 消費者、小型和商業銀行業務高級執行副總裁兼首席執行官 | 富國銀行消費者、小型和商業銀行業務首席執行官 | ||
| 喬納森·G·魏斯 | 高級執行副總裁、企業與投資銀行聯席首席執行官 | 富國銀行企業與投資銀行業務聯席首席執行官 | ||
| 阿瑟·威廉姆斯三世 | 高級執行副總裁兼戰略、數字平臺和創新主管 | 富國銀行戰略、數字平臺和創新主管 | ||
| 史蒂芬·布萊克 | 董事 | Bregal Investments, Inc.已退休的聯席首席執行官 | ||
| Mark A. Chancy | 董事 | SunTrust Banks, Inc.退休副董事長兼聯席首席運營官 | ||
| 塞萊斯特·A·克拉克 | 董事 | 亞伯拉罕·克拉克諮詢有限責任公司負責人、凱洛格公司全球公共政策和對外關係高級副總裁兼首席可持續發展官 | ||
| 小西奧多 F. Craver | 董事 | 愛迪生國際退休主席、總裁兼首席執行官 | ||
| 理查德·戴維斯 | 董事 | Make-A-Wish America退休總裁兼首席執行官 | ||
| Wayne M. Hewett | 董事 | Permira高級顧問兼Cambrex公司董事長 | ||
| Cecelia “CeCe” G. Morken | 董事 | Headspace Inc. 退休首席執行官兼總裁 | ||
| 瑪麗亞 R. 莫里斯 | 董事 | 大都會人壽公司退休執行副總裁兼全球員工福利業務負責人 | ||
| 費利西亞·F·諾伍德 | 董事 | Elevance Health, Inc. 執行副總裁兼政府業務部總裁 | ||
| 法比安·加西亞 | 董事 | 聯合利華集團個人護理全球總裁 | ||
| 羅納德·L·薩金特 | 董事 | Staples, Inc. 退休董事長兼首席執行官 | ||
| 蘇珊娜·沃特里諾特 | 董事 | 千伏諮詢公司總裁兼美國空軍少將兼指揮官（已退休） | ||
以下列出了每位執行官的姓名和目前的主要職業 兼富國銀行市政資本策略有限責任公司董事。富國銀行市政資本策略有限責任公司每位執行官和董事的營業地址為紐約哈德遜廣場30號，紐約州10001。
| 姓名 |
富國銀行市政資本戰略的職位， 有限責任公司 |
主要職業 | ||
| 丹尼爾·E·喬治 | 主席 | 北卡羅來納州富國銀行董事總經理兼投資銀行總監 | ||
| 瑪拉·霍利 | 董事會執行副總裁 | 北卡羅來納州富國銀行執行副總裁兼商業銀行關係管理董事 | ||
| 安吉拉·黑爾 | 財務主任 | 北卡羅來納州富國銀行執行董事兼財務會計高級經理 | ||
| 馬修·N·安圖內斯 | 高級副總裁 | 北美富國銀行執行董事兼高級首席投資銀行家 | ||
| 彼得·卡納瓦 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行董事總經理兼多家族資本主管 | ||
| 馬克·弗裏德曼 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行高級副總裁兼業務執行董事 | ||
| 布魯斯·馬塔威 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行執行董事兼首席信用風險與審批官 | ||
| 卡爾·普菲爾 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行董事兼商業銀行關係管理高級經理 | ||
| 查爾斯·派克 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行董事總經理兼證券銷售和交易主管 | ||
附表二
訴訟時間表
金融監管局/交易所報告 結算富國銀行經紀交易商不時與金融機構一起解決與時機和其他數據要素有關的技術性交易報告問題 行業監管局（“FINRA”）和涉及公司處理的少量交易的交易所。相關時期的此類決議通常包括每項低於10萬美元的罰款。
密蘇裏州和解協議2017年2月16日，A.G. Edwards（k/n/a 富國銀行清算服務有限責任公司）與密蘇裏州簽訂了同意令 密蘇裏州該訴訟涉及密蘇裏州居民聲稱其前妻在2001年8月至2007年7月期間從其IRA賬户中挪用了超過30萬美元的資金，以及該州 密蘇裏州聲稱，該公司未能監督與提款相關的早期IRA分配表格的完整性和準確性。該公司在不承認或否認責任的情況下同意了譴責並同意付款 向密蘇裏州國務卿的投資者教育基金撥款25,672.17美元，以全面解決此事。
FINRA和解協議5月16日 2017年，FINRA宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司就與某些產品銷售有關的不當建議和監管失誤達成和解 非傳統交易所交易產品（“ETP”）在2010年7月1日至2012年5月1日期間違反了FINRA和NASD的規定。這些公司在不承認或否認調查結果的情況下 接受了譴責，並同意向某些客户支付總額為3,411,478.78美元的賠償金。
FINRA 和解 2017 年 6 月 21 日，Wells Fargo Securities, LLC與FINRA簽訂了和解協議，但沒有承認或否認有關傳統場外交易不當舉報的指控 FINRA大額期權頭寸報告規則下的期權頭寸。該公司同意進行譴責，支付325萬澳元的罰款，並承諾審查其與大宗期權頭寸報告相關的監管系統。
美國證券交易委員會命令2017年11月13日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行顧問有限責任公司同意和解其違反第17（a）條的指控 1934 年的《證券交易法》和第 17a-8 條規定，在大約 2012 年 3 月至 2013 年 6 月期間未能提交和及時提交可疑活動報告。在不承認或否認這些指控的情況下, 該公司同意下達停止令、譴責和350萬美元的民事罰款。富國銀行顧問公司還同意自願審查和更新其政策和程序，並制定和開展更多培訓。
伊利諾伊州和解協議2017年12月21日，富國銀行顧問有限責任公司（k/n/a 富國銀行清算服務有限責任公司）簽訂了同意 就有人指控伊利諾伊州收到、審查和/或分析了財務諮詢公司提供的有關某些包含虛假和誤導性資金管理策略的文件和信息，向伊利諾伊州下達命令 信息。調查結果顯示，該公司在其某些單獨管理的賬户計劃中納入了該財務諮詢公司的資金管理策略，但該公司沒有使用不準確的歷史業績數據 就其決定採用基金經理戰略而言，該公司沒有在其廣告或項目營銷材料中納入不準確的業績數據。該公司在不承認或否認調查結果的情況下同意 總共支付了27萬美元的款項。
紐約證券交易所和解2018年2月2日，富國銀行Prime Services, LLC（“WFPS”）和紐約證券交易所Arca， Inc. 在沒有承認或否認任何解決違反《證券交易法》第15c3-5條和紐約證券交易所Arca規則11.18的指控的情況下籤訂了和解和同意要約。和解協議 與2016年7月29日WFPS進入的錯誤交易有關。WFPS同意處以1萬美元的罰款。
內華達州證券部住宅辦公室調查2018年4月13日， 內華達州證券部和富國銀行清算服務有限責任公司（“WFCS”）簽訂了行政同意令，其中WFCS承認未能註冊三名在那裏工作的財務顧問的住宅辦公室 家。內華達州對 “分支機構” 的定義包括交易證券業務的個人住所，即使該住所不向公眾開放或用於客户會議。WFCS同意支付8,000美元的罰款和 1,446.13美元，用於支付內華達州證券部舉辦的考試費用。
美國證券交易委員會和解 2018年6月25日，富國銀行 Advisors LLC（“WFA”）與美國證券交易委員會簽訂了和解協議，在該協議中，該公司在不承認或否認責任的情況下和解了違反《證券法》第17（a）（2）條和17（a）（3）條的指控。和解協議涉及 某些註冊代表在沒有充分分析或考慮與交易相關的鉅額成本的情況下，過早地要求客户贖回和短期交易與市場掛鈎的投資。作為其中的一部分 和解後，該公司同意進行譴責，並支付5,108,441.27美元，相當於撤資、判決前利息和民事罰款。作為和解的附帶後果，WFA還失去了其知名經驗豐富的發行人地位。
馬薩諸塞州聯邦證券部結算2018年8月26日，馬薩諸塞州聯邦證券部辦公室馬薩諸塞州證券部 聯邦部長和富國銀行清算服務有限責任公司（“WFCS”）簽訂了同意令，內容涉及某些WFCS主管和代理人在馬薩諸塞州的必要註冊在一段時間內失效的指控 在 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 28 日的相關時間段內。在不承認或否認法律事實或結論的情況下，WFCS同意了某些承諾，包括支付45萬美元的行政罰款。
美國證券交易委員會和解2019年3月11日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行顧問有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（統稱 “富國銀行”）同意在不承認或否認責任的情況下和解有關富國銀行違反1940年《投資顧問法》第203（e）和203（k）條的指控。該和解協議涉及富國銀行的自願協議 參與美國證券交易委員會的股票類別選擇披露計劃，該計劃鼓勵投資顧問自我報告未能充分披露與推薦或選擇股票相關的利益衝突的情況 共同基金股票類別，在同一基金存在較低成本股票類別時收取分派費（“12b-1 費用”）。該和解協議要求富國銀行遵守停止令，並通過賠償計劃繳納17,363,847.29美元的12b-1費用。和解協議沒有要求富國銀行 鑑於Fargo自願參與該計劃，它將支付任何額外的罰款或罰款。
美國證券交易委員會和解 2019 年 3 月 20 日，美國證券交易委員會 宣佈，富國銀行證券有限責任公司已同意羅德島聯邦地方法院作出的判決，該判決解決了2016年美國證券交易委員會對多方提起的民事訴訟。此事源於該公司的配售職責 代理羅德島經濟發展公司於2010年11月發行的7500萬美元債券，目的是將所得款項借給38 Studios, LLC，這是一款處於早期階段、未盈利的電子遊戲 最終無法履行貸款義務的開發公司。美國證券交易委員會指控該公司和其他被告在債券配售材料中存在兩處重大遺漏。在不承認或否認責任的情況下， 該公司同意禁令和812,500美元的罰款。
FINRA 和解 2020 年 1 月 29 日，FINRA 宣佈與富國達成和解 Fargo Clearing Services, LLC（“WFCS”）指控WFCS未能合理地違反NASD規則3010（a）（適用於2014年12月1日之前的行為）和FINRA規則3110（a）（適用於2014年12月1日當天或之後的行為） 監督在2012年3月至2016年3月期間過度交易屬於老年客户的三個賬户的股票頭寸的前註冊代表。富國銀行沒有承認或否認調查結果，而是接受了 受到譴責，並同意支付17.5萬美元的罰款。
銷售慣例和解 2020年2月21日，富國銀行 （“WFC”）與美國證券交易委員會和司法部簽訂了和解協議，以解決這些機構對WFC歷史社區銀行銷售行為和相關披露的調查。關於美國證券交易委員會，WFC同意 停止和終止令的生效，該命令認定WFC違反了《交易法》第10（b）條及其下的第10b-5條，並同意支付5億美元的民事罰款。恕我直言 WFC向司法部簽訂了延期起訴協議，與美國加利福尼亞中區和北卡羅來納州西區檢察官辦公室簽訂了延期起訴協議，並與美國司法部民事分庭簽訂了和解協議 司法部和美國加利福尼亞中區檢察官辦公室與銷售行為有關，並同意支付25億美元的罰款。WFC 接受並承認對事實負責， 延期起訴協議中描述的行為，只要WFC遵守協議的所有條款，就不會對WFC提出任何指控。
美國證券交易委員會和解2020年2月27日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問財務網絡 （統稱 “富國銀行”）同意解決有關富國銀行建議許多零售投資諮詢客户和經紀客户購買和持有單反向交易所交易基金的指控 （“ETF”）沒有足夠的合規政策和程序，沒有為財務顧問提供對單反向ETF的適當培訓和監督，它故意違反了《投資顧問法》第206（4）條 1940年法及其下的第206 (4) -7條，未能合理地履行《顧問法》第203 (e) (6) 條所指的監管責任，也沒有合理地履行其監管責任 1934年《證券交易法》第15（b）（4）（E）條所指的監管責任。富國銀行在不承認或否認美國證券交易委員會的調查結果的情況下同意同意：（a）停止並停止實施或 造成任何違規行為以及將來任何違反《顧問法》第206（4）條及其第206（4）-7條的行為，（b）受到譴責，（c）支付相當於以下金額的民事罰款 35,000,000 美元。罰款金額已支付到託管賬户，用於支付某些在單反向ETF中遭受投資損失的富國銀行客户。
馬裏蘭州和解協議2020年6月15日，富國銀行與該州總檢察長簽訂了同意令 根據馬裏蘭州，它同意支付2,000萬美元的補救措施，以解決與2005年至2009年期間某些先前的住宅抵押貸款支持證券活動有關的索賠。
FINRA 和解 2020 年 8 月 28 日，FINRA 宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司（“WFCS”）達成和解協議，內容涉及 指控WFCS在2012年11月至2015年10月期間違反了FINRA的規定，未能合理監督兩名前財務顧問的活動。WFCS Fargo在沒有承認或否認調查結果的情況下接受了譴責 同意向三名客户支付35萬美元的罰款和總額為201,498美元的賠償金。
FINRA 和解協議於 2020 年 9 月 1 日，FINRA 宣佈 與富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（統稱 “富國銀行”）達成和解，內容涉及有關富國銀行未能建立和維護監管體系以及未能建立和維護監管系統的指控 執行經過合理設計的書面監管程序，以遵守FINRA的適用性規則，因為該規則涉及在2011年1月至8月期間從可變年金轉向投資公司產品 2016 年。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意向客户支付總額為67.5萬美元的罰款和總額為1,445,167.50美元的賠償金。
FINRA 和解 2020 年 11 月 4 日，FINRA 宣佈與 First Clearing LLC（n/k/a Wells Fargo Clearing Services, LLC）（“Wells”） Fargo”），指控富國銀行向客户分發了6,851份賬户對賬單，其中包含一項或多項不符合納斯德規則的直接參與計劃或房地產投資信託的估值信息 2016 年 4 月至 2016 年 10 月期間的 2340 (c)。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付30萬美元的罰款。
FINRA 和解 2020 年 11 月 25 日，FINRA 宣佈與富國銀行清算公司達成和解 Services, LLC（“WFCS”）指控WFCS（i）違反1934年《證券交易法》第17a-3（a）（6）條和FINRA第4511條未能制定準確的訂單備忘錄 和 2010 年，以及 (ii) 在 2016 年 10 月 1 日至 2018 年 6 月 12 日期間，違反了 FINRA 第 7450 和 2010 號規則，向訂單審計追蹤系統發送了不準確的報告。在不承認或否認調查結果的情況下，WFCS接受了 譴責並同意支付75,000美元的罰款。
FINRA 和解 2021 年 12 月 6 日，FINRA 宣佈與富國銀行清算公司達成和解 Services, LLC和Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC（“富國銀行”），指控富國銀行未能按要求的 “一次寫入，讀取” 格式存儲與其客户識別計劃（“CIP”）相關的記錄 很多（“WORM”）格式。調查結果還表明，最初發現問題時，沒有將其上報給相應的小組來確定是否需要向FINRA報告，也沒有得到補救。問題是 此後已得到修復，CIP 記錄現在存儲在符合 WORM 的平臺上。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付225萬美元的罰款。
FINRA 和解 2021 年 12 月 20 日，FINRA 宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問財務達成和解 Network, LLC（“富國銀行”）指控富國銀行未能建立和維持合理設計的監督體系，該系統旨在監督代表違反MSRB的529份計劃股票類別建議 2011 年 1 月 1 日和 2016 年 12 月 4 日期間的 G-27 規則。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付3,367,929美元的賠償金外加利息。
FINRA 和解 2021 年 12 月 13 日，FINRA 宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問達成和解 Financial Network, LLC（“富國銀行”），內容涉及在2013年7月至2018年6月期間違反FINRA和NASD規定的單位投資信託基金的不當建議和監管失誤。沒有 富國銀行承認或否認調查結果，接受了譴責，並同意向某些客户支付65萬美元的罰款和賠償金，總額為2,458,762.33美元，外加利息。
美國證券交易委員會和解協議2022年5月20日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行清算服務有限責任公司同意和解以下指控 與該公司未能在2017年4月至2021年10月期間及時申報某些嚴重急性呼吸系統綜合徵有關，它故意違反了《交易法》第17（A）條及其下的第17A-8條。沒有 該公司承認或否認命令中包含的調查結果，美國證券交易委員會對該命令的管轄權和訴訟標的除外，該公司同意：（a）停止並停止實施或造成任何違規行為 並且，將來任何違反《交易法》第17（A）條和根據該法頒佈的第17A-8條的行為，（b）受到譴責，（c）支付700萬美元的民事罰款。該公司 在2022年6月2日左右支付了民事罰款。
美國證券交易委員會和解 2023 年 8 月，富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行 Advisors Financial Network, LLC（統稱 “公司”）同意與美國證券交易委員會達成和解，內容涉及該公司及其前身公司向截至2014年開設的約10,945個諮詢客户多收了約10,945個賬户的費用 至少從2002年到2022年12月，諮詢費超過2680萬美元，並且未能通過和實施為防止故意違反條款而超額計費而合理設計的書面合規政策和程序 1940年《投資顧問法》第206（2）和206（4）條及其下的第206（4）-7條。在2022年和2023年，該公司更正了向賬户中收取的諮詢費，併發放了相應的款項 向受影響的賬户持有人多收了諮詢費和利息。該公司在沒有承認或否認調查結果的情況下同意了一項和解協議，其中包括 停止和終止令、譴責和3500萬美元的民事罰款。
美國證券交易委員會和解 2023 年 8 月 8 日，美國證券交易委員會簽訂了和解令（ 向富國銀行證券有限責任公司、富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（統稱 “富國銀行”）簽發的 “訂單”），與經紀交易商有關 非渠道通信計劃，該計劃指控富國銀行未能（1）維護和維護與該業務相關的非渠道通信 富國銀行經營的經紀交易商，故意違反1934年《證券交易法》（“交易法”）第17（a）條及其下的第17a-4（b）（4）條；以及（2）合理地違反了 監督其人員，以防止或偵查其某些員工協助和教唆違反《交易法》第17（a）條及其第17a-4（b）（4）條的行為， 根據《交易法》第 15 (b) (4) (e) 條的定義。富國銀行承認了該命令中的事實，承認他們的行為違反了聯邦證券法，並同意：(a) 停止和停止實施或造成 任何違規行為或未來任何違反《交易法》第17（a）條及其第17a-4條的行為，（b）受到譴責，（c）支付金額為1.25億美元的民事罰款，以及 (d) 遵守與保留電子通信有關的某些承諾。民事罰款是根據該命令的條款支付的。
注意：除上述事項外，富國銀行的某些附屬公司，包括富國銀行清算服務有限責任公司 （前身為富國銀行顧問有限責任公司）、富國銀行證券有限責任公司、富國銀行顧問金融網絡有限責任公司和第一清算有限責任公司參與了多起民事訴訟和監管行動，這些訴訟和監管行動涉及美國出現的問題 與其業務的開展有關。其中某些訴訟已導致發現違反聯邦或州證券法的行為。此類訴訟將在每個實體向其提交的BD表格中報告和彙總 證券交易委員會和其他監管報告中，特此以引用方式納入這些描述。
FINRA 和解開啟 2024 年 1 月 19 日，FINRA 宣佈與富國銀行證券有限責任公司（“WFS”）達成和解，內容涉及 WFS 違反《證券交易法》第 10b-10 條和 FINRA 第 2232 條的指控 未能在發送給某些機構客户的交易確認書中披露通過多次執行生成的訂單報告的價格為平均價格，以及由於未能合理監督其遵守情況，FINRA規則3110 交易確認要求。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付42.5萬美元的罰款。