附件1.01

Transphorm，Inc。

衝突礦物報告

截至2023年12月31日

Transphorm，Inc。 (公司，“Transphorm”，“我們”或“我們”) 本報告是截至2023年12月31日結束的合規性礦物報告（該“報告”）中根據證券交易法規定第13p-1章要求，由該法規對包括錫，鉭，鎢和金的礦物及其衍生物（以下統稱為“3TG”或“對衝礦物”）的使用和來源作出合規性判斷，並辨認其來自剛果民主共和國地區和九個鄰近國家的規定性典型問題。如果發行人有合理相信他們供應鏈中任何對衝礦物可能起源於被涵蓋的國家，或如果他們無法確定這些對衝礦物的國家，那麼發行人必須就對衝礦物的來源和貨運鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份礦物報告，其中包括這些盡職調查措施的説明。

公司是寬帶隙氮化鎵（GaN）功率電子領域的先驅、市場和技術領導者公司，生產用市場的GaN器件通過金屬有機化學氣相沉積在普遍存在的硅子陣列構成的芯片上，充分利用成本效益高的基於硅的製造原理。公司的產品涉及了包括電力轉換在內的領域（以下的商業敏感詞語已省略）

該公司是拓荒者，也是寬帶隙氮化鎵(GaN)高壓電力轉換應用領域的市場和技術領導者。 該公司的專有GaN經過金屬有機化學氣相沉積的硅材料生長（或外延片技術）知識，使公司能夠在廉價的硅襯底上構建其GaN器件，並利用成本結構良好的基於硅製造業的製造。 公司的產品包括電力轉換應用：

•低功率應用（大約30到300瓦）例如智能手機電源適配器/快速充電器以及筆記本電腦和家用電器電源；

•中功率應用（大約幾百瓦至3千瓦）例如遊戲、家用電器、數據中心服務器、通信基礎設施和用於電機和機器人的工業伺服驅動器電源；

•高功率應用（大約3千瓦至5千瓦以上）例如blockchain應用、更高功率的數據中心服務器、不間斷電源/能源應用、電動汽車的車載充電器、變換器和逆變器以及用於工業應用的電源。

衝突礦物盡職調查計劃

公司進行了一個合理的原產國詢問（“RCOI”），旨在確定其產品中的任何衝突礦物是否源於覆蓋國或來自回收或廢料來源，年度為2023年。根據其RCOI，公司無法合理得出結論，即其所有衝突礦物不是源於覆蓋國或來自回收或廢料來源，公司將繼續對其衝突礦物的來源和商業往來鏈進行盡職調查。

公司的盡職調查框架旨在符合經濟合作與發展組織（“OECD”）有關來自受衝突影響和高風險地區的礦物負責供應鏈的盡職調查指南（第三版，OECD 2016）及其有關3TG的補充規定（統稱為“OECD指南”）。以下步驟概述了確定原產國所採取的盡職調查措施：

第1步-建立強大的公司管理制度

•我們採用了衝突礦物政策聲明，並在我們的網站https://www.transphormusa.com/en/gan-technology/#quality-reliability上對其進行了公開。

•我們成立了一個內部合規團隊，由我們的質量副總裁領導，以實施我們的衝突礦物政策聲明。

•我們向我們的直接供應商傳達了我們的衝突礦物政策聲明。

•我們進行了涉及我們供應商所需的承諾和要求的意識普及會議。

第2步-識別和評估供應鏈中的風險

•我們使用衝突礦物報告模板（“CMRT”），這是由負責任的礦物倡議（“RMI”）開發的標準化報告模板，用於識別處理我們產品中所含必要衝突礦物的冶煉廠和煉化廠（“SOR”）。

•我們使用CMRT對我們的供應鏈進行調查，要求已確認的直接供應商確認衝突礦物的SOR和原產國。

•我們將我們最終的SOR清單與負責任的礦物保證流程（“RMAP”）維護的設施清單進行了比較，以確定哪些SOR符合RMAP的標準。

第3步-設計和實施應對已確定的風險的策略

•為減少潛在的供應鏈風險，我們向我們的直接供應商傳達多德-法蘭克法案的要求，並要求我們的直接供應商培訓他們的冶煉廠，並建議他們的冶煉廠和煉化廠參與通過RMAP的獨立評估。

第4步-在供應鏈中確定點進行獨立第三方審核的盡職調查

•我們不執行或指導3TG冶煉廠或煉化廠的審核，我們依賴RMAP的風險管理和盡職調查程序，包括該計劃的獨立第三方審核程序。

第5步-報告供應鏈盡職調查結果

根據法規，我們將在每年的規定時間內向SEC提交SD表格和必要的衝突礦物報告。根據OECD指導方針和相關法規，我們的衝突礦物報告可以在我們的網站www.transphormusa.com/en/investors/#sec-filings上找到。

盡職調查結果

由於我們的供應鏈的特殊性，我們通常不直接與3TG SORs建立關係。我們的盡職調查過程涉及從我們的相關供應商獲取數據，並要求這些供應商從其供應鏈中獲取類似的信息，以確定必要的衝突礦物的來源。我們依賴於供應鏈的誠信努力，以向我們提供合理的數據。我們也在很大程度上依賴於RMI通過其獨立的第三方審計計劃（如RMAP）收集和提供的信息。我們的供應鏈調查響應率為100％。

我們的許多供應商從各種上游來源採購3TG，並在公司範圍內對我們提供信息。由於這些材料的可置換性，我們瞭解到這些供應商無法追蹤他們從哪個特定客户（包括Transphorm）採購的3TG用於提供的產品。因此，我們的SORs列表可能包含比實際在我們的供應鏈中使用的設施更多。根據我們的相關供應商向我們報告的情況，下表中可能正在使用的所有SORs都在RMAP Conformant Smelter清單上。

改善盡職調查的步驟

我們將繼續向我們的直接供應商溝通我們的期望和信息要求。我們也將繼續監測可能影響事實或我們的判斷的變化情況。隨着時間的推移，我們預計全球關於這些礦物的可追溯性和來源的信息量將增加，並提高我們的認識水平。我們將繼續向我們的直接供應商提出詢問，並在發現可能相關的事實或情況發生變化時進行額外的事實和風險評估。衝突礦物符合性將在開始資格確認期間審查。如果我們發現某個供應商的盡職調查需要改進，我們打算在該供應商改善績效的同時繼續進行交易關係。我們期望我們的供應商採取類似的措施來確保整個供應鏈的一致性。