美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格SD

特別披露報告

Transphorm，公司。

（按其章程規定的確切名稱）

75 Castilian Drive

加利福尼亞州Goleta，93117

（主要執行辦公室地址）（郵政編碼）

Cameron McAulay

致富金融

(805) 456-1300

（本報告聯繫人姓名和電話號碼，包括區號）

勾選適當的方框，以表示提交此表的規則：

☒ 根據《證券交易法》第13p-1條（17 CFR 240.13p-1），報告期為2023年1月1日至12月31日之間。

☐ 根據證券交易法規定（17 CFR 240.13q-1）、截至 _________財年已執行的第13q-1條規定。

第1節 - 衝突礦產披露

項目1.01 衝突礦物披露和報告。

本專項披露報告包括的衝突礦物披露為了遵守1934年證券交易法（以下簡稱“法案”）下的第13p-1條規則而提出。證券交易委員會（“SEC”）通過該規則來實施與“衝突礦物”相關的報告和披露要求，其由2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法（“多德-弗蘭克法案”）指示。 多德-弗蘭克法案將“衝突礦物”定義為鉭鐵礦石（鉭鐵礦）、錫石、金、鎢礦和衍生鉭、錫和鎢等，而不考慮這些礦物或衍生金屬的產地。 該規則的覆蓋國家是剛果民主共和國，剛果共和國，中非共和國，南蘇丹，烏幹達，盧旺達，布隆迪，坦桑尼亞，贊比亞和安哥拉（“覆蓋國家”）。如果註冊人有理由相信其產品的任何衝突礦物可能起源於覆蓋國家，或者如果他們無法確定這些礦物的國家起源，那麼註冊人必須對礦物的來源和所有權鏈進行盡職調查，並向SEC提交一份衝突礦物報告，其中包括這些盡職調查措施的説明。根據法規的規定，既不對本專用披露報告，也不對我們的合理起源調查（“RCOI”）進行了第三方審計。

根據1934年修訂版的證券交易法（“證券交易法”）第13（p）節和其中執行第1502節的規定，以及規定有關正規軍所使用金屬的政策和管理的“對衝礦物規定”第13（p）節、第13p-1號和1930年修訂版的《多德與弗蘭克華爾街改革與消費者保護法》第1502節的規定，Transphorm，Inc.（“公司”）有義務通過特定的查詢和盡職調查，確定公司或其任何子公司製造（或承包製造）的任何產品的功能或生產需要使用“對衝礦物”（“對衝礦物規定”中定義的礦物）的相關事項。

所有公司產品的功能均需要使用對衝礦物。根據對衝礦物規定的要求，公司進行了合理的原產地調查，旨在確定公司產品中所含有的所有對衝礦物是否起源於剛果民主共和國或其相鄰國家或者是否來自環保或廢料來源。基於其原產地調查，公司無法合理地得出公司產品中所有對衝礦物均未來自剛果民主共和國或其相鄰國家的結論，或者來自環保或廢料來源。因此，公司需按照對衝礦物規定對其對衝礦物的來源和貨運鏈進行盡職調查，並提交對衝礦物報告。

本專項披露報告包括的衝突礦物披露為了遵守1934年證券交易法（以下簡稱“法案”）下的第13p-1條規則而提出。證券交易委員會（“SEC”）通過該規則來實施與“衝突礦物”相關的報告和披露要求，其由2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法（“多德-弗蘭克法案”）指示。 多德-弗蘭克法案將“衝突礦物”定義為鉭鐵礦石（鉭鐵礦）、錫石、金、鎢礦和衍生鉭、錫和鎢等，而不考慮這些礦物或衍生金屬的產地。 該規則的覆蓋國家是剛果民主共和國，剛果共和國，中非共和國，南蘇丹，烏幹達，盧旺達，布隆迪，坦桑尼亞，贊比亞和安哥拉（“覆蓋國家”）。如果註冊人有理由相信其產品的任何衝突礦物可能起源於覆蓋國家，或者如果他們無法確定這些礦物的國家起源，那麼註冊人必須對礦物的來源和所有權鏈進行盡職調查，並向SEC提交一份衝突礦物報告，其中包括這些盡職調查措施的説明。根據法規的規定，既不對本專用披露報告，也不對我們的合理起源調查（“RCOI”）進行了第三方審計。

公司於2023年12月31日結束的年度對衝礦物報告（“CMR”）已作為附件1.01附在這份專項披露報告中（此處為“表SD”），並已通過引用併入表SD中。 CMR也公開在公司網站https://ir.transphormusa.com/financial-information/sec-filings上。對公司網站的引用僅為方便起見，其內容不納入本表SD或CMR的引用，亦不被視為根據證券交易法或1933年修訂版的證券法與美國證交所提交的資料，（商業保密內容已省略）。

項目1.02 陳列。

根據1.01條，要求提交對衝礦物報告，附件1.01附在這份表SD中。

第2部分-附件

項目2.01 附件

 

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已通過授權的代表簽署本報告。