SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Moderna, Inc. [ MRNA ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 700 | D | $142.9696(2) | 2,328,315(3) | D | |||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 408 | D | $144.4619(4) | 2,327,907 | D | |||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 1,263 | D | $145.5748(5) | 2,326,644 | D | |||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 3,031 | D | $146.5483(6) | 2,323,613 | D | |||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 6,397 | D | $147.5498(7) | 2,317,216 | D | |||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 1,601 | D | $148.613(8) | 2,315,615 | D | |||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 1,400 | D | $149.3927-9 | 2,314,215 | D | |||
普通股票 | 06/12/2024 | S(1) | 200 | D | $150.24(10) | 2,314,015 | D | |||
普通股票 | 3,880,328 | I | 由Flagship Ventures Fund IV,L.P.持有。(11) | |||||||
普通股票 | 747,897 | I | 由Flagship Ventures Fund IV-Rx,L.P.持有。-12 | |||||||
普通股票 | 3,924 | I | Flagship Pioneering, Inc. 的創始人.(13) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
這些銷售是由報告人根據於2023年2月27日採納、於2023年11月7日更改的10b5-1條例交易計劃而進行的。 |
2. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以$142.49至$143.43, 包含在內的多個交易價格買入。報告人承諾,根據請求,向發行人、發行人的任何安防-半導體持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
3. 包括從Flagship Ventures Fund IV, L.P.(以下簡稱”Flagship Fund IV”)和Flagship Ventures Fund IV-Rx, L.P.(以下簡稱”Flagship Fund IV-Rx”)在此報告提交之前根據《1934年證券交易法》的第16a-13條和第16a-9條規定獲得的分配股票。 |
4. 第四列報告的價格是加權平均價格。這些股票以區間為144.04美元至145.02美元的價格進行多次交易。報告人承諾根據請求向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
5. 第四列報告的價格是加權平均價格。這些股票以區間為145.04美元至146.03美元的價格進行多次交易。報告人承諾根據請求向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
6. 第四列報告的價格是加權平均價格。這些股票以區間為146.04美元至147.03美元的價格進行多次交易。報告人承諾根據請求向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
7. 第四列報告的價格是加權平均價格。這些股票以區間為147.05美元至148.02美元的價格進行多次交易。報告人承諾根據請求向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
8. 第四列報告的價格是加權平均價格。這些股票以區間為148.08美元至149.05美元的價格進行多次交易。報告人承諾根據請求向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
9. 第四列報告的價格是加權平均價格。這些股票以區間為149.15美元至149.98美元的價格進行多次交易。報告人承諾根據請求向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
10. 第四列報告的價格是加權平均價格。這些股票以區間為150.21美元至150.27美元的價格進行多次交易。報告人承諾根據請求向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
11. 這些股份直接由Flagship Fund IV持有。Flagship Fund IV GP 是Flagship Fund IV的普通合夥人。報告人為Flagship Fund IV GP的唯一經理,併除了其金錢利益外,否認對此類股份的有利權利。 |
12. 這些股份直接由Flagship Fund IV-Rx持有。Flagship Fund IV GP 是Flagship Fund IV-Rx的普通合夥人。報告人除了其金錢利益外,否認對此類股份的有利權利。 |
13. 這些股份直接由Flagship Pioneering, Inc.持有。報告人為Flagship Pioneering, Inc.的CEO和唯一股東,併除了其金錢利益外,否認對此類股份的有利權利。 |
Noubar B. Afeyan, Ph.D.。通過: /s/ Noubar B. Afeyan, Ph.D. | 06/14/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |