SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Doximity, Inc. [ DOCS ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/12/2024 | C(1) | 10,000 | A | (1) | 20,258 | D | |||
A類普通股 | 06/12/2024 | S(2) | 10,000 | D | $30 | 10,258 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
認股權 | $2.21 | 06/12/2024 | M | 10,000 | (3) | 09/01/2030 | B類普通股(4) | 10,000 | $0 | 468,786 | D | ||||
B類普通股 | (4) | 06/12/2024 | M | 10,000 | (4) | (4) | A類普通股 | 10,000 | $0 | 10,000 | D | ||||
B類普通股 | (4) | 06/12/2024 | C(1) | 10,000 | (4) | (4) | A類普通股 | 10,000 | $0 | 0 | D |
響應的説明: |
每一股B類普通股(每股面值0.001美元)(以下簡稱“B類普通股”)可以按持有人的選擇換成一股A類普通股(每股面值0.001美元)(以下簡稱“A類普通股”) |
2.本表格4中報告的銷售是根據Reporting Person於2024年2月15日採用的10b5-1交易計劃自動進行的。 |
3.該股票期權在2020年9月2日後36個相等的月供中解除限制,但要求報告人在每個適用的解除限制日前持續為發行人服務關係。該股票期權於2020年9月2日授予。 |
每股B類普通股都可以在持有人的任何時間選擇轉換為一股A類普通股。報告人持有的每股B類普通股將在以下情況下自動轉換為一股A類普通股:(1)出售或轉讓該股B類普通股,除了發行人修改並重組的公司章程中描述的某些允許轉讓;(2)報告人死亡或無能力;以及(3)在最終轉換日期,即(a)與發行人的首次公開發行有關的註冊聲明生效後的第十個週年或(b)持有至少66 2/3%的B類普通股的股東投票時指定的日期作為單一類別的選票,視為單一類別。 |
備註: |
授權代理人Jennifer Chaloemtiarana | 06/14/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |