附錄 4.1

預先注資的購買認股權證的形式 普通股

股票數量：[]
（有待調整）

認股權證號

Rezolute, Inc.，內華達州的一家公司（”公司”）， 特此證明，出於良好和寶貴的考慮，特此確認收貨和充足性，[] 或其 註冊受讓人（”持有者”），有權在遵守以下條款的前提下從本公司購買 總共不超過 [] 股普通股，每股面值0.001美元（”普通股”），公司的（每個 這樣的份額，a”認股權證” 以及所有這些股票，”認股權證”) 以每股行使價計算 等於每股0.001美元的股份（根據本文第9節的規定不時調整，”運動 價格”），在交出這個之後 購買普通股的認股權證 （包括任何 購買認股權證 普通股 作為交換、轉讓或替換而發行的，”搜查令”) 隨時隨地 在本協議發佈之日當天或之後（”原始發行日期”），受以下條款和條件的約束：

1。定義。就本認股權證而言，以下內容 術語應具有以下含義：

(a)”附屬公司” 直接指任何人 或由持有人間接控制、控制或共同控制，但僅限於此類控制持續的時間內。 就本定義而言，“控制”（含義相關，包括 “受控制”、“控制” 和 “受共同控制”）對個人而言，是指直接或間接擁有 (a) 權力 直接或促成該人的管理和政策的指導（無論是通過證券所有權或合夥企業還是其他） 所有權權益，通過合同或其他方式），或 (b) 至少 50% 的有表決權證券（無論是直接的還是根據任何 期權、認股權證或其他類似安排）或其他類似股權。

(b)”佣金” 指美國證券 和交易委員會。

(c)”收盤銷售價格” 意思是，出於任何安全考慮 彭博財經報道，截至任何日期，此類證券在主要交易市場上此類證券的最後交易價格 市場，或者，如果此類主要交易市場開始延長營業時間且未指定最後交易價格， 然後是彭博金融市場報道的紐約時間下午 4:00 之前該證券的最後交易價格，或者如果 上述內容不適用，電子公告板上此類證券在場外交易市場的最後交易價格 彭博金融市場報道的此類證券。如果無法計算特定證券的收盤銷售價格 在上述任何基礎上，該證券在該日期的收盤銷售價格應為雙方確定的公允市場價值 由公司和持有人簽署。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市場價值達成協議，那麼 公司董事會應運用其誠信判斷來確定公允市場價值。董事會' 如果沒有明顯的錯誤，裁決對所有當事方都具有約束力。所有此類決定均應適當調整 在適用的計算期內進行的任何股票分紅、股票分割、股票組合或其他類似交易。

(d)”主要交易市場” 指國民 普通股主要上市和報價交易的證券交易所或其他交易市場，截至 原始發行日期，應為納斯達克資本市場。

(e)”註冊聲明” 指公司的 S-3 表格（文件編號 333-275562）上的註冊聲明，宣佈於 2023 年 11 月 29 日生效。

(f)”《證券法》” 指證券 經修訂的 1933 年法案。

(g)”交易日” 是指任何工作日 主要交易市場通常開放交易。

(h)”轉賬代理” 指發行人直接公司， 公司的普通股過户代理人和註冊機構，以及以此類身份任命的任何繼任者。

2。證券發行；認股權證登記。這個 最初由公司發行的認股權證是根據註冊聲明發行和出售的。截至原始發行日期， 認股權證可根據註冊聲明發行。因此，認股權證，假設根據註冊發行 符合現行《交易法》第3 (a) (9) 條要求的聲明或交易所 根據《證券法》頒佈的第144條，日期認股權證不是 “限制性證券”。該公司 應根據公司為此目的保存的記錄登記本認股權證的所有權（”搜查令登記”）， 以記錄持有人的名義（應包括初始持有人，或視情況而定，包括本認股權證所屬的任何受讓人）的名義 不時分配（根據下文分配）。公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者 用於本協議的任何行使或向持有人進行任何分配，以及出於所有其他目的，在沒有實際發出相反通知的情況下。

3.轉讓登記。視合規情況而定 所有適用的證券法，公司應或將促使其轉讓代理人登記全部或任何部分的轉讓 在交出本認股權證後，在認股權證登記冊中填寫本認股權證，並支付所有適用的轉讓税（如果有）。在任一處 此類註冊或轉讓、基本上以本認股權證形式購買普通股的新認股權證（任何此類新認股權證， 一個”新搜查令”) 應向受讓人簽發證明本認股權證中如此轉讓的部分，並簽發新的 應向轉讓持有人簽發認股權證，證明本認股權證的剩餘部分（如果有）。這個 受讓人接受新認股權證應被視為該受讓人接受所有權利和義務 關於持有人就本認股權證持有的新認股權證。公司應或將促使其轉讓代理人 根據本第3節準備、簽發和交付任何新認股權證，費用由公司自理。直到到期為止 對於轉讓登記，公司可以將本協議的註冊持有人視為所有者和持有人，而本公司 不受任何相反通知的影響。

4。認股權證的行使和期限。

(a) 本認股權證的全部或任何部分均可由該認股權證行使 在原始發行日期當天或之後，隨時以本認股權證允許的任何方式註冊持有人。

(b) 持有人可以通過向... 交付權證來行使本認股權證 公司 (i) 一份行使通知，其格式載於本文件附表 1（”演習通知”）， 完成並正式簽署，以及 (ii) 支付本認股權證所涉數量的行使價 行使（如果根據下文第 10 節在行使通知中指明，則可以採用 “無現金行使” 的形式）， 以及最後一批此類物品交付給公司的日期（根據本通知條款確定） 是一個”鍛鍊日期。”不得要求持有人交出原始認股權證才能進行行使 下文。行使通知的執行和交付應與取消原始認股權證和發行具有同等效力 新認股權證，證明有權購買剩餘數量的認股權證（如果有）。此項的總行使價 除行使價外，認股權證已在原始發行日期當天或之前預先向公司注資，因此沒有額外資金 持有人必須支付對價（行使價除外）才能行使本認股權證。這個 在任何情況下，持有人均無權退還或退還此類預先注資行使價的全部或任何部分 或者出於任何原因。

5.認股權證的交割。

(a) 行使本認股權證後，公司應立即 （但在任何情況下都不遲於行使日期後的兩（2）個交易日），應持有人的要求，將該總額記入貸方 持有人根據向持有人或其指定人行使的此類行使有權獲得的普通股數量 存託信託公司的餘額賬户 (”DTC”) 通過其存款提款代理佣金系統， 或者，如果過户代理未參與快速自動證券轉賬計劃（”FAST 計劃”) 或者，如果要求證書上註明限制可轉讓性、簽發和通過隔夜快遞發貨 到行使通知中規定的地址，以公司的名義在股份登記冊中註冊的證書 持有人或其指定人，以持有人根據此類行使有權獲得的普通股數量為限。持有者， 或持有人指定接受認股權證股份的任何自然人或法人實體（均為 “個人”）應為 自行使之日起被視為已成為此類認股權證股份的記錄持有人，無論此類認股權證股份的日期如何 視情況記入持有人的DTC賬户或證明此類認股權證的證書交付之日 可能是。

(b) 如果在第一場比賽結束時 (1)^st) 交易日 在行使日期之後，公司未能向持有人交付代表所需數量的認股權證的證書 以第 5 (a) 條規定的方式或未能將持有人的餘額賬户存入DTC 對於持有人有權獲得的如此數量的認股權證股份，以及如果在第一個（第一個）交易日之後和收到之前 在此類認股權證中，持有人購買（通過公開市場交易或其他方式）普通股以實現滿意的交付 持有人出售認股權證股份，持有人預計在行使該認股權證時將獲得該認股權證 (a”買入”）， 則公司應在持有人提出要求後的兩（2）個交易日內，由持有人自行決定， (1) 以現金向持有人支付等於持有人總購買價格（包括經紀佣金）的金額， 對於以這種方式購買的普通股（如果有），此時公司有義務交付此類證書（以及 發行此類認股權證（股份）應終止或（2）立即履行其向持有人交付一份或多份證書的義務 代表此類認股權證，並向持有人支付現金，金額等於持有人總購買量的超出部分（如果有） 在（A）的產品上以買入方式購買的普通股的價格（包括經紀佣金，如果有的話） 在買入中購買的普通股數量，乘以（B）行使中普通股的收盤銷售價格 日期。

(c) 在法律允許的範圍內，在遵守第 5 (b) 條的前提下， 公司根據並受本協議條款發行和交付認股權證股份的義務（包括 無論採取任何行動或不作為，第 11 節中規定的限制都是絕對和無條件的 持有人有權強制執行與本協議任何條款相關的任何豁免或同意，恢復對任何人的任何判決 個人或任何強制執行該項規定的行動，或任何抵消、反訴、補償、限制或終止，或任何違約或指控 持有人或任何其他人違反對公司的任何義務或持有人違反或涉嫌違法的行為 或任何其他人，無論任何其他情況可能會限制公司對持有人承擔的此類義務 與認股權證的發行有關。在遵守第 5 (b) 節的前提下，此處的任何內容均不限制持有人的權利 依據法律或衡平法尋求本協議規定的任何其他補救措施，包括但不限於具體履約令 和/或對公司未能及時交付代表普通股的證書的禁令救濟 根據本協議條款的要求行使認股權證。

6。費用、税收和開支。簽發和交付 行使本認股權證後，任何發行的普通股證書均應免費向持有人開具或 與發行有關的轉讓税、過户代理費或其他附帶税或費用（不包括任何適用的印花税） 此類憑證中，所有税款和費用均應由公司支付； 但是，前提是，公司應 無需為任何認股權證的註冊所涉及的任何轉讓繳納任何可能應繳的税款 股份或認股權證的名稱不是持有人或其關聯公司的名稱。持有人應對所有其他事項負責 因持有或轉讓本認股權證或在行使本認股權證時收到認股權證股份而可能產生的納税義務。

7。更換認股權證。如果這份搜查令被肢解 丟失、被盜或銷燬，本公司應簽發或安排發行本協議以換取和替代本協議，並在取消後發行， 或以新認股權證代替和取代本認股權證，但前提是收到令公司合理滿意的證據 此類損失、被盜或毀壞（在這種情況下），以及根據要求在每種情況下按慣例和合理的賠償金和保證金 由公司提供。在這種情況下，新認股權證的申請人還應遵守此類其他合理的法規和程序 並支付公司可能規定的其他合理的第三方費用。如果因殘害而申請新的逮捕令 在本認股權證中，持有人應將此類殘缺的認股權證交給公司，作為公司的先決條件 簽發新逮捕令的義務。

8。預留認股權證。公司契約 在本認股權證未到期期間，它將隨時從其授權但未簽發的總額中保留和保持可用狀態 以及其他未預留普通股，僅用於使其能夠在行使本認股權證時發行認股權證 本文提供了行使整份認股權證後最初可發行和交割的認股權證股份的數量，免費 來自持有人以外其他人的優先購買權或任何其他或有購買權（考慮到調整） 以及第 9 條的限制）。公司承諾，所有如此可發行和可交割的認股權證股應在 根據本協議條款發行和支付適用的行使價，必須獲得正式和有效的授權，已發行 並已全額付清且不可課税。公司將採取所有可能合理必要的行動，以確保此類股票 普通股可以按照本文的規定發行，不得違反任何適用的法律或法規，也不會違反任何證券的任何要求 普通股上市的交易所或自動報價系統。該公司進一步保證，如果沒有，它不會 經持有人事先書面同意，在本認股權證期間隨時採取任何行動增加普通股的面值 非常出色。

9。某些調整。行使價和數字 根據本第9節的規定，行使本認股權證時可發行的認股權證股份將不時進行調整。

(a) 股票分紅和分割。如果是公司，在任何地方 在本認股權證到期期間，(i) 支付其普通股的股票股息或以其他方式對任何類別進行分配 根據原始發行日發行的此類股票的條款，已發行和未償還的股本的百分比 如註冊聲明中所述，以普通股支付的日期或經修訂的日期，(ii) 細分其已發行股份 普通股分成更多數量的普通股，（iii）將其已發行的普通股合併為 減少普通股的數量，或（iv）通過重新分類股本發行任何額外股份 公司的普通股，則在每種情況下，行使價應乘以分數，分數的分子應為 是該事件發生前夕已發行的普通股數量，其分母應為 此類事件發生後立即發行的普通股。根據本款第 (i) 款作出的任何調整應 在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效， 但是，如果該記錄日期已確定，並且該股息未在規定的日期全額支付，則 應在該記錄日期營業結束時相應地重新計算行使價，此後行使價應 應根據本款自實際支付此類股息之時起進行調整。根據第 (ii) 條進行的任何調整或 (iii) 本款應在該細分或合併生效之日後立即生效。

(b) 按比例分配。如果是公司，在任何時候 在本認股權證未償期間，向所有普通股持有人分配，無需對價（i）其負債的證據， (ii) 任何證券（前款所涵蓋的普通股分配除外）或 (iii) 權利或認股權證 認購或購買任何證券，或（iv）現金或任何其他資產（在每種情況下，”分佈式財產”）， 然後，在確定有權獲得的股東的記錄日期之後行使本認股權證時 這種分配，除了行使時本可發行的認股權證股份外，持有人還有權獲得此種分配（如果 適用），該持有人有權就該數量的認股權證獲得的分佈式財產 持有人是否在該記錄日期之前是此類認股權證股份的記錄持有者，不考慮以下任何限制 其中包含的練習。

(c) 基本交易。如果，在這樣的任何時候 認股權證尚未執行 (i) 公司與另一人進行任何合併或合併，其中 公司不是倖存的實體，也是公司在此類合併或合併前夕的股東 在此類合併或合併後，不直接或間接擁有尚存實體至少 50% 的投票權， (ii) 公司在一項或一系列交易中向他人出售其全部或幾乎全部資產 相關交易，（iii）根據任何要約或交換要約（無論是公司還是其他人）的持有人 佔公司和公司股本投票權50％以上的股本投標股份或類似的股本 其他人（如適用）接受此類投標付款，(iv) 公司完成股票購買協議或其他業務 與他人合併（包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排計劃） 據此，該其他人獲得公司股本投票權的50％以上（任何此類交易除外） 在該交易之前，公司的股東以基本相同的比例維持投票權 交易後該人的權力）或（v）公司對普通股進行任何重新分類或任何 強制性股票交換，根據該法可將普通股有效轉換為或兑換成其他證券、現金或 財產（上文第9（a）節所涵蓋的普通股的細分或合併所產生的財產除外） （在任何此類情況下，a”基本面交易”），然後在進行此類基本交易之後，持有人應有 行使本認股權證後，有權獲得與其應得金額和種類相同的證券、現金或財產 如果在此類基本交易發生前不久，則在發生此類基本交易時收到 持有當時在行使本認股權證時可發行的認股權證股份的數量，不考慮行使的任何限制 此處包含的（”替代考慮”）。本公司不得進行任何基本交易，其中 公司不是倖存的實體，或者替代對價包括他人的證券，除非 (i) 備用代價 對價完全是現金，根據下文第10節，公司規定同時 “無現金行使” 本認股權證 或 (ii) 在本協議完成之前或與此同時，公司的任何繼任者、倖存的實體或其他人 （包括公司資產的任何購買者）應承擔向持有人交付此類替代對價的義務 因為根據上述規定，持有人可能有權獲得本認股權證以及其他義務。 本 (c) 款的規定應同樣適用於類似於基本交易類型的後續交易。

(d) 認股權證的數量。與任何人同時使用 根據第9節調整行使價，行使時可購買的認股權證數量 本認股權證的總行使價應按比例增加或減少，因此調整後，根據本協議應支付的總行使價 對於權證股份數量的增加或減少，應與前一刻生效的總行使價相同 進行這樣的調整。

(e) 計算。本第 9 節下的所有計算均應 視情況按最接近的十分之一或最接近的份額計算。

(f) 調整通知。每一次發生時 根據本第9節進行調整，應持有人的書面要求，公司將立即自費進行調整 根據本認股權證的條款真誠地計算此類調整，並準備一份説明此類調整的證書， 包括調整後的行使價以及可發行的認股權證或其他證券的調整後數量或類型的聲明 行使本認股權證（如適用），描述導致此類調整的交易並詳細展示事實 這種調整是以此為基礎的.根據書面要求，公司將立即向持有人交付每份此類證書的副本 以及公司的過户代理人。

(g) 公司活動通知。如果，而這份認股權證 未償還的，公司 (i) 宣佈股息或任何其他現金、證券或其他財產的分配 其普通股，包括但不限於授予任何認購或購買任何股本的權利或認股權證 公司或任何子公司，(ii) 授權或批准、簽訂任何考慮或徵求股東批准的協議 對於任何基本交易或（iii）授權自願解散、清算或清算公司事務， 那麼，除非該通知及其內容被視為重要的非公開信息，否則公司應 在適用記錄或生效日期前至少十 (10) 天向持有人交付此類交易的通知 個人需要持有普通股才能參與此類交易或對該交易進行投票； 但是，前提是， 未能送達此類通知或其中的任何缺陷均不應影響必須描述的公司行為的有效性 在這樣的通知中。此外，如果在本認股權證尚未到期期間，公司授權或批准，簽訂任何考慮的協議 或就第9（c）條所考慮的任何基本交易（基本交易除外）徵求股東批准 根據第9（c）條第（iii）款進行的交易，公司應向持有人發出此類基本交易的通知 在該基本交易完成之日前至少三十（30）天。持有人同意保留所披露的任何信息 根據本第 9 (g) 節保密，直到此類信息公開為止，並應遵守適用的規定 關於在收到任何此類信息後進行公司證券交易的法律。

10。行使價的支付。不管怎樣 與此相反，持有人可自行決定通過以下方式履行其支付行使價的義務 “無現金行使”，在這種情況下，公司應在交易所中向持有人發行一定數量的認股權證 根據《證券法》第3 (a) (9) 條生效的證券，確定如下：

X = Y [(A-B) /A]

在哪裏：

“X” 等於要發行的認股權證的數量 持有人；

“Y” 等於認股權證股份的總數 然後對該認股權證行使該認股權證；

“A” 等於普通股的收盤銷售價格 截至行使日前一天交易日的股票（據彭博金融市場報道）；以及

“B” 等於當時對適用行使價生效 行使時的認股權證。

就根據《證券法》頒佈的第144條而言， 打算、理解並承認，在 “無現金行使” 交易中發行的認股權證應為 視為已被持有人收購，認股權證股份的持有期應視為已於當日開始 該逮捕令最初是簽發的（前提是委員會繼續採取這種待遇是適當的） 進行此類運動的時間）。如果註冊聲明或其他註冊聲明登記了認股權證的發行 無論出於何種原因，股票在行使本認股權證時均無效，則認股權證只能通過無現金行使 練習，如第 10 節所述。第 5 (b) 節（買入補救措施）和第 12 節（付款）中規定的情況除外 以現金代替部分股份），在任何情況下本認股權證的行使均不得以現金結算。

11。運動限制。

(a) 儘管此處有任何相反的規定，本公司 不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權為多份認股權證行使本認股權證 超過該數量的認股權證股份在生效時或行使前夕將導致 (i) 持有人、其關聯公司和任何屬於第 13 (d) 條集團成員的個人實益擁有的普通股總數 此類持有人或其關聯公司應超過已發行總數的 [4.99%/9.99%/19.99%]（“最大百分比”） 以及行使後的公司已發行普通股，或（ii）證券的合併投票權 由持有人及其關聯公司以及任何其他屬於第 13 (d) 條集團成員的人實益擁有的公司的股份 該持有人或其關聯公司必須超過公司所有證券合併投票權的最大百分比 然後在這樣的演習之後表現出色。就本款而言，實益所有權以及持有人是否是其成員 第 13 (d) 條組的計算和確定應根據《交易法》第 13 (d) 條和 據此頒佈的規則。就本認股權證而言，在確定普通股的已發行數量時， 持有人可以依賴（x）公司最新季度中反映的已發行普通股數量 在本文件發佈之日之前向委員會提交的10-Q表格報告或10-K表年度報告（視情況而定）， (y) 公司最近的公開公告或 (z) 公司或轉讓代理人發佈的任何其他通知 已發行普通股的數量。應持有人的書面要求，公司應在三（3）筆交易之內 Days以書面形式或通過電子郵件向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，這個數字 已發行普通股的比例應在公司證券的轉換或行使生效後確定， 包括本認股權證，由持有人自報告此類已發行普通股數量之日起生效。由書面撰寫 通知本公司，持有人可以不時將最高百分比提高或減少到規定的任何其他百分比 不得超過該通知中規定的19.99％；前提是任何此類上調要到第六十一屆（第61次）才能生效 在向公司發出此類通知的第二天。就本第 11 (a) 節而言，普通股總數 持有人及其關聯公司和任何其他屬於第 13 (d) 條集團成員的人實益擁有的股票或有表決權證券 向此類持有人或其關聯公司發行的普通股應包括在：(x) 行使本認股權證時可發行的普通股 作出此類決定的依據加上本認股權證中剩餘的未行使和未取消的部分，但採取 考慮到本文中包含的行使限制，但應排除原本應包含的普通股數量 可在行使本認股權證的剩餘未行使和未取消部分時發行，但行使受到限制 此處包含的；以及 (y) 行使或轉換任何其他證券中未行使、未轉換或未取消的部分 由持有人或其任何關聯公司和其他屬於第 13 (d) 條集團成員的人實益擁有的公司的股份 與沒有投票權的此類持有人或其關聯公司共享（包括但不限於本公司的任何證券） 使其持有人有權隨時收購普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權， 認股權證或其他可隨時轉換為持有人或可行使或可交換的票據，或以其他方式賦予持有人權利 用於接收普通股），但應排除任何此類證券，但應排除在轉換或行使方面受到任何進一步限制的任何此類證券 類似於此處包含的限制。

(b) 本第 11 節不應限制 持有人為確定證券金額而可能獲得或實益擁有的普通股數量，或 該持有人在進行基本交易時可能獲得的其他對價，如第9（c）節所述 這份逮捕令。

12。沒有零星股票。沒有部分認股權證 將在行使本認股權證時簽發。代替原本可以發行的任何零碎股票， 擬發行的認股權證數量應向下四捨五入至下一個整數，公司應以現金向持有人支付 任何此類零星股票的公允市場價值（基於收盤銷售價格）。

13。通知。任何及所有通知或其他通信 或根據本協議交付（包括但不限於任何行使通知）應以書面形式交付，並應被視為已交付和生效 如果此類通知或通信是通過傳真或確認的電子郵件發送的，則最早在 (i) 發送之日 在紐約市下午 5:30 之前，使用過户代理賬簿和記錄中指定的傳真號碼或電子郵件地址 時間，在交易日，(ii) 傳輸之後的下一個交易日，如果此類通知或通信是通過以下方式發送的 使用轉讓代理人賬簿和記錄中指定的傳真號碼或電子郵件地址傳真或確認的電子郵件 非交易日或不遲於紐約市時間下午 5:30 的某一交易日，(iii) 下一個交易日 郵寄日期，如果通過國家認可的隔夜快遞服務發送，指定下一個工作日送達，或 (iv) 之後 如果是手工交付，則由要求向其發出此類通知的人的實際收據。

14。認股權證代理人。公司最初應擔任 本認股權證下的授權代理人。在通知持有人三十（30）天后，公司可以任命新的認股權證代理人。任何 公司或任何新的認股權證代理人可能合併的公司，或任何因合併而產生的公司 公司或任何新的認股權證代理人應是公司或任何新的認股權證代理人實質性轉讓給的當事方或任何公司 根據本認股權證，其所有公司信託或股東服務業務均應為繼任認股權證代理人，無需進一步説明 行動。任何此類繼任認股權證代理人均應立即發出其繼任認股權證代理人的通知（通過頭等郵件， 郵資（預付）到持有人的最後地址，如認股權證登記冊上所示。

15。雜項。

(a) 作為股東沒有權利。持有者，僅在 該人作為本認股權證持有人的身份，無權投票或領取股息，也無權被視為持有人 出於任何目的的公司股本，也不得將本認股權證中包含的任何內容解釋為授予持有人， 僅以本認股權證持有人的身份行使公司股東的任何權利或任何權利 對任何公司行動（無論是任何重組、股票發行、股票重新分類、合併）進行投票、給予或拒絕同意 合併、合併、轉讓或其他）、接收會議通知、獲得股息或認購權，或以其他方式，事先 向持有認股權證的持有人發行認股權證，然後該人在適當行使本認股權證時有權獲得認股權證股份。 此外，本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為要求持有人承擔購買任何證券的任何責任 （在行使本認股權證或以其他方式行使時）或作為公司的股東，無論此類負債是否由公司主張 或由公司的債權人發起。

(b) 授權股份。(i) 除外 經持有人放棄或同意，公司不得采取任何行動，包括但不限於修改其證書 或公司章程，或通過任何重組、資產轉讓、合併、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但是 將始終本着誠意協助執行所有此類條款和採取所有可能必要的行動 或適合保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制其普遍性的情況下 綜上所述，公司將 (a) 將任何認股權證的面值增加到行使時應付的金額之上 在面值增加之前，(b) 採取所有必要或適當的行動，以使公司 行使本認股權證後，可以有效合法地發行已全額支付和不可評估的認股權證股票，以及 (c) 商業用途 合理努力從具有管轄權的任何公共監管機構獲得所有此類授權、豁免或同意 這可能是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。

(ii) 在採取任何可能導致調整的行動之前 就本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價而言，公司應獲得所有此類授權 或視需要獲得任何公共管理機構或對其具有管轄權的機構的豁免或同意。

(c) 繼承人和受讓人。視合規情況而定 適用的證券法，本認股權證可由持有人轉讓。未經書面説明，公司不得轉讓本認股權證 持有人的同意，但基本交易的繼承人除外。本認股權證對以下人員具有約束力並具有約束力 公司和持有人及其各自繼承人和受讓人的利益。除前一句外，其中沒有任何內容 本認股權證應解釋為向公司和持有人以外的任何人提供任何法律或衡平權利、補救措施或理由 根據本逮捕令採取行動。本認股權證只能以由公司和持有人或其繼任者簽署的書面形式進行修改 分配。

(d) 修正和豁免。除非另有規定 在本文中，可以修改認股權證的條款，公司可以採取此處禁止的任何行動，或不採取任何行動 只有在公司獲得持有人的書面同意的情況下，本協議才要求由其執行。

(e) 接受。持有人收到本認股權證 即表示接受並同意此處包含的所有條款和條件。

(f) 適用法律；管轄權。有關的所有問題 本授權令的構建、有效性、執行和解釋應受其管轄，並據此進行解釋和執行 適用紐約州的法律，不考慮其法律衝突的原則。每家公司和持有人 特此不可撤銷地服從設在紐約市的州和聯邦法院的專屬管轄權 曼哈頓，用於裁決本協議下或與本文所述或討論的任何交易有關的任何爭議 此處（包括有關任何交易文件的執行），特此不可撤銷地放棄，也不同意 在任何訴訟、訴訟或訴訟中主張其個人不受任何此類法院管轄的任何主張。每個 公司和持有人特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類程序中進行處理 通過掛號信或掛號信或隔夜投遞郵寄副本（附送達證據）提起訴訟、訴訟或訴訟 向有效地址的該人發送通知，並同意該服務應構成良好和充分的服務 流程及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以任何允許的方式提供程序的權利 依法。公司和持有人特此放棄陪審團審判的所有權利。

(g) 標題。這裏的標題是為了方便起見 只是，不構成本認股權證的一部分，不得被視為限制或影響本認股權證的任何條款。

(h) 可分割性。如果有任何一項或多項規定 本認股權證在任何方面均無效或不可執行，其餘條款和規定的有效性和可執行性 本認股權證不得因此受到任何影響或損害，公司和持有人將本着誠意努力達成協議 以有效且可執行的條款為基礎，該條款應作為商業上合理的替代品，經同意，應納入 本認股權證中的此類替代條款。

[頁面的其餘部分故意留空]

為此，公司已使本認股權證正式生效，以昭信守 由其授權官員自上文首次註明的日期起執行。

附表 1

行使通知的形式

[由持有人執行以購買股份 認股權證下的普通股]

女士們、先生們：

(1) 下列簽署人是第 __ 號認股權證的持有人（ ”搜查令”）由內華達州的一家公司 Rezolute, Inc. 發行（”公司”）。大寫條款 此處使用且未另行定義的相應含義均具有認股權證中規定的相應含義。

(2) 下列簽署人特此行使購買認股權證的權利 根據認股權證持有的股份。

(3) 持有人打算行使價的支付應 改為（勾選一個）：

(4) 如果持有人選擇了現金活動，則持有人應 根據認股權證的條款，向公司支付一筆美元的即時可用資金。

(5) 根據本行使通知，公司應交付 根據認股權證條款確定的持有者認股權證股份。

(6) 在交付本行使通知時，下列簽署人 向公司陳述並保證，在使本文所證明的行使生效時，持有人不會以實益方式擁有 超過普通股數量（根據《證券交易法》第13（d）條確定 1934 年（經修訂）根據本通知所涉及的認股權證第 11 (a) 條獲準擁有。

（簽名在所有方面都必須符合規定的持有人姓名 在逮捕令的正面上）