美國
證券和交易所委員會
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條的規定
報告日期(日期最早
報告事件):
(註冊機構的確切名稱,如其憲章所規定)
(註冊地或其他司法管轄區) (公司設立的州或國家) |
(委員會文件編號) | (IRS僱主身份識別號碼) |
(主要領導機構的地址) | (郵政編碼) |
(
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
如此收件人希望,檢查以下適用的選框,指的是提交8-K表格的同時滿足註冊人根據以下任一規定的提交及報告責任:
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據法案第12(b)條註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易標的 | 註冊交易所名稱 | ||
請在以下方框中打勾,表明註冊者是否為“新興成長型公司”,如1933年證券法規則405所定義(本章節的§230.405),交易所法案規則12b-2中所定義(本章節的§240.12b-2)。
如果是新興成長公司,請勾選適當的選項,指示是否選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期符合遵守的要求。¨
如果是新興增長企業,請在複選框中註明是否選擇了不使用根據1934年證券交易法第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期來遵守。
項目3.01。摘牌公告或未滿足繼續掛牌規則或標準;掛牌轉讓。
2024年6月10日,特拉華州公司FOXO Technologies Inc.(以下簡稱‘公司’)收到了紐約證券交易所監管局(‘紐交所’)的非合規官方通知(‘紐約美國公告’),通知公司未遵守紐約美國持續上市標準(‘拖欠通知’),因為掛牌費用的未結算餘額超過180天,紐交所在公司未能在6月7日之前提供付款後,公司將受到非合規程序(‘拖欠’)的制裁。公司未在2024年6月7日前支付費用。
因此,拖欠通知的收到是紐約證券交易所監管局在《公司指南》第1003(f)(iv)條的不合規官方通知。公司現在需要按照《公司指南》第1009條的規定進行程序和要求。關於公司未遵守‘公司指南’第1003(f)(iv)條的規定,公司必須在2024年6月17日之前提交書面回覆,説明公司採取或將採取的行動以全額支付其到期款項。所述的時間段為自接到拖欠通知起30個日曆日內。
如果公司未提交書面回覆,或紐約證券交易所監管局認為該書面回覆中所提出的行動不可接受,則紐約證券交易所將開始對其進行摘牌程序。此外,如果紐約證券交易所監管局接受公司書面回覆中提出的行動,並且公司未按照紐約證券交易所所接受的行動作出全額支付所有到期款項的進展,則紐約證券交易所工作人員將根據需要開始摘牌程序。公司可以按照《公司指南》第1010條和第12部分就工作人員摘牌決定提出上訴。
公司必須在2024年6月14日之前聯繫紐約證券交易所,以確認收到拖欠通知,討論可能未被紐交所工作人員知曉的任何可能信息,並指示其是否計劃提交合規計劃。
公司已聯繫紐約證券交易所,確認收到了信函,並表示打算提出合規計劃。公司打算重新符合紐約證券交易所的持續上市標準。公司無法保證其最終將符合所有適用的紐約證券交易所持續上市標準。
項目7.01。法規FD披露。
2024年6月14日,公司發佈新聞稿,宣佈收到拖欠通知。新聞稿的副本附在此作為附件99.1,並在此引用。
項目7.01的信息,包括本附件99.1,正在附帶並不構成根據1934年證券交易法第18條或修訂的任何規定的“文件”,或承擔該部分的責任,也不將此類信息視為納入《1933年證券法》或《交易法》的任何文件的一部分。此外,提交《8-K》當前報告的信息在目前不屬於公司決定權下是對其中所包含信息的重要性進行確定,包括本展覽品,並不要求遵守FD法規。
關於前瞻性聲明的警告聲明
本文件包含“前瞻性聲明”。本展示品中的任何未描述歷史事實的陳述均可能構成前瞻性聲明。在某些情況下,您可以通過類似於“如果”、“可能”、“應該”、“預計”、“計劃”、“預期”,“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”或其他類似術語來識別前瞻性聲明,幷包括與紐約證券交易所通知有關的聲明以及公司是否將符合紐約證券交易所的持續上市標準。這些前瞻性聲明是基於公司管理層目前可獲得的信息以及其管理層所做的估計和假設,並受到可能導致實際結果、表現或發展與文中所述情況有所不同的風險和不確定性的影響。這些陳述僅是預測,並涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,可能導致公司或其所在行業的實際結果、活動水平或表現與這些前瞻性聲明所表達或暗示的任何未來結果、活動水平或表現上的實際結果、活動水平或表現有着重大不同之處。這些前瞻性聲明是本次報告公開的日期,公司不承擔義務在此日期後更新這些前瞻性聲明。
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項目9.01。基本報表和展品。
(d) 附件
展示編號 | 描述 | |
99.1 | 2024 年 6 月 14 日的新聞稿 | |
104 | 封面互動數據文件(嵌入內聯XBRL文件) |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求,申報人已授權下列人員為其簽署本報告。
FOXO Technologies Inc. | |||
日期:2024年6月14日 | 通過: | /s/ Mark White | |
姓名:Luisa Ingargiola | Mark White | ||
標題: | 臨時首席執行官 |
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