SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 ChromaDex Corp. [ CDXC ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 09/06/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 09/06/2023 | P | 3,467,778(1) | A | (1)(2) | 11,408,715(2) | I(2) | 見腳註(2) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1、2023年9月6日,Alpha Mount International Limited(“Alpha”)從Li Ka Shing(Global)Foundation,一家擔保有限責任的開曼羣島公司(“LKSGF”),以$1的價格分別收購了Winsave Resources Limited(“Winsave”)和 Radiant Treasure Limited(“Radiant”)所有的股本。 Winsave和Radiant分別擁有3,088,433股和379,345股的股份。 Alpha以$1的價格收購了Winsave,並承擔了LKSGF向Winsave發放的主要金額為$13,048,504.47的貸款。 Alpha以$1的價格收購了Radiant,並承擔了LKSGF向Radiant發放的主要金額為$1,672,688.07的貸款。 |
根據報告,(i)發行人普通股的7,940,937股由Champion River Ventures Limited(“Champion River”)直接持有,(ii)發行人普通股的3,088,433股由Winsave直接持有,(iii)發行人普通股的379,345股由Radiant直接持有。Champion River的唯一股東是主板科技全球貨幣有限公司(“Prime Tech”),Prime Tech的唯一股東是梅斯賓管理有限公司(“Mayspin”),Mayspin的唯一股東是李嘉誠。Alpha是Winsave和Radiant的唯一股東,Apex Dynasty Limited(“Apex”)是Alpha的唯一股東,李嘉誠是Apex的唯一股東。 |
備註: |
除非在其權益存在的情況下,否則Prime Tech、Mayspin、Alpha、Apex和李嘉誠否認對由Champion River、Winsave和Radiant持有的證券擁有第16條有利權益聲明。 |
李嘉誠,/s/李嘉誠 | 09/07/2023 | |
冠軍河投資有限公司,/s/ Pau Yee Wan 以斯拉控股 | 09/07/2023 | |
主板科技全球貨幣有限公司,/s/ Pau Yee Wan 以斯拉控股 | 09/07/2023 | |
梅斯賓管理有限公司,/s/ Pau Yee Wan 以斯拉控股 | 09/07/2023 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |