美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
日程安排 13D/A
修正案 編號15
根據1934年證券交易法
ALSET公司
(發行人 名稱)
普通股,每股面值$0.001
(證券 類別名稱)
CUSIP編號:02115D 208
(CUSIP 編號)
Heng Fai Ambrose Chan
9 Temasek Boulevard #16-04
Suntec Tower Two
Singapore 038989
電話:011 65 6333 9181
(接收通知和 溝通人的姓名、地址和電話號碼)
結算日**
(需要提交本聲明的事件的日期)
注意:以紙質形式提交的計劃表格應包括一個簽署的原件和五份副本,包括所有展品。請參閲13d-7規則以獲取要發送副本的其他方。
注:提交紙質格式的日程安排應包括一個簽名的原件和五份日程安排的副本,包括所有展品。請參閲第13d-7條款,瞭解需要發送副本的其他當事方。
* | 本封面其餘部分將用於報告人就所述證券類別的初次申報填寫,並用於任何後續更正披露以前封面中提供的信息。 |
本封面其餘部分所需的信息不得視為《證券交易法》第18條之“已提交”或受其規定之責任,但應受到《證券交易法》的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
CUSIP號碼02115D 208
(1) | 舉報人名稱
陳慷輝 |
(2) | 如果屬於組,請勾選適當的框(參見説明)
(a)☐(b)☐ |
(3) | 僅供SEC使用
|
(4) | 資金來源(參見説明)
個人賬户 |
(5) | 檢查是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟 ☐
|
(6) | 公民身份或組織地點
新加坡共和國 |
剩餘的 股份 有益擁有 擁有 通過 每個 報表 人員。 與: |
(7) | 單獨表決權
5,877,718(1) |
(8) | 共同表決權
| |
-9 | 唯一的決定權
5,877,718(1) | |
(10) | 共同決定權
|
(11) | 每個報告人持有的受益所有權總額
5,877,718(1) |
-12 | 檢查 如果第(11)行的合計金額不包括特定股份(請參閲説明)☐
|
(13) | 佔類別的百分比,在第(11)行中的金額代表
63.6%(2) |
(14) | 報告人類型(請參閲説明)
所在 |
(1) | 包括由HFE Holdings Limited持有的319,000股普通股,在該股中,陳先生對此類股份擁有唯一的投票權和投資權。 | |
(2) | 該百分比基於截至2024年6月13日的9,235,119股普通股 |
CUSIP號碼02115D 208
(1) | 舉報人名稱
HFE Holdings Limited |
(2) | 如果屬於組,請勾選適當的框(參見説明)
(a)☐(b)☐ |
(3) | 僅供SEC使用
|
(4) | 資金來源(參見説明)
OO |
(5) | 檢查是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟 ☐
|
(6) | 公民身份或組織地點
香港 |
剩餘的 股份 有益擁有 擁有 通過 每個 報表 人員。 與: |
(7) | 單獨表決權
319,000 |
(8) | 共同表決權
| |
-9 | 唯一的決定權
319,000 | |
(10) | 共同決定權
|
(11) | 每個報告人持有的受益所有權總額
319,000 |
-12 | 檢查 如果第(11)行的合計金額不包括特定股份(請參閲説明)☐
|
(13) | 佔類別的百分比,在第(11)行中的金額代表
3.5%(1) |
(14) | 報告人類型(請參閲説明)
CO |
(1) | 該百分比基於截至2024年6月13日的9,235,119股普通股 |
本修正案第15號關於13D表格,修正並重述了第13D表格聲明,該表格於2022年2月14日提交給證券交易委員會,經由修正案1於2022年2月15日提交,修正案2於2022年4月8日提交,修正案3於2022年4月13日提交,修正案4於2022年7月19日提交,修正案5於2022年9月30日提交,修正案6於2022年11月25日提交,修正案7於2022年11月29日提交,修正案8於2022年12月2日提交,修正案9於2022年12月22日提交,修正案10於2023年2月9日提交,修正案11於2023年6月2日提交,修正案12於2024年5月29日提交,修正案13於2024年5月31日提交,修正案14於2024年6月11日提交,該表格與該發行人的普通股有關,並由陳恆輝Ambrose出資。
本修正案第15號被提交以反映陳恆輝Ambrose購買的(i)1,522股發行人普通股,購買價格為$1.03每股;(ii)15,982股發行人普通股,購買價格為$1.04每股;和(iii)81,582股發行人普通股,購買價格為$1.09每股的加權平均價格。
事項1.證券和發行人
本修正案第15號關於Alset Inc.,一家德克薩斯州的公司,其普通股的面值為$0.001每股。該發行人的主要執行辦公室地址為Bethesda,Maryland 20814,4800 Montgomery Lane,Suite 210。
項2.身份和背景
本聲明由Heng Fai Ambrose Chan(“陳先生”)和HFE Holdings Limited(“HFE”)(統稱為“報告人”)聯合提交。
陳先生的主要營業地址為新加坡翅膀9 Temasek Boulevard #14-06, Suntec Tower Two, Singapore 038989。 HFE的主要營業地址為香港上環皇后大道西23號,天際中心7樓。
陳先生是該發行人及該發行人的子公司Alset International Limited的董事長兼首席執行官。他還是作為香港法律下的有限公司組織起來的HFE的董事。 陳先生是新加坡公民。
在本節2中標識的任何實體或個人在過去的五年中均沒有被判有罪的刑事訴訟(不包括交通違規或類似輕罪), 也沒有是法院或行政機構作為結果被發現的民事訴訟的一方,被下令遵守、或禁止或強制實施將來違反、 或禁止或強制實施聯邦或州證券法的任何活動,或發現違反這些法律的任何違規的行為。
3.資金或其他補償來源和金額
第13D表格第3項在此被修改以包括以下內容:
2024年6月11日,陳先生以每股$1.03的價格購買了1,522股該發行人的普通股。
2024年6月11日,陳先生以每股$1.04的價格購買了15,982股該發行人的普通股。
2024年6月12日,陳先生以每股加權平均購買價格為$1.09的價格,通過多次交易購買了81,582股該發行人的普通股,交易價格在$1.04到$1.10之間。
4.交易的目的
所有板塊發行人所持有的證券均是為了投資目的而獲得的。截至本13D表格的日期,報告人沒有計劃或提議與第4項中列示的(a)至(j)小節相關或會導致任何可能發生的行動。報告人可能隨時審查或重新考慮其對發行人的持倉,並制定與上述任何事項有關的計劃或提議,但目前沒有這樣做的意向。
5.對發行人證券的利益
(a) | 在總數上,報告人擁有5,877,718股也就是該發行人普通股的63.6%的受益權。本段落中有關對普通股的受益所有權的百分比基於截至2024年6月13日的9,235,119股普通股,據該發行人報告。 |
(乙)見封面頁7-10行,申報人擁有的普通股數與其擁有唯一或共同投票權和唯一或共同處置權的普通股數 | 陳先生擁有5,877,718股普通股的唯一投票權和處分權,其中包括HFE Holdings有限公司持有的319,000股普通股。 |
(c) | 報告人在過去60天內未進行其他交易,除本13D表格所述的交易外。這些交易的對象和描述如下:(i)2024年5月24日,陳先生在私人交易中以每股$0.70的價格購買了233,092股該發行人的普通股;(ii)2024年5月24日,陳先生以每股加權平均購買價格為$0.667的價格購買了223,396股該發行人的普通股;(iii) 2024年5月28日,陳先生以每股加權平均購買價格為$0.741的價格購買了67,215股該發行人的普通股;(iv)2024年5月31日,陳先生以每股$0.91的價格購買了7,975股該發行人的普通股;(v)2024年6月3日,陳先生以每股加權平均購買價格為$0.96的價格購買了12,337股該發行人的普通股;(vi)2024年6月4日,陳先生以每股加權平均購買價格為$1.10的價格購買了26,964股該發行人的普通股;(vii)2024年6月5日,陳先生以每股加權平均購買價格為$1.26的價格購買了2,240股該發行人的普通股;(viii)2024年6月6日,陳先生以每股加權平均購買價格為$1.11的價格購買了6,753股該發行人的普通股;(ix)2024年6月7日,陳先生以每股加權平均購買價格為$1.10的價格購買了50,000股該發行人的普通股;(x)2024年6月10日,陳先生以每股加權平均購買價格為$1.00的價格購買了7,523股該發行人的普通股;(xi)2024年6月10日,陳先生以每股加權平均購買價格為$1.02的價格購買了9,044股該發行人的普通股。 |
(d) | 據報告人所知,除報告人之外,沒有其他人有權或有能力從本陳述中披露的普通股中接收或指示接收紅利或出售所得款項。 |
(e) | 6.與發行人證券有關的合同,安排,理解或關係 |
參見項目3和4,該項目通過引用併入本報告。申報人與公司於2024年4月24日簽訂了一份股東投票協議(“投票協議”),根據該協議,申報人同意在公司股東大會的所有提出投票的事項上,在人或代理人的出席下,將他的普通股758,594股(“標的股”)投票贊成擬議行動,或在徵求公司股東書面同意時,同意擬議行動,並對擬議行動不提出異議,並放棄並免於行使任何不同意權,評估權或類似權利以及將申報人的普通股投票權委託優先於本報告提交時代表公司董事會的主席(除非董事會任命其他人員擔任股東大會主席)作為申報人真正合法的代理人和代理律師,擁有單獨行使和替代權,投票所有標的股,並根據投票協議執行所有書面同意或異議以及其他適當的文件。申報人根據投票協議授予的代理權和權利與申報人在投票協議下履行職責之目的緊密相關,並在投票協議的任期內是不可撤銷的,將繼續,生效,並在申報人死亡,無能和殘疾後仍然有效。本13D陳述書為補充聲明,附有投票協議的副本作為附件10.2附在本陳述書中並被引用。
無。
附件以聯合申報人之間的聯合申報協議為基礎,已納入參考附表13D,其於2022年2月15日提交給美國證券交易委員會。
展示品99.1 | 聯合申報協議,申報人之間的聯合申報協議,已納入參考附表13D中,其於2022年2月15日提交給美國證券交易委員會。 |
簽名
經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。
日期:2024年6月13日 | 通過: | 蓋章 陳慷輝 |
姓名: | 陳慷輝 |
HFE Holdings Limited | ||
日期:2024年6月13日 | 通過: | 蓋章 陳慷輝 |
姓名: | 陳慷輝 | |
標題: | 董事 |