常見問題解答
2024年6月13日
Sila Realty Trust, Inc.（以下簡稱“公司”或“Sila”）就與2024年6月13日在紐約證券交易所（“NYSE”）上市的公司普通股上市事宜準備了這些問題和答案（以下簡稱“上市”）。
普通掛牌信息
1. Sila何時在NYSE掛牌其普通股？
2024年6月13日
2. Sila在NYSE上的股票代碼是什麼？
SILA
3. 現有股東需要採取任何行動才能在NYSE上列出其股票嗎？
不需要。2024年6月13日起，所有現有的普通股類別都被合併為一類普通股，其現在在NYSE（CUSIP 146280508）上進行了列出。股份已自動列出，股東無需採取任何行動。
上市前的公司行動
4. 什麼是反向股票拆分，為什麼要進行？
2024年5月1日，公司進行了一次4換1的反向股票拆分，股東每持有四股股票，將交換為一股股票。反向股票拆分不影響股東價值、股東持有比例或公司價值，因為在執行後，股權價值總額保持不變。反向股票拆分只是允許公司建立更符合上市公司的股票價格。
5. 股票回購計劃的狀態是什麼？
正如公司先前在新聞稿和在2024年4月8日向證券交易委員會（SEC）提交的《8-K》“公司及其各分公司”所述，從2024年4月8日起，公司的股票回購計劃（“SRP”）已暫停。因此，所有先前提交的回購請求，包括之前季度未完全回購的提交請求，現已作廢。在上市完成後，SRP被有效終止。股份現在可以通過NYSE出售。有關更多信息，請參見下文的“＃21。我如何出售我的股票？”
6. Sila是否仍允許通過分配再投資計劃再投資股票？
根據公司先前在2024年4月8日向SEC提交的新聞稿和8-K“公司及其各分公司”自2024年5月1日起，公司宣佈終止了經過修訂的《分配再投資計劃公告》（“DRIP”）。參加DRIP的所有股東將自動轉為現金分配支付。
上市類型和機制
7. 為什麼Sila選擇在NYSE上進行掛牌？
公司希望為現有股東提供流動性選擇。每個股東現在都有在公開市場賣出股票或保留他們各自持有的股份並從公司未來價值的預期中獲益的能力。我們還相信上市將向大量和多樣化的投資者介紹公司，並提供規模資本的訪問機會，同時向新投資者提供有吸引力的投資機會。
8.為什麼Sila選擇進行一次直接上市而不是首次公開募股？
公司在資本分配上採用有紀律和增值的方法，具備充足的流動性，並有財務靈活性，可以通過直接上市而不是通過典型的首次公開募股或IPO籌集資金。在直接上市中，公司沒有通過主要發行股票，因此，在上市時不會出現所有權分散情況。初始交易價格在完全透明的過程中確定，為現有股東提供直接並立即將其股票出售給紐交所上的其他公共投資者的選擇。
9.我的A類、I類和T類股票發生了什麼變化，現在我的股票是哪種類型？
在2024年6月13日在紐交所上市後，所有未兑換的I類普通股和T類普通股自動按1:1的比例轉換為A類普通股。 A類普通股隨即被更名為“普通股”，並將成為在紐交所上交易的唯一股票種類。該轉換不影響持有未兑換的I類普通股或T類普通股的持有人的經濟權利。該轉換是在不需股東採取任何行動的情況下根據公司的憲章修改或補充自動完成的。該轉換不會影響現有的優先權、權利、投票權（每股一票）、限制、資格以及與I類普通股和T類普通股有關的條款和條件。在該轉換後立即，沒有未兑換的I類普通股或T類普通股發行或尚未發行。當前的唯一類別是“普通股”。
10.碎股會怎樣處理？
在上市之前擁有的碎股或在轉換股票時收到的碎股將由公司的過户代理Computershare出售給公共市場後，以現金支付給持有人。
在上市日期後不久，持有由過户代理Computershare持有的股份的股東將獲得現金支付的支票，該過户代理保留的記錄的地址。將從託管人那裏收到股份的股東將從其託管人那裏接收現金付款。
持股人不需要採取任何行動即可收到這些碎股現金支付。查詢可以直接向Computershare諮詢(833)404-4107，紐約東部時間週一至週五上午8:30至下午6:00。
修改的荷蘭式競價要約收購
11.什麼是修改的荷蘭式競價要約，它是如何工作的？
修改的“荷蘭式競價”要約是一種拍賣結構，其中每個股東可以指示股東願意以多大的價格(在公司設定的範圍內)將股份賣回Sila。從2024年6月13日開始，Sila擬提議以不大於每股24美元，也不低於每股22.6美元的價格購買其已發行普通股的價值高達5000萬美元。公司將以每股最低價格(每次以0.20美元的增量更改)確定收購股票的價值。相同的價格將支付給所有被收購的股票。股東可以招標其所有或部分股份，但如果招標要約過量認購，股份將按比例接受。公司預計使用公司的資產負債表上的現金和/或公司可用的循環信貸設施為招標要約及所有相關費用和支出提供資金。該招標要約計劃於2024年7月19日紐約市時間下午5:00到期，除非招標要約另有規定或撤回。完整的招標要約細節和説明，請查閲於2024年6月13日提交給SEC並將寄送給每位股東的招標要約材料。
12.Sila為什麼選擇做出修改的荷蘭式競價要約？
我們瞭解到股東對其股票的流動性可能有不同的願望。該招標要約是我們提高股東價值的總體目標的一部分，同時解決那些尋求短期內為其股票獲得流動性的某些股東願望。因此，公司選擇啟動招標要約，為那些希望短期內獲得股票流動性的股東提供選擇，同時平衡公司和欲留在公司投資的股東的最佳利益。我們認為該招標要約代表了一種有效的機制，為希望獲得流動性的股東提供了招標股票的機會，同時為不參加招標的股東提供了利益。公司、其董事會、以存儲銀行和支付機構的身份行事的Computershare、以信息代理人身份的Georgeson LLC，以及以招標要約的交易商經理身份的Wells Fargo Securities，LLC或其任何附屬公司都沒有向任何股東推薦或正在推薦是否招標或避免招標其股份，或股東可能選擇招標股份的價格。最終決定是否持有或招標股票以及以什麼價格招標股票需要由每個股東自行作出。
我們相信該招標要約代表了為希望獲得流動性的股東提供招標股份的有效機制，同時為不參加招標的股東提供了利益。None of the Company, its board of directors, Computershare in its capacity as Depositary and Paying Agent, Georgeson LLC in its capacity as Information Agent, nor Wells Fargo Securities, LLC in its capacity as Dealer Manager for the tender offer, or any of their respective affiliates has made or is making any recommendation to any stockholder as to whether to tender or refrain from tendering his, her or its shares or as to price or prices at which any stockholder may choose to tender his, her or its shares. The final decision on whether to hold or tender shares and at what price needs to be made by each individual stockholder。
13.如何參加荷蘭式競價要約？
所有股東均已收到招標要約材料，包括購買要約、移交申請書和其他相關材料。所有這些材料的副本也可以在美國證券交易委員會(www.sec.gov)的網站上免費獲得。建議股東認真閲讀所有這些材料。我們建議您諮詢您專業的金融顧問，以確定您的賬户狀況以及招標股票的最佳方式。
為了招標您的股份，股東將需要完成寄給他們的招標要約材料，並將完成的材料寄回Computershare。您還可以通過在線門户網站https://silarealtytrustdutchauction.computersharecas.com完成在線申請。
如果股東的股票是通過經紀人、交易商、商業銀行、信託公司或其他代理人持有的，您必須向您的經紀人、交易商、商業銀行、信託公司或其他代理人提出請求，通過The Depository Trust Company的自動投標計劃提供您的股票。
如果您現在不想出售您的股票，則無需採取任何行動。
14. 如果股東投標的價值超過5000萬美元怎麼辦？
如果股東投標的價值超過5000萬美元，公司將首先購買所有碎股持有人（即投標了其所有股票並擁有少於100股的股東）投標的所有股份。然後，公司將按比例調整地以適當的調整，以避免購買碎股，按或低於最終確定的購買價格購買所有其他正確投標未被正確撤回的股份。如果股東投標的股票價值超過5000萬美元，則除碎股持有者之外的每個股東都將被按比例分配，只有部分股份將被購買。
15. 價格區間是如何確定的？
公司根據與其財務顧問的討論和建議確定了收購要約的價格區間，並獲得了公司董事會的批准。
16. 如果我的股票被正確投標我會知道嗎？
在儘可能的範圍內，公司和Computershare（作為公司的存託和支付代理）將努力通知任何投標股份的瑕疵或不規則情況，但是，公司和Computershare均無義務通知任何投標瑕疵或不規則情況，也不會因未通知而承擔任何責任。
分紅派息
17. 公司是否計劃繼續支付股息？
在2024年5月28日，公司董事會批准了截至2024年6月30日的一個分配，每股金額為0.1333美元，於2024年7月15日支付給2024年7月1日公司普通股股東的記錄持有人。雖然公司預計將繼續支付定期股息，但所有股息決定（包括金額和頻率）均由董事會作出。
Computershare / 轉移代理信息
18. 如何獲取賬户結單和歷史賬户信息？
股東可以通過Computershare Investor Center Portal（www.computershare.com/Sila）訪問賬户信息。財務顧問可以通過Computershare Advisor Portal（www.computershare.com/advisorportal）訪問其客户信息。通過投資者中心，股東可以檢查餘額，管理郵寄地址和聯繫信息，接收電子賬單和税表，並查看分配/股息歷史記錄。對於額外的投資者中心支持，股東可以發送電子郵件到web.queries@computershare.com。對於額外的顧問門户支持，顧問可以發送電子郵件到advisorportalsupport@computershare.com。
通過投資者中心，股東可以檢查餘額，管理郵寄地址和聯繫信息，接收電子賬單和税表，並查看分配/股息歷史記錄。對於額外的投資者中心支持，股東可以發送電子郵件到web.queries@computershare.com。對於額外的顧問門户支持，顧問可以發送電子郵件到advisorportalsupport@computershare.com。
請填寫位於www.computershare.com/Sila的財務顧問/金融機構賬户維護表，更新記錄中的財務顧問。
19. 如何聯繫Computershare獲取有關我的Sila賬户的幫助？
您可以致電（833）404-4107進行電話諮詢。代表將在美國東部時間週一至週五上午8:30至下午6:00之間提供幫助。Computershare可以回答關於賬户餘額和歷史記錄，賬單，更改受益人指定，請求税表等的問題。
購買和出售股票
20. 如何購買股票？
購買股票可以通過券商賬户下訂單完成。
21. 如何出售我的股票？
自2024年6月13日至2024年7月19日，希望出售股票的股東可以通過修改後的荷蘭拍賣要約方式出售。更多信息請參閲“＃13. 如何參與荷蘭拍賣？”。
對於希望在招標要約之外或在2024年7月19日之後出售股票的股東，請按以下説明操作。
大多數與保管人註冊的股票已轉移到存管機構Depository Trust Company（DTC）以由您的保管人持有。持有保管人賬户的股東應聯繫其保管人獲取操作指南。持有Computershare賬户的股東可以通過以下方式出售股票：
•登錄Computershare的投資者中心門户網站www.computershare.com/Sila。首次使用者應單擊“現在註冊”鏈接並按照創建唯一用户ID的步驟進行操作。從您的投資組合中，通過右側“操作”下拉菜單點擊“出售”以及按照在線提示操作。
•撥打Computershare電話（833）404-4107。
•將直接登記交易申請表郵寄至在表格上列出的地址。出售合夥企業、公司、企業保管人/IRA、有限責任公司、教會/宗教團體或代表股東行使代理權的人必須包含Medallion Signature Guarantee。
交易規模以及股票的所有權將會影響通過Computershare可用的選項。請注意以下事項：
•股東可以通過Computershare的網頁門户進行最多200萬美元的交易。要在線創建帳户，請轉到www.computershare.com/Sila。
•股東可以通過Computershare的自動化交互式語音響應中心繫統完成最多10萬美元的交易。
•股東可以通過撥打Computershare代表電話（833）404-4107進行最多2.5萬美元的電話交易。
•考慮到出售請求的限額，如果持股直接由Computershare持有，則只能使用Computershare的直接登記交易申請表來執行。
•對於直接由Computershare持有的合夥企業或公司的出售請求，不能通過電話或在線方式進行。只能使用直接登記交易申請表來執行。
投資者還可以選擇將股票轉移到券商賬户以促進交易。請參閲以下內容，“＃22. 如何將我的股票轉移到我的券商或券商賬户？”。
22. 如何將我的股票轉移到我的券商或券商賬户？
股東需聯繫其券商請求通過Depository Trust Company的直接登記系統進行股票轉移，也稱為“DRS轉移”。券商需要以下信息：
•Computershare註冊名稱和賬號（可在對賬單上找到）。對賬單可以在www.computershare.com/Sila訪問。
最近的賬户聲明顯示擁有的股份數
Computershare的DRS號碼（7807）
股東社會安全號碼
請求從Computershare賬户移動到券商賬户的整股數量
股票註冊名稱對出售股票的影響是什麼？
股票註冊的法律形式（在Computershare的賬户名稱）將指導並限制股東如何出售其股票。
•示例1：股票註冊在託管人名下。出售這些股票需要託管人的指示/授權。自2024年6月13日起，這些股票已從Computershare轉移到託管人的監管下。這些股東將需要聯繫他們的託管人確定股份轉移的時間和特定於託管人的出售指示。
•示例2：註冊在公司、企業或其他非生命實體名下的股票。這些股票將需要提交書面的出售請求，由實體的授權簽署者簽署，並附有勛章簽名擔保（MSG）。獲取MSG並將表格郵寄到Computershare需要時間，因此受影響的股東應提前計劃。
•示例3：註冊在個人名下的股票。為了出售這些股票，股東將需要登錄www.computershare.com/Sila網站檢查所有在線賬户信息是否準確。個人可以在線或通過電話授權交易，但受到某些限制。有關更多信息，請參見“#21. 我如何出售我的股票？”。
•示例1：股票註冊在託管人名下。出售這些股票需要託管人的指示/授權。自2024年6月13日起，這些股票已從Computershare轉移到託管人的監管下。這些股東將需要聯繫他們的託管人確定股份轉移的時間和特定於託管人的出售指示。
•示例2：註冊在公司、企業或其他非生命實體名下的股票。這些股票將需要提交書面的出售請求，由實體的授權簽署者簽署，並附有勛章簽名擔保（MSG）。獲取MSG並將表格郵寄到Computershare需要時間，因此受影響的股東應提前計劃。
•示例3：註冊在個人名下的股票。為了出售這些股票，股東將需要登錄www.computershare.com/Sila網站檢查所有在線賬户信息是否準確。個人可以在線或通過電話授權交易，但受到某些限制。有關更多信息，請參見“#21. 我如何出售我的股票？”。
股東可以通過電子郵箱web.queries@computershare.com獲得更多Web門户網站的幫助，而財務顧問則可以通過電子郵件advisorportalsupport@computershare.com獲得更多幫助。如果仍需要其他幫助，股東和顧問可以致電833 404-4107。
•示例1：股票註冊在託管人名下。出售這些股票需要託管人的指示/授權。自2024年6月13日起，這些股票已從Computershare轉移到託管人的監管下。這些股東將需要聯繫他們的託管人確定股份轉移的時間和特定於託管人的出售指示。
•示例2：註冊在公司、企業或其他非生命實體名下的股票。這些股票將需要提交書面的出售請求，由實體的授權簽署者簽署，並附有勛章簽名擔保（MSG）。獲取MSG並將表格郵寄到Computershare需要時間，因此受影響的股東應提前計劃。
•示例3：註冊在個人名下的股票。為了出售這些股票，股東將需要登錄www.computershare.com/Sila網站檢查所有在線賬户信息是否準確。個人可以在線或通過電話授權交易，但受到某些限制。有關更多信息，請參見“#21. 我如何出售我的股票？”。
註冊在信託名下的賬户需要提交DRS轉賬表格，還是股東可以通過Computershare進行在線或電話交易出售他們的股份？
如果受託人列為賬户註冊的一部分（在Computershare的賬户名稱上），並且他或她的社會安全號碼已在文件中，那麼受託人可以通過電話或通過Computershare的Web門户網站www.computershare.com/Sila執行銷售交易。如果使用的是税務識別號碼進行註冊，即不能在Web門户網站上進行交易。如果受託人未列為賬户註冊的一部分，則需要書面説明，説明如下：
•由至少一位受託人簽署的指令信，並附有公證蓋章；或
•由信託協議中列出的一位受託人簽署的指令信，附有信託摘錄的認證副本（具有公證蓋章或律師原件認證信函的複印件），其中載明執行受託人的姓名、信託名稱和信託日期。不接受代表生存受託人的授權書。如果列出的受託人無法簽名，則必須由繼任受託人簽署。
•由至少一位受託人簽署的指令信，並附有公證蓋章；或
•由信託協議中列出的一位受託人簽署的指令信，附有信託摘錄的認證副本（具有公證蓋章或律師原件認證信函的複印件），其中載明執行受託人的姓名、信託名稱和信託日期。不接受代表生存受託人的授權書。如果列出的受託人無法簽名，則必須由繼任受託人簽署。
不接受代表生存受託人的授權書。如果列出的受託人無法簽名，則必須由繼任受託人簽署。
成本基礎信息
股東的成本基礎信息在哪裏可以找到？
股東可以通過投資者中心門户網站（www.computershare.com/Sila）訪問交易歷史記錄，財務顧問則可以通過備用投資門户網站（www.computershare.com/advisorportal）訪問。要查看股票交易，包括股票的原始購買情況，請查看“交易”部分，並調整日期範圍以獲取所需信息。
您還可以將您的税務專業人士引薦到公司的表格8937（包括分配和資本回報信息）https://investors.silarealtytrust.com/resources/tax-forms/default.aspx。或者，您可以前往公司網站（www.silarealtytrust.com），單擊“投資者”，然後單擊“資源”，然後單擊“税務表格”。請注意，公司不提供，並且不會向股東提供税務諮詢，股東應就此事諮詢並依賴於他們自己的税務專業人員提供諮詢。
股東可以通過電子郵箱web.queries@computershare.com獲得更多Web門户網站的幫助，而財務顧問則可以通過電子郵件advisorportalsupport@computershare.com獲得更多幫助。如果仍需要其他幫助，股東和顧問可以致電833 404-4107。
通訊
26. 公司如何教育潛在買家購買其股票？
在上市前，公司安排和參與了與潛在新投資者和研究分析師的一對一和團體會議，其中許多會議上，公司展示和討論了公司網站上發佈的演示文稿。公司打算繼續努力與潛在新投資者和研究分析師進行溝通。
27. 我在哪裏可以獲取有關公司業務計劃和投資策略的更多信息？
我們邀請現有和潛在的投資者查看最新的演示文稿，該演示文稿可在公司的網站（www.silarealtytrust.com）的“投資者”部分中找到。在“新聞”部分中，可以找到最新的公司演示文稿。此外，公司向SEC（www.sec.gov）提交的或提供的披露文件提供的信息可能有助於投資決策。
28. Sila計劃如何與股東溝通？
公司將繼續使用其網站（www.silarealtytrust.com）作為公佈公司更新的主要位置。公司將通過其網站儘可能快地使其在電子文件中提交給SEC（www.sec.gov）或提供給SEC的10-K年度報告、10-Q季度報告、8-K當前報告、代理聲明和修正版本等材料公開。公司將繼續定期在其網站上發佈重要的業務、營運結果和財務狀況信息，包括盈利公告、盈利補充、新聞發佈和公司演示文稿的副本。
公司還將舉行季度財務電話會議。
29. 如何自動接收公司更新的通知？
您可以訪問以下鏈接以註冊電子郵件提醒：https://investors.silarealtytrust.com/resources/investor-email-alerts。
或者，您可以訪問公司的網站www.silarealtytrust.com，點擊“投資者”，然後點擊“資源”，再點擊“電子郵件提醒”。從那裏進入您的電子郵件地址並選擇所需的提醒選項。
您將收到一封確認電子郵件，該電子郵件將允許您自動接收公司的各種更新電子郵件。
30. 怎樣才能聯繫Sila的某個人？
有幾種通用查詢和與賬户有關的服務支持選項，如下：
•投資者關係（與託管代理事宜無關的問題）：
◦IR@silarealtytrust.com
•已註冊股東：
◦Computershare（Sila的託管代理）可以回答您可能有關於股份、賬户結單、更改您的受益人指定、請求税務表格等的任何問題。
◦(833) 404-4107（東部時間週一至週五上午8:30至下午6:00）
◦www.computershare.com/Sila
請注意，銀行提供在線自助選項以完成許多服務請求。具體而言，銀行為投資者和理財顧問提供了強大易用的在線門户，並鼓勵您利用這些自助選項。
有關前瞻性聲明的警告聲明
除歷史事實外，此常見問題解答中包含的某些聲明可能被視為“前瞻性聲明”，這些聲明的涵義按照《1933年證券法修正案》第27A條和《1934年證券交易法修正案》第21E條進行解釋，並旨在受到該同類條文承保的保護（“安全島”）。但是，為了避免疑義，任何與要約收購相關的前瞻性聲明均不受安全島的保護。此處所含的前瞻性聲明，包括與上市預期收益、公司計劃與潛在投資者和研究分析師互動以及公司分紅和股東溝通政策有關的聲明，均基於管理層當前的期望和信念，並受到一些趨勢和不確定性的影響。沒有一項前瞻性聲明旨在或將會作為未來業績的保證。您可以通過使用“預期”、“相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“期望”、“意圖”、“可能”、“展望”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“尋求”，“應該”，“將”和其他類似的術語和短語來辨認前瞻性聲明。前瞻性聲明受到各種風險和不確定因素的影響，這些因素可能導致實際結果與公司預期不符，您不應依靠前瞻性聲明，因為它們涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素在某些情況下超出了公司的控制，並可能對公司的業績、財務狀況、現金流、表現或未來成就或事件產生重大影響。其他因素包括第1A項“風險因素”的有關描述，該風險因素位於公司2023年10-K年度報告的第一部分，拷貝可在www.sec.gov獲得。公司沒有義務公開更新或修訂任何前瞻性聲明，無論是基於新信息、未來事件還是其他原因，除非法律要求。
重要通知
此常見問題解答僅為信息提供用途的摘要，不是購買或出售本公司任何證券的要約。修改後的“荷蘭拍賣”要約收購的全部詳細信息，包括如何要約股票的完整説明，均包含在收購要約、委託書和其他相關材料中，該材料於2024年6月13日向SEC報告。股東被督促仔細閲讀收購要約、委託書和其他相關材料，包括要約收購的項的條款和條件。收購要約、委託書和其他相關材料已寄送給股東，這些文件的拷貝可免費獲取SEC網站的www.sec.gov.每位股東應諮詢其税務顧問，經紀人，交易商，商業銀行，信託公司，保管人或其他代理人，以評估在要約收購中要約或出售股票的後果。
