SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 慧與科技 [ 分享 ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月11日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/11/2024 | M | 30,686 | A | $14.67 | 30,686 | D | |||
普通股票 | 06/11/2024 | S | 30,686 | D | $20.4937(1) | 0 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $14.67 | 06/11/2024 | M | 30,686 | 2017/12/07(2) | 2024/12/07(3) | 普通股票 | 30,686 | $0 | 0 | D | ||||
受限股票單位 | (4) | 01/11/2024 | A | 250.3927(5) | (5) | (5) | 普通股票 | 250.3927 | (5) | 17,519.3927 | D | ||||
受限股票單位 | (4) | 01/11/2024 | A | 1,449.9518(6) | (6) | (6) | 普通股票 | 1,449.9518 | (6) | 98,328.9518 | D | ||||
受限股票單位 | (4) | 01/11/2024 | A | 1,433.377(7) | (7) | (7) | 普通股票 | 1,433.377 | (7) | 94,485.377 | D |
響應的説明: |
1. 列4中的價格為加權平均價格。實際支付的價格範圍從$ 20.385到$ 20.645不等。應請求,報告人將向發行人、發行人的任何證券持有人或SEC工作人員提供有關範圍內每個價格購買的股票數量的信息。 |
3. 從這個日期開始,這個期權不再可行。 |
4. 每個受限制的股票單位代表獲得發行人普通股一股的條件權利。 |
5. 如先前報道的,在12/10/20,報告人被授予了33,003個受限制股票單位(“RSU”),其中11,001個股票單元在12/10/21獲得歸屬,10,621個股票單元在12/10/22獲得歸屬,而10,621個股票單元在12/10/23將獲得歸屬。與發行人的普通股支付股息時,派息相當權利就會產生。第5列中的衍生證券數量反映了在04/14/23以每RSU $15.91記入報告人賬户的80.1081個股息等價權益,以及在07/14/23以每RSU $16.87記入報告人賬户的75.5495個股息等價權益。 |
5. 如先前所報告的,報告人於12/09/21被授予48,765個受限制的股票單位(“RSU”),其中16,255個於12/09/22獲得,16,255個於12/09/23獲得,另外16,255個將於12/09/24獲得。當股息支付在發行人的普通股上時,會累計相應的股息等值權。列5中的衍生證券數量反映了129.0867份派息權等值權,以每股16.37美元的價格記入報告人的帳户於01/11/24,並且反映了121.3060份派息權等值權,以每股17.42美元的價格於04/12/24記入報告人的帳户中。 |
6. 如先前所報告的,報告人於12/08/22被授予141,191個RSU,其中47,063個於12/08/23獲得,另外47,064個將於12/08/24和12/08/25分別獲得。當股息支付在發行人的普通股上時,會累計相應的股息等值權。列5中的衍生證券數量反映了747.5040份派息權等值權,以每股16.37美元的價格記入報告人的帳户於01/11/24,並且反映了702.4478份派息權等值權,以每股17.42美元的價格記入報告人的帳户於04/12/24。 |
7. 正如先前報道的那樣,於12/07/23向申報人授予了93,052個限制性股票單位(RSUs),其中31,017股將在12/07/24和12/07/25各自獲得,並且31,018股將在12/07/26獲得。當發行人的普通股派發紅利時,這些RSU將產生派息等效權。第5欄中的衍生證券數量反映了738.9591個分紅等效權,以16.37美元/ RSU計入於申報人的賬户中,以及694.4179個分紅等效權,以17.42美元/ RSU計入於申報人的賬户中,日期分別為01/11/24和04/12/24。 |
備註: |
本表4中報告的銷售是根據報告人於03/12/24採用的10b5-1規則計劃進行的。 |
Ki Hoon Kim作為Kirt P. Karros的代理人 | 06/13/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |