SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 慧與科技 [ 分享 ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月11日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/11/2024 | M | 7,671 | A | $14.67 | 147,724.772(1) | D | |||
普通股票 | 06/11/2024 | S | 7,671 | D | 20.5 | 140,053.772 | D | |||
普通股票 | 06/11/2024 | S | 29,000 | D | 20.5088(2) | 111,053.772 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $14.67 | 06/11/2024 | M | 7,671 | 2017/12/07(3) | 2024/12/07(4) | 普通股票 | 7,671 | $0 | 0 | D | ||||
受限股票單位 | (5) | 01/11/2024 | A | 478.4804(6) | (6) | (6) | 普通股票 | 478.4804 | (6) | 33,568.4804 | D | ||||
受限股票單位 | (5) | 01/11/2024 | A | 1,355.2631(7) | (7) | (7) | 普通股票 | 1,355.2631 | (7) | 92,027.2631 | D | ||||
受限股票單位 | (5) | 01/11/2024 | A | 2,388.9668(8) | (8) | (8) | 普通股票 | 2,388.9668 | (8) | 157,475.9668 | D |
響應的説明: |
1.總受益所有權包括通過股息收入獲得的16.3556美元/股的9.3050股和通過股息收入獲得的17.6969美元/股的8.6680股。 |
2.第4列的價格是加權平均價格。實際支付的價格範圍是20.38至20.60美元。根據要求,報告人將向發行人、發行人的任何安全持有人或SEC工作人員提供有關在範圍內以每股的價格購買的股票數量的信息。 |
3.此選擇權從此日期開始行使,並完全授予。 |
4.此選擇權從此日期開始不再行使。 |
5.每個受限制的股票單位代表一種收到發行人普通股的有條件權利。 |
6.如先前所述,報告人在12/09/21被授予了97,529個受限制股票單位(“RSUs”),其中32,509個於12/09/22到期,32,510個於12/09/23到期,31,062個於12/09/24到期。透過派發股息獲得了股息等同權。當發行人的普通股派發股息時,第5列中的衍生證券數量反映了246.6744個派息等同權,價格為每個RSU的16.37美元,於01/11/24記入報告人的帳户中,並記入了每個RSU的17.42美元於04/12/24。 |
7.如先前所述,報告人於12/08/22被授予了138,122個限制股票單位,其中46,040個於12/08/23到期,43,990個將於12/08/24到期,43,991個將於12/08/25到期。透過派發股息獲得了股息等同權。當發行人的普通股派發股息時,第5列中的衍生證券數量反映了698.6885個派息等同權,價格為每個RSU的16.37美元,於01/11/24記入報告人的帳户中,並記入了每個RSU的17.42美元於04/12/24。 |
8.如先前所述,報告人於12/07/23被授予了155,087個限制股票單位,其中51,695個將於12/07/24到期,51,696個將於12/07/25和12/07/26到期。透過派發股息獲得了股息等同權。當發行人的普通股派發股息時,第5列中的衍生證券數量反映了1,231.60110個派息等同權,價格為每個RSU的16.37美元,於01/11/24記入報告人的帳户中,並記入了每個RSU的17.42美元於04/12/24。 |
備註: |
本表4中報告的銷售是根據報告人於03/12/24採用的10b5-1規則計劃進行的。 |
Ki Hoon Kim作為Neil B MacDonald的代理人 | 06/13/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |