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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表格 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年6月11日

 

（註冊人章程中規定的確切名稱）

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(650) 550-3500

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 5.02 項。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

 

 

2024年6月11日，如下所述，Vaxart, Inc.（“公司”）的股東批准了對公司2019年股權激勵計劃（經修訂和重述的 “經修訂的EIP”）的修正和重述，將根據該計劃預留髮行的普通股數量增加1500萬股，至439萬股。

 

如先前披露的那樣，修訂後的EIP授權向公司的員工、董事和顧問發放基於股票的薪酬，並規定授予激勵性股票期權、非法定股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、其他股票獎勵以及可以以現金、股票或其他財產結算的績效獎勵。

 

對修訂後的EIP重要條款的描述已包含在年會的委託聲明（“委託聲明”）（定義見下文）中。此外，前述對經修訂的EIP的描述通過引用經修訂的EIP的文本進行了全面限定，修訂後的EIP的副本作為附錄10.1附於本表8-K的最新報告（以下簡稱 “當前報告”）中。

 

 

在年會上（定義見下文），股東批准了對我們的2022年員工股票購買計劃（經修訂和重述的 “經修訂的ESPP”）的修正和重述，將根據該計劃預留髮行的普通股數量增加1800,000股至3,600,000股。

 

正如先前披露的那樣，經修訂的ESPP使公司的員工能夠出資部分收益購買公司股票。

 

委託書中包含了經修訂的ESPP的實質性條款的描述。此外，對經修訂的ESPP的上述描述通過引用經修訂的ESPP的案文進行了全面限定，修正後的ESPP的副本作為附錄10.2附於本報告。

 

項目 5.03。公司章程或章程修正案；財政年度變更。

 

在年會上（定義見下文），公司股東批准通過對公司重述的公司註冊證書的修正案（“修正證書”），將公司的授權普通股數量從2.5億股增加到3.5億股。2024年6月11日，向特拉華州國務卿提交了修正證書。修訂證書作為附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。

 

第 5.07 項。將事項提交證券持有人投票。

 

2024年6月11日，公司召開了2024年年度股東大會（“年會”）。代表公司已發行和有權投票的普通股約59.5％的股東提交了代理文件，這構成了法定人數。在年會上，公司股東對六項提案進行了投票，委託書中對每項提案進行了更詳細的描述。

 

以下簡要描述了每個問題和投票結果，包括對每個事項投贊成票和反對票的票數，以及對每個事項的棄權票數和經紀人不投票的數量（如果適用）。年會的代理人是根據經修訂的1934年《證券交易法》第14（a）條徵求的，沒有人反對管理層的招標。

 

 

提案 1。股東選出了六名董事候選人，任期至公司2025年年度股東大會或其各自的繼任者正式當選並獲得資格為止。投票結果如下：

 

 

提案 2。股東批准通過對公司重述的公司註冊證書的修正案，將公司的授權普通股數量從2.5億股增加到3.5億股。投票結果如下：

 

 

提案 3。股東批准了對公司2019年股權激勵計劃的修正和重述，將根據該計劃預留髮行的普通股數量增加15,000,000股，至43,900,000股。投票結果如下：

 

 

提案 4。股東批准了對公司2022年員工股票購買計劃的修正和重述，將根據該計劃預留髮行的普通股數量增加1800,000股，至3,600,000股。投票結果如下：

 

 

提案 5。股東批准選擇Withumsmith+Brown, PC 作為公司截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。投票結果如下：

 

 

提案 6。股東在不具約束力的諮詢基礎上批准了委託書中披露的公司指定執行官2023年薪酬。投票結果如下：

 

 

 

第 9.01 項。財務報表和展品。

 

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。