SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			如果不再受制於第16條的要求，請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

Finley John David

（姓）

(第一步)

(中間)

地址：7750 EL CAMINO REAL，2A號房間城市：CARLSBAD，

(街道)

公司名稱：PALISADE BIO, INC. 股票代碼: [ PALI ]

加利福尼亞州

92009

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 PALISADE BIO, INC. [ PALI ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）
	董事，首席執行官，首席財務官

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024/05/28

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股，面值$0.01⁽¹⁾	05/28/2024		M		1,622⁽¹⁾	A	$0.00⁽¹⁾	10,059	D
普通股，面值$0.01⁽²⁾	05/28/2024		F		467⁽²⁾	D	$4.76	9,592	D
普通股，面值$0.01⁽³⁾	05/28/2024		M		3,335⁽³⁾	A	$0.00⁽³⁾	12,927	D
普通股，面值$0.01⁽⁴⁾	05/28/2024		F		959⁽⁴⁾	D	$4.76	11,968	D
普通股，面值$0.01⁽⁵⁾	05/28/2024		M		2,111⁽⁵⁾	A	$0.00⁽⁵⁾	14,079	D
普通股，面值$0.01⁽⁶⁾	05/28/2024		F		607⁽⁶⁾	D	$4.76	13,472	D
普通股，面值0.01美元								51	I	由FCW Investments，LLC提供⁽⁷⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
受限股票單位^-9	^-9	05/28/2024		M			1,622	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股票	1,622	^-9	0	D
受限股票單位^（10）	^（10）	05/28/2024		M			3,335	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股票	3,335	^（10）	0	D
受限股票單位⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	05/28/2024		M			2,111	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	普通股票	2,111	⁽¹¹⁾	0	D

響應的説明：

1. 表示根據2023年6月8日獲授的限制性股票單位授予，股票解禁並支付後發行的普通股。

2. 表示留存的股份用於支付腳註1所提及的限制性股票單位解禁和支付所涉税款的代扣義務。

3. 表示根據2023年6月11日獲授的限制性股票單位授予，股票解禁並支付後發行的普通股。

4. 表示留存的股份用於支付腳註3所提及的限制性股票單位解禁和支付所涉税款的代扣義務。

5. 表示根據2023年11月21日獲授的限制性股票單位授予，股票解禁並支付後發行的普通股。

6. 表示留存的股份用於支付腳註5所提及的限制性股票單位解禁和支付所涉税款的代扣義務。

7. 報告人是FCW Investments LLC的管理成員，並對該實體持有的證券擁有唯一的投資和表決權。

8. 每個限制性股票單位代表在結算時收到一股普通股的權利。

9. 此限制性股票單位於2023年6月8日授予，由發行人的薪酬委員會在2024年5月28日加速解禁和授予了剩餘的1,622個限制性股票單位。

10. 此限制性股票單位於2023年6月11日授予，由發行人的薪酬委員會在2024年5月28日加速解禁和授予了剩餘的3,335個限制性股票單位。

11. 此限制性股票單位於2023年11月21日授予，由發行人的薪酬委員會在2024年5月28日加速解禁和授予了剩餘的2,111個限制性股票單位。

	/s/ JD Finley	05/30/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。