SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 CENTERPOINT ENERGY INC [ CNP ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 02/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 02/20/2024 | A | 50,532(1) | A | $0 | 149,166 | D | |||
普通股票 | 02/20/2024 | F | 14,652(2) | D | $27.79 | 134,514 | D | |||
普通股票 | 02/20/2024 | F | 3,683(3) | D | $27.79 | 130,831(4) | D | |||
普通股票 | 3,668 | I | 按儲蓄計劃(5) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 根據發行人的長期激勵計劃(“計劃”)授予的業績股份歸屬權。 |
2. 應税時股份股權授予解除後代扣代繳税款。 |
3. 應税時基於時間的限制股票單位(“RSUs”)解除股份代扣代繳税款。 |
4. 總數包括(i)2015年2月授予的7,824個RSUs,2015年2月解除股份,(ii)2016年2月授予的13,425個RSUs,2016年2月解除股份,以及(iii)2015年、2016年和2017年各授予的9,419個RSUs,分別在2015年、2016年和2017年的同等分期,解除股份。上述獎勵將在以下情況下獲得歸屬權:(a)自發放日起,如果他繼續成為發行人的僱員,直至各自的歸屬日期;(b)如果他提前因殘疾或死亡離職;或者(c)如果他滿足各種條件,在他提前退休時,但是如果他不滿足完全歸屬的條件,或者在從事(i)和(ii)獎勵時,履行退休條件,則此類退休歸屬權將按比例分配;對於第(iii)款獎勵,如果他的退休發生在發放年份,則退休歸屬權將按比例分配。所有歸屬權都取決於前一年度實現正的營業收入,除非死亡或殘疾是特例。 |
5. CenterPoint Energy, Inc.儲蓄計劃中持有的等值股份。 |
備註: |
Vincent A. Mercaldi, 授權代理律師 | 02/22/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |