美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據第13或15(D)款
根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定的過渡報告
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(州或其他司法管轄區 文件編號) (所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地)) |
(委員會 文件編號 |
(國 税 號) (主要 執行人員之地址) |
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(585)768-2513
不適用
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務,請在下面適當的方框中打“X”:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據證券交易法第12(b)條註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
通過檢查標記指示註冊人是否為“1933年證券法(本章第230.405條)或1934年證券交易法(本章第240.12b-2條)規則405定義的新興成長企業或交易所法案的規則12b-2條)”。
新興成長公司
如果是新興成長公司,請勾選該項以指示註冊者已選擇不使用與符合1934年證券交易法第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則有關的過渡期。
基於與納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)、Delaware公司SEP Acquisition Corp.(“公司”)和內布拉斯加州公司SANUWAVE Health, Inc.(“SANUWAVE”)的討論,認為聯合公司不可能滿足納斯達克的上市要求,並撤回其上市申請,以提交申請給cboe BZX Exchange, Inc. 這個申請目前正在審核中。
於2024年5月17日,Biofrontera Inc.(“公司”)收到了來自納斯達克股票市場(“NASDAQ”)上市資格員工的通知(“通知”),通知公司,根據公司截至2024年3月31日的季度報告中的某些披露,公司符合納斯達克上市規則5550(b)(1)(“規則5550(b)(1)”)的持續上市要求。通知進一步説明,如果公司未能在下一份定期報告提交之時證明符合規則5550(b)(1),公司可能會面臨退市風險。
正如公司於2023年11月29日向證券交易委員會提交的《8-K》格式的現行報告中披露的那樣,納斯達克於2023年11月22日通知公司,基於公司截至2023年9月30日的季度報告中報告的股東權益,公司未滿足規則5550(b)(1)下的持續上市要求。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,公司已通過以下人員簽署本報告,由此授權。
2024年5月22日 | Biofrontera股份有限公司 |
(日期) | 日期: 2024年6月4日 |
/s/ E. Fred Leffler III | |
E. Fred Leffler, III | |
首席財務官 |