424B3

本招股説明書涉及到出售股票的時間，由出售證券人（如本招股説明書所稱，包括其受讓人、質權人、分配人、受贈人以及權益繼承人），依據股票認購權行使而獲得的最多1,425,179股普通股的轉售。我們所發行的認股權稱為“認股權證”（Warrants）。我們在私下配售給出售證券人一定數量的認股權，在私下配售證券的同時（“註冊直接發行”），我們還提供了948,000股普通股和可購買價值高達477,179股普通股的預先注資認股權（“Pre-Funded Warrants”），該交易於2023年4月24日完成。

本招股説明書向您提供了有關證券的一般描述及出售證券的一般方式。出售證券人可能提供或出售的任何證券的更具體條款，可能在概述本次出售的特定證券且提供相關信息的招股書補充中提供。招股書補充可能還會添加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。

我們在代表出售證券人根據證券購買協議（“認購協議”）的銷售者註冊權的規定，註冊了上述證券。本招股説明書中所涵蓋的證券註冊並不意味着我們或出售證券人會發行、提供或出售任何證券。出售證券人可能就公開或在協商價格下私下進行證券的全部或部分轉售。請參閲本招股説明書中的“分銷計劃”以獲取更多信息。出售證券人的普通股出售或其他處置並不會為我們帶來任何收益。然而，我們將從認股權的現金行使所得到的資金中獲利。請參閲本招股説明書第5頁的“款項用途”和第6頁的“分銷計劃”以獲取更多信息。

在投資我們的證券之前，請認真閲讀本招股説明書以及任何招股書補充或修訂。

我們的普通股在納斯達克證券交易市場（The Nasdaq Stock Market, LLC）上以“KA”為代碼進行交易。在2023年5月31日，我們的普通股收盤價為每股3.01美元。

投資這些證券涉及重大的風險和不確定性。在投資我們的證券之前，您應認真審查在本招股説明書的第4頁開始列出的所述風險和不確定性，以及在本招股説明書以及任何隨附的招股書補充中或隨附的任何自由撰寫招股書中所包含或納入的其他信息。

證券交易委員會或任何州證券委員會尚未批准或否決這些證券，也沒有對本招股説明的充分性或準確性作出裁決。任何相反的陳述都是一種犯罪行為。

本招股説明書是根據證券交易委員會（SEC）的“上架”註冊程序之一所提交的註冊聲明書的一部分。根據此上架註冊程序，出售證券人可能從時間到時間出售本招股説明書中描述的可售出的證券。我們將不會從出售證券人在本招股説明書下提供的普通股中獲得任何收益。然而，我們將從任何認股權的現金行使所得到的收益中獲利。請參閲本招股説明書第5頁的“款項用途”和第6頁的“分銷計劃”以獲取更多信息。

我們或出售證券人未經授權向您提供任何信息或做出任何陳述，除非在本招股説明書或或我們或出售證券人或我們代表或提及的適用的招股書補充中所包含或提供。我們或出售證券人對他人可能向您提供的信息不承擔責任，並且無法保證其可靠性。我們或出售證券人不會在任何禁止發行或銷售這些證券的司法管轄區內發行或銷售這些證券。

我們或可能在註冊聲明書中提供招股書補充，以添加、更新或更改本招股説明書中所包含的信息。在招股書補充中包含的聲明如修改，將根據招股書補充所作修改的程度被視為本招股説明書的一部分；如已被修改的聲明將不再作為本招股説明書的一部分。您應仔細閲讀本招股説明書和任何適用的招股書補充，並按照本招股説明書的章節提供您的其他信息，例如“在何處查找更多信息”和“參考文獻“。

本招股説明書中的某些陳述構成“前瞻性陳述”，該陳述根據1933年修訂版的證券法（“證券法”）第27A條和1934年修訂版的證券交易法（“交易法”）第21E條和美國1995年私人證券訴訟改革法（“私人證券訴訟改革法”）的“安全港”規定得出。在某些情況下，您可以通過使用“期望”、“將”、“繼續”、“相信”、“估計”、“瞄準”、“項目”、“意圖”、“應該”、“將會”或類似的表達方式以及這些詞的變體或否定形式來識別這些前瞻性陳述，但是這些詞的缺席並不意味着該陳述不是前瞻性的。除歷史事實陳述外，其他所有陳述都可以被認為是前瞻性陳述。這些前瞻性陳述可能會面臨已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響，這些因素可能會導致我們的實際結果、活動水平、表現或成就與在本招股説明書中表達或暗示的結果有所不同。以下因素等，可能導致實際結果與在前瞻性陳述中述及的結果有所不同：

我們正在代表出售證券人根據認購協議的銷售權限，註冊上述證券。本招股説明書中所涵蓋的證券註冊並不意味着我們或出售證券人會發行、提供或出售任何證券。出售證券人可能就公開或在協商價格下私下進行證券的全部或部分轉售。請參閲本招股説明書中的“分銷計劃”以獲取更多信息。

請注意，本招股説明書、任何隨附的招股書補充以及本招股説明書中所納入的信息中包含某些構成“前瞻性陳述”的聲明，該聲明是根據證券法第27A條修訂版和交易法第21E條修訂版以及美國1995年私人證券訴訟改革法（“私人證券訴訟改革法“）的“安全港”規定得出的。在某些情況下，您可以識別這些前瞻性陳述，使用”期望”、“將會”、“繼續”、“相信”、“估計”、“瞄準”、“項目”、“意圖”、“應該”、“將”或類似表達方式及其否定形式或變體，但是這些詞語缺席並不意味着陳述不是前瞻性的。除歷史事實陳述外，其他所有語音都可能被視為是前瞻性聲明。這些前瞻性聲明受已知和未知的風險、不確定性和其他因素影響，這些因素可能導致我們的實際結果、活動水平、業績或成就與前瞻性聲明中暗示或表達的結果有所不同。在可用性分析中，以下因素等具有影響，包括但不限於：

本説明書中所包含的前瞻性聲明是基於我們對未來發展的當前預期和信念以及其對我們業務潛在影響的理解。我們不能保證影響我們業務的未來發展將是我們預期的那樣。這些前瞻性聲明涉及一些風險、不確定性（其中一些超出我們的控制範圍）或其他假設，這些風險、不確定性和其他假設可能導致實際結果或表現與這些前瞻性聲明所示的實際結果或表現有很大不同。這些風險和不確定性包括但不限於本説明書第4頁標題為“風險因素”的部分所描述的因素。此外，我們在一個非常競爭和快速變化的環境中運營。

我們無法預測所有這些風險因素，也不能評估所有這些風險因素對我們業務的影響或任何因素或組合可能導致實際結果與任何前瞻性陳述中所包含的結果在實質上不同。如果這些風險或不確定性中有一個或多個具體化，或者任何一種假設被證明不正確，實際結果可能會在實質上與這些前瞻性陳述中預測的結果不同。

本招股説明書和附隨的招股説明書補充中我們所做的前瞻性陳述僅準確於本招股説明書和附隨的招股説明書補充的日期。除了遵守聯邦證券法和證券交易委員會的規則和法規要求的範圍外，我們否認任何義務更新任何前瞻性陳述以反映在該聲明發表之日之後發生的事件或情況，或反映意外事件的發生。鑑於這些風險和不確定性，沒有保證前瞻性陳述中建議的事件或結果實際上會發生，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。

雖然我們不承擔修訂或更新任何前瞻性陳述的義務，無論是因為新信息、未來事件還是其他原因，但法律要求除外，您建議查閲我們在提交給證券交易委員會的“10-K年報”、“10-Q季報”和“8-K現報”中所做的任何其他披露。關於可以在哪裏找到這些報告的信息，請參閲“您可以找到其他信息的地方”和“引用”。

招股説明書摘要

本摘要突出了本招股説明書或參照本招股説明書中的其他地方包含的部分信息。本摘要不包含您和您的投資決策可能重要的所有信息。因此，在做出投資決策之前，您應仔細閲讀本招股説明書，包括任何適用的招股説明書補充和任何適用的自由書面招股説明書，以及經“您可以找到的其他信息”和“引用”標題描述的附加信息。

除非上下文另有説明，“Kineta”、“公司”、“我們”、“我們的”和“我們”在本招股説明書中均指Kineta，Inc.及其一併合併的子公司。

概述

Kineta是一家處於臨牀階段的生物技術公司，致力於開發能夠改變患者生活的下一代免疫治療方法。Kineta利用其先天免疫方面的專業知識，並專注於發現和開發可能具有差異化潛力的免疫治療方法，以解決當前癌症治療所面臨的重大挑戰。

Kineta已建立了其固有免疫發展平臺，旨在開發針對癌症免疫抗性的主要機制的完全人源抗體：

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免疫抑制；

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疲憊的T細胞; 和

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腫瘤免疫原性差。

利用固有免疫發展平臺設計新穎、經過充分表徵的免疫腫瘤學領先抗體治療藥物，可高效地進入新藥（IND）申請前研究和臨牀試驗。

Kineta擁有的資產和研究興趣包括（i）KVA12123（前稱KVA12.1），單克隆抗體（mAb），靶向視黃醇結合蛋白（VISTA）的免疫治療和（ii）一個抗CD27激動劑mAb免疫治療和（iii）一個抗CD24拮抗劑mAb免疫治療發現計劃。這些免疫治療可以解決醫療上亟需的疾病領域，並具有重要的商業潛力。

Kineta在2022年第四季度在美國啟動了KVA12123的1期臨牀試驗。KVA12123被設計為一種經過差異化的VISTA阻斷免疫療法，以解決腫瘤微環境中的免疫抑制問題。它是一種全人源工程抗體，設計成通過獨特表位與VISTA結合。KVA12123可能是對許多類型的癌症，包括非小細胞肺癌（NSCLC），結直腸癌（CRC），卵巢癌（OC），腎細胞癌（RCC）和頭頸部鱗狀細胞癌（HNSCC）有效的免疫療法。這些適應症在全球範圍內均具有重大的醫療需求和商業機會。

Kineta還在進行其領先的抗CD27激動劑mAb免疫治療的臨牀前研究，該治療是利用Kineta的固有免疫發展平臺發現的。這個領先的候選者是一種全人源mAb，在人類中顯示出低納摩爾（nM）的結合親和力。在臨牀前研究中，Kineta的領先抗CD27激動劑mAb被觀察到可以誘導T細胞增殖和分泌參與T細胞啟動和招募的細胞因子，表明其具有增強新的抗腫瘤反應的能力。CD27是一個已經獲臨牀驗證的目標，可能是治療晚期實體腫瘤，包括RCC，CRC和OC的有效免疫療法。Kineta繼續進行臨牀前研究，以優化其領先的抗CD27激動劑mAb臨牀候選工具。

企業信息

我們成立於2006年12月13日，公司名稱為Proteoguard，Inc.，隨後於2007年9月17日更名為Proteostasis Therapeutics，Inc。2020年12月22日，我們通過逆併購完成了一項反向併購，其中我們的全資子公司與Yumanity，Inc.（原名Yumanity Therapeutics，Inc.）或Yumanity合併。在此次交易中，Yumanity作為我們的全資子公司存續。2020年12月22日，我們將公司名稱由Proteostasis Therapeutics，Inc.更改為Yumanity Therapeutics，Inc。2022年12月16日，我們通過逆向併購完成了另一項反向併購，我們的全資子公司與Kineta，Inc.直接合並，Kineta作為我們的全資子公司存續（該交易稱為“合併”）。2022年12月16日，我們將公司名稱由Yumanity Therapeutics，Inc.更改為Kineta，Inc。我們的主要執行辦事處位於華盛頓州西雅圖Terry Avenue N.221號，300號套房，郵編98109。我們的電話號碼是2063780400。我們的網站地址為https://kinetabio.com。在我們的網站上或與之連接的信息不構成本招股説明書或其所組成的註冊聲明的一部分。

Kineta，Kineta標誌和我們在本招股説明書中出現的其他註冊或常法商標，服務商標或商業名稱是Kineta的財產。本招股説明書中使用的其他商標，服務商標和商業名稱是其各自所有者的財產。

我們是一家“較小的報告公司”，根據證券交易法規則12b-2的定義，由於非附屬方持有的我們的股票市值不到7億美元，我們的年度營收在最近完成的財年內不到1億美元。如果我們在本次發行後繼續成為“較小的報告公司”，則（i）非附屬方持有的我們的股票市值不到2.5億美元或（ii）我們的年度營收在最近完成的財年內不到1億美元，且非附屬方持有的我們的股票市值不到7億美元，則我們可能會繼續成為“較小的報告公司”。作為“較小報告公司”，我們已經選定了本招股説明書以及我們根據證券交易所提交的文件，包括我們可能只在我們的年度報告表10-K中呈現最近兩個財政年度的審計財務報表，並減少了有關執行薪酬的披露義務，如果我們是營收不到1億美元的較小報告公司，我們將不需要獲得由我們獨立註冊會計師事務所出具的財務報告內部控制的鑑證報告。

本次發行

本招股説明書與本招股説明書中所載明的售出證券持有人隨時出售或處置的由權證行使可獲得的普通股多達1,425,179股有關。本招股説明書中未註冊出售的任何股票不得由我們出售。


證券經銷商提出的證券提供	由行使權證行使發行的多達1,425,179股普通股。

本次發行後的普通股	假設行權所有認股權證，則共有10,916,414股普通股。

資金用途	我們將不會從本招股書下已發行的普通股股票銷售安全持有人所提供而收到任何收益。但我們將收到任何現金行權所帶來的收益。我們打算將從任何現金行權所獲得的淨利潤用於一般公司用途，其中可能包括資助研究、臨牀開發（包括KVA12123）、營運資金、資本支出和其他一般公司用途。請參見“利用收益。”

納斯達克資本市場符號	我們的普通股票在納斯達克資本市場上以“KA”為交易標的。

風險因素	投資於我們的證券涉及重大風險和不確定性。在決定購買我們的普通股之前，您應閲讀本招股書補充和本招股書補充所引用的文件中“風險因素”的部分，以探討在購買我們的普通股之前應考慮的因素。

上述展示的此次發行後的已發行流通普通股數量基於2023年3月31日已發行的8,530,979股普通股，並且（除非另有説明）不包括：

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2023年3月31日待行權的股票認購期權為707,553股，加權平均行權價格為每股22.75美元；

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2023年3月31日待結算的限制性股票單元為151,365股；

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2023年3月31日待行權的權證為481,858股，加權平均行權價格為每股10.68美元；

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截至2023年3月31日，我們的股權激勵計劃下預留了2,315,859股普通股以供未來發行；

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已在註冊發行中發行的948,000股普通股；以及

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在註冊發行中發放的477,179股普通股權證之下的普通股。

投資於我們的證券涉及重大風險和不確定性。在決定購買我們的任何證券之前，您應仔細閲讀我們最近的年度報告（表格10-K）和任何隨後的季度報告（表格10-Q）下“風險因素”一節中的風險和不確定性的討論，以及有關變更的任何修正案，這些報告與本招股説明書及任何適用的招股説明書合併引用，並與此處和那裏合併引用其他信息、任何證券發行所特別授權的任何自由撰寫招股説明書一起。請參見“可以找到更多信息的地方”和“合併引用”。

我們有可能受到任何或所有這些風險或額外風險和不確定性的影響，這些額外風險和不確定性目前我們並不知道或我們目前認為它們不重要，但它們可能在未來對我們或某個特定發行產生負面影響。

我們將不會從本招股書下已發行的普通股股票銷售安全持有人所提供而收到任何收益。但我們將收到任何現金行權所帶來的收益。如果所有權證以現金行權，則我們將獲得約580萬美元的總收益。我們打算將從任何現金行權所獲得的淨利用於一般公司用途，其中可能包括資助研究、臨牀開發（包括KVA12123）、營運資金、資本支出和其他一般公司用途。

銷售安全持有人可能不時以行權權證所可換購的普通股股票進行出售。銷售安全持有人將獨立於我們做出關於每次的銷售時機、方式和規模的決定。此類出售可能在一家或多家交易所或股票市場上進行，也可能在交易價格和條款當前的市場價格或相對於當前市場價格的價格或協商的交易價格進行。銷售安全持有人可能通過以下一項或多項的方式出售其證券:

此外，符合144號規定的任何證券可以根據144號規定或根據證券法規定的其他可用豁免規定出售，而不是根據本招股説明書規定出售。

如有必要，本招股説明書可能不時進行修訂或補充，以描述具體的分銷計劃。與證券的分銷或其他活動相關，銷售證券人員可能與券商或其他金融機構進行避險交易。在此類交易中，券商或其他金融機構可能在進行避險頭寸的過程中進行該證券的賣空交易。銷售證券人員也可能賣空證券並重新交付證券以平接短頭寸。

銷售證券人員還可以與券商或其他金融機構進行期權或其他交易，要求這些券商或其他金融機構交付本招股説明書所提供的證券，這些券商或其他金融機構可以根據本招股説明書進行轉售（作為補充或修訂以反映此類交易）。銷售證券人員還可以將證券抵押給券商或其他金融機構，在違約後，該券商或其他金融機構可能根據本招股説明書（作為補充或修訂以反映此類交易）出售抵押證券。

銷售證券人員可以通過交付招股説明書向其成員、合夥人或股東進行以實物分配的普通股分配，這些股票根據註冊聲明通過本招股説明書（作為一部分）進行分配，而在分配過程中，這些成員、合夥人或股東不能與我們有關聯，例如根據本招股説明書進行分銷，從而通過招股説明書獲得自由買賣的普通股。

銷售證券人員還可以將證券抵押給券商或其他金融機構，在違約後，該券商或其他金融機構可能根據本招股説明書（作為補充或修訂以反映此類交易）出售抵押證券。

銷售證券人員可以與第三方進行衍生交易，或在私人談判中向第三方出售未在本招股説明書中涉及的證券。如果適用的招股説明書指出，第三方可以在這些衍生品中出售本招股説明書和適用的招股説明書所涵蓋的證券，包括賣空交易。如果是這樣的話，第三方可以使用銷售證券人員抵押或從銷售證券人員或其他股東處借入的證券來結算這些銷售或結算任何相關的股票借入，並且可以使用從銷售證券人員處收到的證券來結算這些衍生品，以結算任何相關的股票借入。在此類銷售交易中，任何第三方都將是承銷商，並將在適用的招股説明書（或後續有效的修正）中進行説明。此外，銷售證券人員還可以將證券貸予金融機構或第三方，而後者可以使用本招股説明書進行賣空交易。

在進行銷售時，銷售證券人員或代理人可以安排其他券商參與。券商或代理人可以在銷售前立即協商得到銷售證券人員的折扣或佣金。

在提供本招股説明書所涵蓋的證券時，銷售證券人員和為其執行銷售的任何券商可能被視為根據證券法的規定構成“承銷商”。銷售證券人員的任何利潤和任何券商的佣金可能被視為承銷折扣和佣金。

為了符合某些州的證券法規定（如適用），證券必須僅通過註冊或持牌經紀或經銷商在該州銷售。此外，在某些州，除非證券已在適用州註冊或有豁免登記或資格的要求且已遵守，否則不得銷售證券。

我們將提供擬售證券持有人所需的副本以滿足《證券法》的發售要求。擬售證券持有人可向參與涉及證券銷售的任何經紀商提供擔保，包括在《證券法》下發生的責任。

在作出特定證券發行的報價時，如果需要，將分發招股書補充，其中將列出所提供的證券數量和發售條件，包括任何承銷商、經銷商或代理商的名稱，承銷商支付的購買價格，任何承銷折扣、佣金和其他構成酬金的項目，允許或重新允許給任何經銷商的任何折扣、佣金或讓步，以及向公眾提供的擬售出的價格。

某些代理人、承銷商和經銷商，以及他們的合夥人和關聯方，可能是我們或我們各自關聯方以及或擬售證券持有人或其各自關聯方的客户、融資方、從事其他交易的交易方，或為我們、我們各自關聯方或擬售證券持有人或其各自關聯方提供服務，包括投資銀行服務，在業務常規過程中獲得報酬。

我們證券的重要條款概述不旨在完全總結此類證券的權利和偏好，並且可能不包含所有信息。您應該參考我們的修訂後的公司章程和修訂後的公司章程，其中包括作為本招股説明書一部分的註冊聲明的展品。以下摘要也受適用法律的規定限制。

我們證券的介紹已被併入我們於2022年12月31日結束的會計年度的10-K表第4.2展品。

認股權證在2023年4月24日以定向增發的方式發行，與普通股和預先籌資認購權增發的註冊發售有關。

認股權證在發行後立即可行使，並且自初始行權日起有效期為五年半。認股權證持有人可以選擇全部或部分行權，通過向我們交付正式簽署的行權通知實現，同時，只要在《證券法》生效並可用於發行此類股票或《證券法》下的退市權可用於發行此類股票，或以現有法例規定的豁免為基礎發行此類股票，持有人即可選擇以現有法例規則進行全額現金購買，行使此類股票上購買的股票數量。如果在行權時不存在有效的登記聲明以登記發行認股權證下的普通股或其中所包含的説明書不可用於發行認股權證下的普通股，則認股權證也可以在該時通過不佔用現金行權的方式進行全部或部分行權，在這種情況下，持有人將會依據認股權證中規定的公式獲得認股權證下的普通股淨數量。

如果持有人（連同其關聯方）對行使後所擁有的普通股的百分比超過4.99%（或持有人選擇的9.99%），則該持有人將無權行使任何認股權證部分，具體百分比將根據認股權證的條款確定。但是，任何持有人均可增加或減少該百分比，但在任何情況下，該百分比均不得增加到9.99%以上，任何增加也將在選舉之後61天方可生效。

認股權證的行權價格將在某些股票分紅和分配、股票拆分、股票組合、重新分類或類似的影響我們普通股的事件發生時進行適當調整。

不存在認股權證的預定交易市場，我們也不希望有市場發展。此外，我們不打算將認股權證上市在任何國家證券交易所或其他交易市場上。在沒有活躍的交易市場的情況下，認股權證的流動性將有限。

認股權證沒有建立交易市場，我們不希望市場出現。此外，我們不打算申請在任何國家證券交易所或其他交易市場上列出認股權證。

在任何基本交易中，如認股權證所述，並且通常包括與另一實體的合併、所有或幾乎所有我們資產的銷售、要約或交換要約或我們普通股的重新分類，則在任何隨後行使認股權證的情況下，持有人將有權收到作為替代方案的股票，對於在此類基本交易發生之前可以立即獲得行使權的每一股普通股，其數量為我們公司的繼任或收購公司的普通股的數量，並且在關於該類事件之前持有認股權證的股票數量上可以獲得任何其他收益。

儘管如上所述，在發生基本交易時，我們或繼任實體將在持有人的選擇下隨時並列購買認股權證，或於基本交易完成後三十（30）天內按黑色-斯科爾斯價值（各認股權證中的定義）對剩餘未行使部分的認股權證支付給持有人金額。如果基本交易不在我們的控制範圍內，則認股權證持有人只有在與基本交易相關的收益類型或形式（並以相同比例），可在基本交易的情況下提供給我們普通股的持有人，或者是否允許普通股的持有人選擇在基本交易的情況下獲得替代對價時，方有權從我們或繼任實體那裏獲得認股權證未行使部分的黑色-斯科爾斯價值。

除非另有規定或憑藉於該持有人對我們普通股持有，否則認股權證持有人不具有我們普通股持有人的權利或特權，包括任何表決權，直到持有人行使認股權證。

我們向SEC提交了本招股説明書的註冊聲明，以在《證券法》下注冊以行使認股權證以滿足購買協議下定向增發的相關股票義務。我們將盡商業上合理的努力，使註冊聲明始終保持有效，直到銷售擬售證券持有人不再持有任何認股權證或其行使權。

本招股説明書涉及每次由擬售證券持有人重新出售我們未行使認股權證所對應的全部股票數量至多1,425,179股。

擬售證券持有人於2023年4月24日同時收購了我們普通股和預先籌資認購權以購買高達477,179股普通股的權利，這一收購與定向增發的註冊發售同時完成。

擬售證券持有人持有的認股權證包含限制條款，如果行使該等認股權證將導致擬售證券持有人與特定關聯方受益地佔有超過其行使之後我們在場後剩餘普通股的4.99%（或持有人選擇的9.99%），則該持有人將無權行使該等認股權證，但在此類確定百分比中，尚未行使的認股權證所對應的普通股不被計算。

下表列出了擬售證券持有人的信息，截至2023年5月30日。為了本表之目的，我們假定擬售證券持有人將在發售完成時出售本招股説明書中涵蓋的所有證券。

我們無法告知您擬售證券持有人是否會實際出售全部或部分的擬售證券持有人。特別是，擬售證券持有人可能已在我們提供有關其證券的信息後出售、轉讓或處置其全部或部分證券。擬售證券持有人向我們提供更改或新信息，包括有關擬售證券持有人身份和所持證券的信息，將在必要時列入招股説明書補充或本招股説明書的修正案中。

有關銷售證券持有人分銷證券的方法，請參見“分銷計劃”一節以獲取更多信息。

根據交易所法案第13d-3(d)條，銷售證券持有者的受益所有權比例基於2023年5月30日尚未平倉的共計9,491,235股普通股。

在本説明書中，“銷售證券持有人”一詞包括下表所列的銷售證券持有人及其受讓人、質權人、分配人、受贈人和繼承人。

法律事項除非適用的招股説明書另有説明，否則本招股説明書所提供證券的有效性將由紐約Ellenoff Grossman & Schole LLP律師事務所審核。如果與本招股説明書有關的法律事項由承銷商、經銷商或代理商的法律顧問通過審核，則這些律師將在適用的招股説明書中命名。

我們的律師事務所Orrick, Herrington & Sutcliffe LLP已對此次發售的證券的有效性進行了審查。我們將命名適用的招股説明書中的律師或代理商以告知他們有關其他問題。

Kineta, Inc.於2022年12月31日和2021年12月31日的財務報表以及截至那時每年的報表已納入本説明書並參照提交給SEC的2022年12月31日Form 10-K以及其他地方出現的Marcum LLP的獨立註冊會計師報告和其作為會計和審計專家的權威，作為基本報表。

我們向SEC提交年度、季度和現行報告、代理聲明和其他信息。 SEC維護了一個互聯網網站http://www.sec.gov，其中包含提交電子文件的註冊者的定期和現行報告、代理和信息聲明以及其他信息。我們向SEC提交的某些信息的副本也可以在我們的網站https://kinetabio.com/上獲取。我們的網站不是本説明書的一部分，不被納入本説明書的參考文件中。

本説明書是我們向SEC提交的註冊聲明的一部分。為符合SEC規則和法規，本説明書省略了註冊聲明中包含的某些信息。您應當查看註冊聲明中有關我們及我們的合併附屬公司和我們所發售的證券的更多信息。本説明書中對於我們向SEC提交為註冊聲明的任何文件或我們以其他方式向SEC提交的任何文件提及的任何聲明均不具有全面性。您應當查閲完整文件以評估這些聲明。

SEC允許我們“通過參考”將我們向其提交的某些信息納入本説明書中，這意味着我們可以通過參考這些文件披露重要信息。所納入的信息被視為本説明書的一部分，隨後我們向SEC提交的信息將自動更新和取代本説明書和任何其中的招股書補充的信息。我們通過參考以下文檔，並且在本説明書的發行終止前基於交易所法案第13(a)、13(c)、14或15(d)條，將在本説明書中納入通過參考與SEC提交的本公告書不同的信息（但如有規定，我們未納入任何“授權”且未按照SEC規則提交的文件或信息）：

您應當注意，本公告書或任何招股書補充中納入引用的文件中包含的任何聲明，如果在本公告書、其中或任何後續提交的文件中發生修改或被取代，均視為經過修改或被取代，除非發生修改或被取代的聲明除去經過修改或被取代的部分外不被視為本説明書或任何招股書補充的一部分。

我們將向任何收到本説明書的人（包括任何受益人）提供一份書面或口頭請求的信息副本，請求人不需要承擔任何費用，但本説明書沒有提供的信息不在該範圍內。


	普通股股票
姓名	發售前擁有的受益所有權數量		Number Registered for Sale Hereby		Number Beneficially Owned After Offering		佔比發售後擁有的受益所有權數量
停戰資本主基金有限公司(1)		948,000		1,425,179		2,373,179		21.7	%


		頁
關於本招股説明書		ii
有關前瞻性聲明之特別説明		iii
招股説明書摘要		1
本次發行		3
風險因素		4
使用資金		5
分銷計劃		6
證券説明書		9
售出證券持有人		11
法律事項除非適用的招股説明書另有説明，否則本招股説明書所提供證券的有效性將由紐約Ellenoff Grossman & Schole LLP律師事務所審核。如果與本招股説明書有關的法律事項由承銷商、經銷商或代理商的法律顧問通過審核，則這些律師將在適用的招股説明書中命名。		12
可獲取更多信息的地方		12
您可以在哪裏找到更多信息		13
引用公司文件		14