目錄表
|
i
|
||
1
|
初步
|
1
|
|
1.1
|
定義和解釋
|
1
|
|
1.2
|
法案、上市規則和ASX結算操作規則的適用
|
4
|
|
1.3
|
行使權力
|
5
|
|
1.4
|
貨幣
|
6
|
|
1.5
|
過渡性條文
|
7
|
|
2
|
股本
|
8
|
|
2.1
|
股票
|
8
|
|
2.2
|
優先股
|
8
|
|
2.3
|
股本的變更
|
10
|
|
2.4
|
股份轉換或重新分類
|
10
|
|
2.5
|
類別權利的變更
|
10
|
|
2.6
|
共同股東
|
10
|
|
2.7
|
公平索賠和其他索賠
|
11
|
|
2.8
|
受限證券
|
11
|
|
3
|
追討、沒收、賠償、扣押和交出
|
12
|
|
3.1
|
打電話
|
12
|
|
3.2
|
恢復電話的程序
|
13
|
|
3.3
|
電話前付款
|
13
|
|
3.4
|
沒收部分繳足股份
|
14
|
|
3.5
|
會員賠償
|
15
|
|
3.6
|
股份優先權
|
16
|
|
3.7
|
放棄股份
|
17
|
|
3.8
|
公司出售、重新發行或其他處置股份
|
17
|
|
3.9
|
會員應付利息
|
19
|
|
4
|
分配
|
19
|
|
4.1
|
分紅
|
19
|
|
4.2
|
利潤資本化
|
22
|
|
4.3
|
附帶權力
|
24
|
|
4.4
|
儲量
|
25
|
|
4.5
|
結轉利潤
|
25
|
|
5
|
股份的轉讓和傳遞
|
25
|
|
5.1
|
轉讓股份
|
25
|
|
5.2
|
拒絕登記轉讓的權力
|
27
|
|
5.3
|
暫停轉讓登記的權力
|
27
|
|
5.4
|
銷售不可銷售的包裹
|
27
|
|
5.5
|
股份的傳轉
|
29
|
6
|
全民投票批准按比例收購要約
|
30
|
|
6.1
|
定義
|
30
|
|
6.2
|
轉讓無需登記
|
31
|
|
6.3
|
批准決議
|
31
|
|
6.4
|
日落
|
32
|
|
7
|
股東大會
|
32
|
|
7.1
|
召開股東大會
|
32
|
|
7.2
|
舉行股東大會
|
32
|
|
7.3
|
股東大會的通知
|
32
|
|
7.4
|
參加股東大會
|
34
|
|
7.5
|
混合會議
|
34
|
|
7.6
|
虛擬會議
|
36
|
|
7.7
|
大會的法定人數
|
37
|
|
7.8
|
股東大會主席
|
37
|
|
7.9
|
股東大會的行為
|
38
|
|
7.10
|
股東大會的決定
|
40
|
|
7.11
|
直接投票
|
41
|
|
7.12
|
投票權
|
41
|
|
7.13
|
出席股東大會
|
43
|
|
7.14
|
要求觀察員並報告投票進行的權利
|
47
|
|
7.15
|
要求審查和報告投票結果的權利
|
47
|
|
7.16
|
獲取信息和保存記錄
|
48
|
|
8
|
董事
|
48
|
|
8.1
|
董事之委任及退任
|
48
|
|
8.2
|
騰出辦公室
|
50
|
|
8.3
|
報酬
|
50
|
|
8.4
|
董事不必是會員
|
52
|
|
8.5
|
董事可以與公司簽訂合同並擔任其他職務
|
52
|
|
8.6
|
董事的權力及職責
|
54
|
|
8.7
|
董事會授權及
|
55
|
|
8.8
|
董事的議事程序
|
55
|
|
8.9
|
召開董事局會議
|
56
|
|
8.10
|
董事會會議通知
|
56
|
|
8.11
|
董事會會議法定人數
|
57
|
|
8.12
|
董事會主席、副主席
|
58
|
|
8.13
|
董事會決策
|
58
|
|
8.14
|
書面決議
|
59
|
|
8.15
|
候補董事
|
59
|
|
8.16
|
作為的效力
|
61
|
|
8.17
|
外界專業意見
|
61
|
9
|
行政人員
|
61
|
|
9.1
|
首席執行官和執行董事
|
61
|
|
9.2
|
祕書
|
61
|
|
9.3
|
適用於所有行政官員的條款
|
62
|
|
10
|
賠償和保險
|
62
|
|
10.1
|
規則10.2和10.4適用的人員
|
62
|
|
10.2
|
賠款
|
63
|
|
10.3
|
賠償範圍
|
63
|
|
10.4
|
保險
|
63
|
|
10.5
|
儲蓄
|
63
|
|
10.6
|
契據
|
64
|
|
11
|
清盤
|
64
|
|
11.1
|
分配盈餘
|
64
|
|
11.2
|
分割財產
|
64
|
|
12
|
檢查和查閲記錄
|
65
|
|
13
|
封印
|
66
|
|
13.1
|
籤立方式
|
66
|
|
13.2
|
法團印章
|
66
|
|
13.3
|
海豹的安全保管
|
66
|
|
13.4
|
用密封
|
66
|
|
13.5
|
印章登記冊
|
67
|
|
13.6
|
印章和證書印章副本
|
67
|
|
13.7
|
密封並簽署證書
|
67
|
|
14
|
通告
|
67
|
|
14.1
|
公司給會員的通知
|
67
|
|
14.2
|
公司致董事的通知
|
69
|
|
14.3
|
成員或董事向公司發出的通知
|
70
|
|
14.4
|
送達時
|
70
|
|
14.5
|
其他通訊和文件
|
70
|
|
14.6
|
成員選舉
|
71
|
|
14.7
|
書面通知
|
71
|
|
15
|
一般信息
|
72
|
|
15.1
|
提交司法管轄權
|
72
|
|
15.2
|
禁止和可執行性
|
72
|
1
|
初步
|
1.1 |
定義和解釋
|
(a) |
本憲法中使用的術語的含義如下。
|
定義的術語
|
含義
|
|
行動
|
2001年《公司法》(Cth)。
|
|
年度股東大會
|
該法案要求召開的公司年度股東大會。
|
|
ASX
|
指ASX Limited ABN 98 008 624 691或ASX Limited運營的澳大利亞證券交易所(根據上下文要求)。
|
|
ASX結算
運行規則
|
ASX Settlement Pty Limited的運營規則,以及(在適用的情況下)交易所的運營規則和ASX Clear Pty Limited的運營規則。
|
|
衝浪板
|
公司當時的董事或其中出席有法定人數的會議的董事。
|
|
工作日
|
具有上市規則中給予該詞的涵義。
|
|
處置
|
就限制性證券而言,通過任何方式直接或通過他人間接處置限制性證券,包括:
|
|
(a)
|
授予、被授予或行使有關限制性證券的期權;
|
|
(b)
|
聲明對限制性證券的信託;
|
|
(c)
|
使用限制性證券作為抵押品;
|
|
(d)
|
減少限制性證券的經濟利益;或
|
|
(e)
|
處置全部或部分限制性證券。
|
|
交易所 | 澳大利亞證券交易所或董事會宣佈為本定義目的為公司主要證券交易所的其他法人團體。 |
定義的術語 | 意義 | |
按住鎖
|
如ASX結算操作規則第2節中的定義。
|
|
上市規則
|
適用於公司的聯交所上市規則。
|
|
適當的ASTC轉移
|
具有2001年《公司條例》(Cth)中賦予該術語的含義。
|
|
記錄時間
|
1
|
如會議的召集人已根據該法決定股份將由在會議前的指定時間舉行的人持有,則在該時間舉行;以及
|
2
|
在任何其他情況下,在相關會議之前48小時,或如果這一時間適逢交易日,則為當天晚上7點(墨爾本時間)。
|
|
代表
|
就屬法人團體的成員而言,指獲該法人團體根據該法(或相應的先前法律)授權作為其代表出席會議的人。
|
|
受限證券
|
該公司所有被聯交所歸類為“受限制證券”的股本。
|
|
封印
|
公司的公章、複印章、證書章。
|
|
子公司
|
具有法案中所賦予的含義。
|
|
傳輸事件
|
1
|
對於作為個人的成員-成員的死亡、成員的破產、成員變得精神不健全、或根據與精神健康有關的法律應以任何方式處理其財產的人;以及
|
2
|
對於身為法人團體的成員--該成員解散或由另一法人團體繼承該成員的資產和負債。
|
|
網址
|
統一資源定位符,指定文件在Internet上的位置的地址。
|
(b) |
在本章程中,凡提及部分繳款股份,即指有未繳款額的股份。
|
(c) |
在本章程中,凡提及股份的未繳款額,即包括提及發行價格中任何未繳款額。
|
(d) |
在本章程中,凡提及催繳股款或就股份催繳的款額,包括提及根據股份發行條款須於發行當日或於指定日期支付的款項。
|
(e) |
在本章程中,就成員會議而言,凡提及一名成員,即指在有關記錄時間的股份登記持有人。
|
(f) |
在本章程中,凡提及出席股東大會的股東,即指親身或由受委代表、受託代表或代表出席的股東,或(除任何指明法定人數的規則或董事會規定的任何規則
外)已根據第7.8條就股東大會正式提交有效直接投票的股東。
|
(g) |
根據本章程任命的主席或副主席可稱為主席或女主席,或副主席或女主席,或在適用的情況下稱為主席。
|
(h) |
在本章程中,凡提及擔任或擔任某一特定職位或職位的人,即指擔任或執行該職位或職位職責的任何人。
|
(i)
|
凡提及經“簽署”或“簽署”的文件,包括經親筆簽署或加蓋印章或以任何其他方式籤立的文件,如屬電子形式的通訊,則包括根據公司法或董事會批准的任何其他方法認證的文件。
|
(j) |
除非出現相反的意圖,否則在本憲法中:
|
(i)
|
單數包括複數,複數包括單數;
|
(Ii)
|
指代任何性別的詞語包括所有性別;
|
(Iii)
|
泛指人或自然人的用語包括法人、法人、合夥企業、合營企業、協會、董事會、集團或其他團體(不論該團體是否成立);
|
(Iv)
|
對某人的提及包括該人的繼承人和合法個人代理人;
|
(v)
|
凡提及法規或條例或其任何條文,包括所有修訂、合併或取代它們的法規、條例或規定,而提及法規包括根據該法規發佈的所有條例、公告、條例及附例;
|
(Vi)
|
凡提及《上市規則》或《澳交所結算操作規則》,包括對該等規則的任何更改、合併或取代,並須視為受任何適用的豁免或豁免所規限;及
|
(Vii)
|
當一個詞或短語被賦予特定的含義時,該詞或短語的其他詞性和語法形式也有相應的含義。
|
(k) |
在本憲法中,在“包括”、“包括”或“例如”或類似詞語之後規定任何內容,並不限制所包括的其他內容,除非有明確的相反措辭。
|
(l) |
在本憲法中,標題和粗體字僅為方便起見,不影響本憲法的含義。
|
1.2 |
法案、上市規則和ASX結算操作規則的適用
|
(a)
|
根據該法適用於公司的可替代規則不適用於公司,除非在本章程中有所重複。
|
(b)
|
除非出現相反意圖,否則:
|
(i)
|
規則中涉及公司法、上市規則或澳大利亞證券交易所結算操作規則的一項規定所處理的事項的表述,其含義與該規定中的相同;以及
|
(Ii)
|
除規則1.2(B)(1)另有規定外,該法中使用的規則中的表述在本憲法中的含義與該法中的相同。
|
(c) |
只要該公司被接納為ASX的官方名單:
|
(i)
|
儘管本章程有任何規定,但如果上市規則禁止作出某項行為,則該行為不得作出;
|
(Ii)
|
本章程中沒有任何規定禁止上市規則要求進行的行為;
|
(Iii)
|
如上市規則規定作出或不作出某作為,則授權作出或不作出該作為(視屬何情況而定);
|
(Iv)
|
如果上市規則要求本章程包含一項規定,而本章程沒有這樣的規定,則本章程被視為包含該規定;
|
(v)
|
如果《上市規則》要求本章程不包含某一條款,而該章程包含這一條款,則本章程被視為不包含該條款;以及
|
(Vi)
|
如果本章程的任何規定與上市規則相牴觸或變得不一致,則本章程在不一致的範圍內被視為不包含該條款。
|
1.3 |
行使權力
|
(a) |
該公司可以在該法案允許的任何方式下:
|
(i)
|
行使任何權力;
|
(Ii)
|
採取任何行動;或
|
(Iii)
|
從事任何行為或程序,
|
(b) |
凡憲法規定某人“可”作出某一特定的行為或事情,該行為或事情可由該人酌情作出。
|
(c)
|
凡本憲法賦予作出某項作為或事情的權力,除非出現相反意圖,否則該權力須視為包括一項可以相同方式行使並受相同條件(如有的話)規限的權力,以廢除、撤銷、撤銷、修訂或更改該作為或事情。
|
(d)
|
凡本憲法賦予作出某一特定作為或事情的權力,該權力可不時行使,並可在附加條件下行使。
|
(e)
|
凡本憲法賦予權力就特定事宜作出某項作為或事情,則除非看來有相反用意,否則該權力須視為包括只就該等事宜中的某些事宜或就該等事宜的某一類別作出該作為或事情的權力,以及就不同事宜或不同類別事宜作出不同規定的權力。
|
(f)
|
凡本憲法賦予委任某一職位或職位的權力(根據規則第8.1(B)條委任董事的權力除外),除非出現相反意向,否則該項權力須視為包括:
|
(i)
|
任命一人擔任該職位或職位,直至正式任命一人擔任該職位或職位;
|
(Ii)
|
將任何獲委任的人免職或停職(在不損害該人與該公司之間的任何合約所訂的任何權利或義務的情況下);及
|
(Iii)
|
任命另一人暫時代替任何被免職或停職的人,或代替任何生病或缺席的職位或職位的人。
|
(g) |
凡本憲法賦予某人轉授某項職能或權力的權力:
|
(i) |
該項轉授可與該人執行或行使該職能或權力同時進行,或(如由董事會轉授除外)不包括該等職能或權力;
|
(Ii) |
授權可以是一般性的,也可以是授權條款中規定的任何方式的限制;
|
(Iii) |
轉授不必授予特定的人,但可以授予擔任、擔任或履行特定職位或職位職責的任何人;
|
(Iv) |
轉授可包括轉授的權力;以及
|
(v) |
在履行或行使該職能或權力取決於該人對某一事項的意見、信仰或心態的情況下,該職能或權力可由該代表根據該代表對該事項的意見、信仰或心態行使。
|
1.4 |
貨幣
|
1.5 |
過渡性條文
|
(a) |
在緊接本章程通過之前擔任此職的每一位董事、首席執行官、執行董事和祕書,在本章程的規限下繼續任職,並被視為根據本章程任命或選舉產生;
|
(b) |
在緊接本章程通過前由公司備存的任何登記冊,須視為根據本章程備存的登記冊;
|
(c) |
在緊接本章程通過之前被公司採納為印章的任何印章,應視為公司根據本章程賦予的相關權力採用的印章;
|
(d) |
就第4.1(P)條而言:
|
(i) |
根據細則4.1(K)的前身簽發的支票被視為根據細則4.1(K)簽發;
|
(Ii) |
在本章程通過之日根據第4.1(M)條前身為某一成員持有的任何款項,均視為根據第4.1(M)條在賬户中持有;以及
|
(Iii) |
在本章程通過之日為公司認為不可接觸的成員持有的任何資金,均視為已根據第4.1(N)條在帳户中持有;及
|
(e) |
除本章程另有相反意向外,由本章程通過前有效的公司章程或根據本章程通過前有效的公司章程任命、批准或創造的所有人員、事物、協議和情況在本章程通過後繼續具有相同的地位、運作和效力。
|
2
|
股本
|
2.1 |
股票
|
(a) |
發行、分配或授予公司股份的期權,或以其他方式處置股份;以及
|
(b) |
決定:
|
(i) |
股票獲發者或期權獲得者;
|
(Ii) |
發行股份或授予期權的條款;以及
|
(Iii) |
附加在這些股票或期權上的權利和限制。
|
2.2 |
優先股
|
(a) |
公司可發行優先股,包括可贖回或可轉換為普通股的優先股,或可由公司或持有人選擇的優先股。
|
(b) |
每股優先股賦予持有人優先收取優先股息的權利,優先於支付普通股的任何股息,其比率及基準由董事會根據發行條款釐定。
|
(c) |
除優先股息及清盤權利外,如董事會根據發行條款作出決定,每股優先股可與普通股一起分享公司的利潤及資產,包括清盤。
|
(d) |
優先股息只有在董事會根據發行條款作出決定的情況下才可以是累積的,否則將是非累積的。
|
(e) |
每股優先股賦予其持有人在清盤和贖回時優先於以下普通股支付的權利:
|
(i) |
在清盤日期或贖回日期股份應累算但未支付的股息的數額;及
|
(Ii) |
發行條款中規定的任何額外金額。
|
(f) |
在董事會可根據發行條款作出決定的範圍內,優先股可賦予僅以該等股份持有人為受益人的紅利發行或利潤資本化的權利。
|
(g) |
除上文所述外,優先股並不賦予其持有人任何分享公司利潤或資產的權利。
|
(h) |
優先股的持有人無權在公司的任何股東大會上投票,但下列情況除外:
|
(i) |
在股票的股息或者部分股息拖欠期間;
|
(Ii) |
關於減少公司股本的建議;
|
(Iii) |
關於批准回購協議條款的決議;
|
(Iv) |
關於影響優先股所附權利的提案;
|
(v) |
關於將公司清盤的提議;
|
(Vi) |
關於處置公司全部財產、業務和業務的建議;
|
(Vii) |
在公司清盤期間;或
|
(Viii) |
在上市規則要求優先股持有人有權投票的任何其他情況下。
|
(i) |
根據第2.2(H)條有權就該股份投票的優先股持有人,於以投票方式表決時,有權以每股一票或股份發行條款所指明或根據該發行條款釐定的該等其他票數中較多者為準。
|
(j) |
如屬可贖回優先股,公司必須於發行條款所指明或根據發行條款釐定的贖回時間及地點贖回股份,並在收到根據發行條款提出的贖回要求時,向持有人或按持有人的指示支付贖回股份的應付款項。
|
(k) |
優先股持有人不得轉讓或聲稱轉讓,如轉讓違反股份發行條款對股份轉讓權利的任何限制,則董事會在上市規則許可的範圍內不得登記股份轉讓。
|
2.3 |
股本的變更
|
(a) |
支付現金的;
|
(b) |
確定可以忽略分數以調整所有成員的權利;
|
(c) |
委任一名受託人代表成員處理任何零碎事宜;以及
|
(d) |
將每個零碎權益四捨五入(或四捨五入)到最近的整個股份。
|
2.4 |
股份轉換或重新分類
|
2.5 |
類別權利的變更
|
(a) |
任何類別股份所附帶的權利,除非其發行條款另有説明,否則可予更改:
|
(i) |
經持有該類別股份75%的持有人的書面同意;或
|
(Ii) |
在該類別股份持有人的另一次會議上通過一項特別決議。
|
(b) |
本章程有關會員大會的規定,經必要修改後,適用於不同的班級會議,如同會員大會一樣。
|
(c) |
賦予任何類別股份持有人的權利,須視為並未因增設或發行與他們享有同等地位的其他股份而有所改變。
|
2.6 |
共同股東
|
(a) |
他們須個別及共同承擔與股份有關的所有付款,包括催繳股款;
|
(b) |
除規則2.6(A)另有規定外,在其中任何一人死亡時,尚存的人是公司將承認為對股份擁有任何所有權的唯一人;
|
(c) |
其中任何一人可就股份的任何股息、紅利、利息或其他分配或付款發出有效收據;及
|
(d) |
除因傳輸事件而共同享有股份權利的人士,或上市規則或澳大利亞證券交易所結算操作規則要求的情況外,公司可登記超過四名
人為股份的聯名持有人,但並無此要求。
|
2.7 |
公平索賠和其他索賠
|
(a) |
承認某人以信託方式持有股份,即使該公司已收到信託通知;或
|
(b) |
承認或受任何其他人對股份的衡平、或有、未來或部分申索或權益的約束,但登記持有人的絕對所有權除外,即使公司已知悉該
申索或權益。
|
2.8 |
受限證券
|
(a) |
如果公司在任何時間發行了任何受限制證券,則儘管本章程有任何其他規定:
|
(i) |
受限證券持有人不得在適用於受限證券的託管期內處置、同意或要約處置受限證券,但上市規則或交易所允許的除外;
|
(Ii) |
如果受限證券與報價證券屬於同一類別,則這些受限證券的持有人將被視為已書面同意將受限證券保存在公司的發行人保薦子登記冊上,並在適用於這些受限證券的託管期內應用持有鎖定;
|
(Iii) |
公司將拒絕確認在託管期內適用於受限制證券的任何處置(包括但不限於登記任何轉讓),除非得到上市規則或交易所的允許;
|
(Iv) |
受限制證券的持有人將無權在適用於該等受限制證券的託管期內參與該等受限制證券的任何資本返還,但上市規則或聯交所準許的除外;及
|
(v) |
如果受限證券持有人違反本規則2.8或限制協議,只要違規行為持續,持有人將無權就該等受限證券獲得任何股息或分派或行使任何投票權
。
|
(b) |
當本公司已發行任何受限制證券時,除上市規則或聯交所明確準許外,本規則第2.8條不得修訂或刪除。
|
3
|
追討、沒收、賠償、扣押和交出
|
3.1 |
打電話
|
(a) |
在任何股份發行條款的規限下,董事會可:
|
(i) |
催繳股東就其股份未支付的任何款項,而該款項並非按該等股份的發行條款規定須於固定時間支付的;及
|
(Ii) |
在股份發行方面,就催繳股款的數額和付款的時間區分成員。
|
(b) |
管理局可規定催繳股款須分期繳付。
|
(c) |
董事會必須在催繳股款到期前最少14天(或上市規則所規定的較長期限)向股東發出催繳通知,列明催繳股款的金額、付款金額及付款方式。
|
(d) |
每個成員必須在指定的時間和方式向公司支付催繳的金額。
|
(e) |
當董事會通過授權催繳的決議案時,催繳即視為已作出。
|
(f) |
董事會可撤銷催繳股款或延長付款時間。
|
(g) |
即使會員因任何原因沒有收到通話通知,通話仍然有效。
|
(h) |
如果催繳股款的金額沒有在指定的付款時間內全額支付,則欠款人必須支付:
|
(i) |
從付款之日起至付款之日起未支付部分的利息,利率根據規則3.9確定;以及
|
(Ii) |
公司因未付款或逾期付款而產生的任何費用、開支或損害。
|
(i) |
根據股份的發行條款,在發行時或在固定日期須支付的任何股份未付款項:
|
(i) |
就本章程而言,須視為猶如該款額是根據妥為作出和通知的催繳而須支付的一樣;及
|
(Ii) |
必須在根據股份發行條款應支付的日期支付。
|
(j) |
董事會可在法律允許的範圍內,免除或妥協根據股份發行條款或本規則3.1條應向公司支付的全部或部分款項。
|
3.2 |
恢復電話的程序
|
(a) |
在追回催繳款項或因催繳欠款或逾期付款而須支付的款項的訴訟中,證明:
|
(i) |
被告人的姓名或名稱記入登記冊,作為要求催繳的股份的持有人或其中一名持有人;
|
(Ii) |
作出呼籲的決議記錄在會議紀錄簿上;以及
|
(Iii) |
向符合本憲法的被告發出了傳喚通知,
|
(b) |
在第3.2(A)條規則中,被告包括公司所指稱的抵銷或反申索所針對的人,追討催繳股款或款項的法律程序須作相應解釋。
|
3.3 |
電話前付款
|
(a) |
董事會可接受股東就股份未支付的全部或部分款項,即使該款項的任何部分均未被催繳。
|
(b) |
董事會可授權公司就根據規則3.3(A)接受的款項支付利息,直至該款項成為應付款項為止,利率由董事會與支付該款項的成員議定。
|
(c) |
董事會可將根據第3.3(A)條接受的任何款項退還給成員。
|
3.4 |
沒收部分繳足股份
|
(a) |
如任何成員沒有在指定的繳款時間內繳付全部催繳股款或催繳股款的分期付款,委員會可向該成員送達通知:
|
(i) |
要求支付催繳或分期付款中未支付的部分,以及因未能支付而產生的任何利息和公司發生的所有費用、費用或損害;
|
(Ii) |
指明另一須繳付根據第3.4(A)(I)條須繳付的款項的時間(至少在通知日期後14天)及繳付方式;及
|
(Iii) |
述明如根據第3.4(A)(I)條須支付的全部款項未能在指明的時間及以指明的方式繳付,則作出催繳的股份將可予沒收。
|
(b) |
如股東不遵守根據第3.4(A)條送達的通知,董事會可於通知所列日期後及通知所規定的款項作出前的任何時間,藉決議案沒收通知所涉及的任何股份。
|
(c) |
根據規則3.4(B)進行的沒收包括公司就被沒收的股份支付的所有股息、利息和其他款項,但在沒收之前並未實際支付。
|
(d) |
如股份已被沒收:
|
(i) |
有關決議的通知必須發給緊接沒收前股份以其名義持有的股東;以及
|
(Ii) |
沒收的記項,連同日期,必須在成員登記冊上登記。
|
(e) |
不按規則3.4(D)的規定發出通知或填寫記項並不使沒收無效。
|
(f) |
沒收股份成為本公司的財產,董事會可按其認為合適的方式出售、重新發行或以其他方式處置股份,如屬重新發行或其他處置,則可將任何前持有人就股份支付的任何款項記入或不記入入賬列為繳足股款。
|
(g) |
股份被沒收的人,就被沒收的股份而言,不再是成員,但除非董事會另有決定,否則必須向公司支付:
|
(i) |
在沒收時欠股份的所有催繳股款、分期付款、利息、費用、開支及損害賠償;及
|
(Ii) |
根據細則3.4(G)(I)支付的未付部分的利息,自沒收之日起至付款之日止,利率根據細則3.9確定。
|
(h) |
股份被沒收後,所有與沒收股份有關的權益及針對公司的所有申索及要求即告終止,並在符合第3.8(I)條的規定下,終止股份所附帶的所有其他權利。
|
(i) | (i) | 董事會可: |
(Ii) |
豁免股份不受本規則3.4的全部或部分規限;
|
(Iii) |
放棄或妥協根據第3.4條應向公司支付的全部或部分付款;和
|
(Iv) |
在被沒收的股份被出售、重新發行或以其他方式處置之前,根據其決定的條件取消沒收。
|
3.5 |
會員賠償
|
(a) |
如果公司因任何原因根據法律承擔付款責任:
|
(i) |
就成員單獨或共同持有的股份而言;
|
(Ii) |
關於成員轉讓或轉讓股份;
|
(Iii) |
有關到期或應付或可能到期並應付給會員的股息、獎金或其他款項;或
|
(Iv) |
以任何其他方式為成員、因成員或與成員有關,
|
(b) |
會員或(如果會員已死亡)會員的法定個人代表必須:
|
(i) |
充分賠償公司的責任;
|
(Ii) |
根據要求向公司報銷任何付款;以及
|
(Iii) |
就根據規則第3.5(B)(Ii)條須付予公司的款項中未付的部分支付利息,由要求付款之日起至公司就該項付款獲全數償還之日止,利率根據第3.9條釐定。
|
(c) |
董事會可:
|
(i) |
豁免股份受本條第3.5條的全部或部分規限;及
|
(Ii) |
免除或妥協根據本規則第3.5條須付給公司的全部或部分款項。
|
3.6 |
股份優先權
|
(a) |
該公司對以下項目有第一留置權:
|
(i) |
就所有未支付的催繳股款及就該股份到期的分期付款支付的每股部分已繳股款;及
|
(Ii) |
法律規定該公司必須支付的任何數額的每股股份,以及已就該股份支付的任何金額。
|
(b) |
公司對股份的留置權延伸至股份的所有應付股息和出售股份的收益。
|
(c) |
在下列情況下,董事會可按其認為合適的方式出售公司有留置權的股份:
|
(i) |
根據本細則3.6規定存在留置權的數額目前應支付;以及
|
(Ii) |
該公司已在出售日期前至少14天向登記持有人發出書面通知,説明並要求支付該金額。
|
(d) |
董事會可根據澳交所和解運作規則採取任何必要或適當的行動,以保護公司根據本章程或法律有權享有的任何留置權、押記或其他權利。
|
(e) |
如果公司登記轉讓公司有留置權的股份,而沒有通知受讓人其債權,則公司的留置權在與轉讓人或任何所有權繼承人所欠金額有關的範圍內解除。
|
(f) |
董事會可:
|
(i) |
豁免股份受本規則3.6條的全部或部分規限;及
|
(Ii) |
豁免或妥協根據本規則第3.6條須付予公司的全部或部分款項。
|
3.7 |
放棄股份
|
(a) |
董事會可接受以折衷申索方式交出股份。
|
(b) |
任何如此交回的股份均可出售、重新發行或以其他方式處置,方式與沒收的股份相同。
|
3.8 |
公司出售、重新發行或其他處置股份
|
(a) |
在本條第3.8條中,凡提述公司出售股份之處,即指根據第3.4(F)條或第3.6(C)條或第5.4條對股份作出的任何出售、再發行或其他處置。
|
(b) |
當公司出售股份時,董事會可以:
|
(i) |
收到收購款或股份對價;
|
(Ii) |
完成股份轉讓,或籤立或委任一人代表前持有人籤立股份轉讓;及
|
(Iii) |
將股份出售給的人登記為股份持有人。
|
(c) |
被公司出售股份的人不需要採取任何步驟來調查出售的規律性或有效性,也不需要了解購買資金或出售的對價是如何應用的。該人對股份的所有權不受公司在出售股票方面的任何違規行為的影響。即使在出售之前該成員發生了傳輸事件,該公司出售的股票也是有效的。
|
(d) |
對因公司出售股份而蒙受損失的人來説,唯一的補救辦法是要求公司賠償損失。
|
(e) |
公司出售股份所得款項必須用於支付:
|
(i) |
第一,銷售費用;
|
(Ii) |
第二,前持有人應向公司支付的所有金額(無論是否現在),
|
(f) |
根據第5.4(B)條發出的通知所產生的售賣得益:
|
(i) |
不得用於支付銷售費用;
|
(Ii) |
必須在前持有人向公司提交董事會可接受的股份所有權證明時支付給前持有人,否則,收益將以董事會全權酌情決定的方式處理(受適用法律的限制);以及
|
(Iii) |
必須按比例支付給每一位前持有人
|
(A) |
董事會批准的電子手段或其他手段直接進入前持有人以書面提名的賬户(董事會批准的類型);或
|
(B) |
支票寄往成員登記冊所列前持有人的地址,或如屬前聯名持有人,則寄往任何前聯名持有人的成員登記冊上所示的地址,或寄往前持有人或任何前聯名持有人以書面指示的其他地址,
|
(Iv) |
或公司可能採用的任何其他付款方式。
|
(g) |
在公司出售股份所得款項獲依法申索或以其他方式處置前,董事會可將所得款項投資或以任何其他方式用於公司的利益。
|
(h) |
該公司無須就根據本規則第3.8條須付給前持有人的款項支付利息。
|
(i) |
在根據規則3.4(F)出售、重新發行或以其他方式處置股份後,根據規則3.4(H)被終絕的股份所附帶的權利恢復。
|
(j) |
董事或公司祕書的書面聲明,説明公司的股份如下:
|
(i) |
根據第3.4(B)條妥為沒收;
|
(Ii) |
根據規則3.4(F)妥為出售、補發或以其他方式處置;或
|
(Iii) |
根據規則3.6(C)或規則5.4妥為出售,
|
3.9 |
會員應付利息
|
(a) |
就第3.1(H)(I)、3.4(G)(Ii)及3.5(B)(Iii)條而言,須支付予該公司的利率為:
|
(i) |
如管理局已釐定收費率,則該收費率;或
|
(Ii) |
在任何其他情況下,每年的税率比公司註冊所在州或地區的最高法院規定的未執行判決的税率高2%。
|
(b) |
利息按日計提,可按月或按董事會決定的其他時間間隔資本化。
|
4 | 分配 |
4.1 |
分紅
|
(a) |
董事會可支付其認為公司財務狀況證明合理的任何中期和末期股息。
|
(b) |
如果董事會在支付日期之前決定公司的財務狀況不再證明支付股息是合理的,董事會可以撤銷支付股息的決定。
|
(c) |
董事會可支付根據股份發行條款規定須派發的任何股息。
|
(d) |
派發股息不需要在股東大會上得到確認。
|
(e) |
受附於任何股份或任何類別股份的任何權利或限制的規限:
|
(i) |
所有股票的所有股息必須平等支付,但部分繳足的股票只有股息中已支付(未計入貸方)的金額在已支付和應支付的總金額中所佔的比例
(不包括貸方金額);
|
(Ii) |
就第4.1(E)(I)條而言,除非董事會另有決定,在催繳前就股份支付的款項應視為未支付,直至應付為止;及
|
(Iii) |
公司不會為任何股息支付利息。
|
(f) |
在澳交所結算運作規則的規限下,董事會可釐定派息的記錄日期,並可根據第5.3條暫停或不暫停自該日期起的轉讓登記。
|
(g) |
除澳交所交收操作規則另有規定外,任何股份的股息必須支付予已登記為股份持有人或根據規則5.1(C)條有權登記為股份持有人的人:
|
(i) |
如董事會已就該股息定出記錄日期,則在該日期;或
|
(Ii) |
如董事會沒有就該股息定出記錄日期,則在定出的股息支付日期,
|
(h) |
在決議支付股息時,董事會可指示從法律允許的任何可用來源支付股息,包括:
|
(i) |
全部或部分通過一般地或向特定成員分發公司或另一法人團體的特定資產,包括繳足股款或其他證券;及
|
(Ii) |
除非上市規則禁止,否則向特定成員全部或部分從任何特定基金或儲備或從任何特定來源獲取利潤,以及向其他成員完全或部分從任何其他
特定基金或儲備或從任何其他特定來源獲取利潤。
|
(i) |
在澳交所結算運作規則的規限下,如任何人士因轉讓事件而有權獲得股份,董事會可保留該股份的任何應付股息,直至該人士登記為該股份的
持有人或轉讓該股份為止。
|
(j) |
董事會可從應付予股東的任何股息中,保留該股東現時應付予公司的任何款項,並將保留的款項運用於所欠款項。
|
(k) |
董事會可決定就股份支付任何股息或其他款額的方法。不同的支付方法可適用於不同的成員或成員團體(如海外成員)。在不限制公司可能採用的任何其他支付方法的情況下,可就股份支付:
|
(i) |
通過董事會批准的電子或其他方式直接進入成員或聯名持有人以書面提名的賬户(董事會批准的類型);或
|
(Ii) |
支票寄往會員名冊上所示的會員地址,或如屬聯名持有人,則寄往任何聯名持有人的會員名冊內所示的地址,或直接寄往該會員或任何聯名持有人的書面其他地址。
|
(l) |
根據第4.1(K)條寄出的支票:
|
(i) |
可向持票人支付,或按收到該通知的成員或該成員指定的任何其他人的命令支付;及
|
(Ii) |
發送的風險由會員承擔。
|
(m) |
如果董事會決定以電子轉賬的方式向成員提名的賬户(董事會批准的類型)支付款項,但該成員沒有提名此類賬户,或者電子轉賬到指定的
賬户被拒絕或退款,公司可以將應付金額貸記到公司將持有的賬户,直到該成員提名一個有效的賬户為止。
|
(n) |
如果成員沒有註冊地址,或者公司認為不知道成員的註冊地址,公司可以將成員股票的應付金額貸記到公司將持有的賬户,直到該成員要求支付應付金額或提名一個有效的賬户。
|
(o) |
根據規則4.1(M)或4.1(N)記入賬户的金額應視為在記入該賬户時已支付給會員。公司將不會成為這筆錢的受託人,並且不會對這筆錢產生利息。這筆錢可以用於公司的利益,直到被認領、根據規則4.1(P)再投資或按照與無人認領的錢有關的法律處置為止。
|
(p) |
如果根據規則4.1(K)支付的金額的支票在簽發後至少11個日曆月內沒有提示付款,或根據規則4.1(M)或4.1(N)在帳户中持有某一金額至少11個日曆月,董事會可在扣除合理費用後將該金額再投資於公司股票,並可停止支付支票上的款項。可按董事會接受的當時市價在市場上或以新發行的方式收購股份。或因再投資而產生的任何剩餘款項可結轉或代表該成員捐贈給慈善機構,由董事會決定。公司提供相關金額的責任通過根據本規則4.1(P)提出的申請而解除。董事會可代表成員採取任何必要或適當的措施(包括簽署任何文件),以實現根據規則4.1(P)應用金額。董事會可決定其他規則以規範本規則4.1(P)的實施,並可將其在本規則下的權力轉授給任何人。
|
4.2 |
利潤資本化
|
(a) |
受以下條件限制:
|
(i) |
上市規則;
|
(Ii) |
任何股份或任何類別股份所附帶的任何權利或限制;及
|
(Iii) |
公司的任何特別決議;
|
(Iv) |
構成公司未分配利潤的一部分;
|
(v) |
代表公司資本的確定增加或資產的重新估價產生的利潤;
|
(Vi) |
因公司任何資產變現而產生的;或
|
(Vii) |
否則可作為股息分配。
|
(b) |
董事會可決議將全部或任何部分資本化金額用於:
|
(i) |
按董事會決定的發行價格全額繳足公司任何未發行股份或其他證券;
|
(Ii) |
支付成員持有的股份或其他證券的任何未付款項;
|
(Iii) |
部分按照第4.2(b)(i)條規定,部分按照第4.2(b)(ii)條規定;
|
(Iv) |
法律允許的任何其他方法。
|
(c) |
第4.1(E)、4.1(F)及4.1(G)條在其可能的範圍內及經任何必要的更改後,適用於將本條第4.2條所指的款額資本化,猶如在該等規則中提及:
|
(i) |
股息是指將某一數額資本化;以及
|
(Ii) |
記錄日期是指審計委員會根據本細則4.2決定將數額資本化的日期。
|
(d) |
如購股權條款(於本規則第4.2(B)條所述決議案通過之日已存在)賦予持有人根據本規則第4.2條發行紅股的權利,則董事會在釐定將予如此發行的未發行股份數目時,可以適當方式容許日後向購股權持有人發行紅股。
|
4.3 |
附帶權力
|
(a) |
董事會可按其認為合宜的方式解決在進行分配或資本化時出現的任何困難,尤其是:
|
(i) |
在成員有權獲得零星股份或其他證券的情況下進行現金支付;
|
(Ii) |
決定可以不考慮委員會決定的數額或低於某一特定價值的部分,以調整所有各方的權利;
|
(Iii) |
確定任何特定資產的分配價值;
|
(Iv) |
向任何成員支付現金或發行股票或其他證券,以調整各方的權利;
|
(v) |
將任何該等特定資產、現金、股份或其他證券以信託形式轉歸受託人,以代為有權獲得分派或資本化款額的人;及
|
(Vi) |
授權任何人士代表因分派或資本化而有權獲得任何特定資產、現金、股份或其他證券的所有股東與該公司或另一人訂立協議,該協議規定(如適用)向彼等分派或發行入賬列為繳足股款的股份或其他證券,或由公司代表彼等支付其
現有股份或其他證券的未繳款額或其未繳款項的任何部分,方法是運用彼等各自按決議須予分配或資本化的金額的比例。
|
(b) |
根據規則4.3(A)(Vi)所指授權訂立的任何協定均有效,並對所有有關成員具有約束力。
|
(c) |
如果董事會酌情認為向一名或多名特定成員分發、轉讓或發行特定資產、股份或證券是不可行的,或會產生不構成可銷售包裹的證券包裹,董事會可向這些成員支付現金,或將資產、股份或證券分配給受託人,以代表這些成員併為其利益出售,而不是進行分配,轉讓或發行給這些會員。會員根據本規則第4.3(C)條應收的任何收益,將扣除公司和受託人在出售相關資產、股份或證券時發生的費用。
|
(d) |
如果該公司向成員(一般或特定成員)分發該公司或另一法人團體或信託的證券(不論是否作為股息或其他形式,亦不論是否有價證券),則每名該等成員均委任該公司為其代理人,以執行該項分發所需的任何事情,包括同意成為該另一法人團體的成員。
|
4.4 |
儲量
|
(a) |
董事會可從公司利潤中撥出其決定的任何準備金或準備金。
|
(b) |
董事會可從公司利潤中撥出任何先前預留的準備金或準備金。
|
(c) |
預留一筆金額作為準備金或準備金並不要求董事會將該金額與公司的其他資產分開,或阻止董事會決定將該金額用於公司業務或進行投資。
|
4.5 |
結轉利潤
|
5 | 股份的轉讓和傳遞 |
5.1 |
轉讓股份
|
(a) |
在符合本章程和任何附加於成員股份的限制的情況下,成員可通過以下方式轉讓任何成員股份:
|
(i) |
適當的ASTC轉讓;或
|
(Ii) |
以任何通常形式或董事會批准的任何其他形式進行的書面轉讓。
|
(b) |
規則5.1(A)(2)所指的轉讓必須是:
|
(i) |
由轉讓人或其代表簽署,如公司要求,則由受讓人簽署;
|
(Ii) |
如法律規定,須加蓋適當印花;及
|
(Iii) |
留在公司註冊辦事處或董事會決定的任何其他地點登記,董事會要求持該等證據證明轉讓人對股份的所有權或權利以及受讓人登記為股份擁有人的權利。
|
(c) |
除第5.2(A)及5.3條另有規定外,凡公司收到符合本規則5.1條的轉讓書,公司必須將轉讓書內指名的受讓人登記為與其有關的股份的持有人。
|
(d) |
股份轉讓人仍為股份持有人,直至完成適當的ASTC轉讓或受讓人的姓名登記在股東名冊上成為股份持有人為止。
|
(e) |
公司不得就股份轉讓登記收取費用,除非:
|
(i) |
該公司並非在聯交所上市;或
|
(Ii) |
如果該公司在聯交所上市,這筆費用是上市規則所允許的。
|
(f) |
公司(或公司的證券登記處)可制定並要求遵守與確定轉讓文書真實性有關的合理程序和程序,儘管這可能會阻止、拖延或幹擾有關轉讓文書的登記。
|
(g) |
公司可以在董事會決定的任何期限內保留登記轉讓。
|
(h) |
董事會可為公司參與任何電腦化、電子或其他便利股份轉讓或公司登記冊運作的系統作出任何必要或合宜的事情,而該等系統可能由聯交所或聯交所的相關法人團體擁有、營運或贊助。
|
(i) |
董事會可在法律允許的範圍內,免除本規則5.1條的任何要求,代之以規定替代性要求,以實施規則5.1(H)或用於其他目的。
|
5.2 |
拒絕登記轉讓的權力
|
(a) |
在下列情況下,董事會可拒絕登記或阻止登記股份轉讓,或根據公司法或上市規則應用持有鎖以阻止轉讓:
|
(i) |
轉讓不是可以登記的形式;
|
(Ii) |
公司對轉讓的任何股份有留置權;
|
(Iii) |
登記轉讓可能違反澳大利亞的法律;
|
(Iv) |
轉讓是紙質的,轉讓登記將導致在提交轉讓時的持有量少於可出售的包裹;
|
(v) |
根據員工持股計劃的條款,不允許轉讓;或
|
(Vi) |
根據上市規則或(除適當的ASTC轉讓外)根據股份發行條款,該公司被允許或被要求這樣做。
|
(b) |
如果董事會拒絕登記轉讓,公司必須根據公司法和上市規則的要求發出拒絕通知。未發出通知不會使董事會拒絕登記轉讓的決定無效。
|
(c) |
董事會可根據本條第5.2條將其權力轉授給任何人。
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5.3 |
暫停轉讓登記的權力
|
5.4 |
銷售不可銷售的包裹
|
(a) |
董事會可按照本規則第5.4條規定的程序,出售不足以出售的股份。
|
(b) |
董事會可在董事會決定的日期向持有該公司某一類別股份中的一小部分股份的成員發出通知,通知如下:
|
(i) |
解釋根據本條第5.4條發出的通知的效力;及
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(Ii) |
通知持有人他或她可以選擇豁免遵守本條的規定。為此,必須將一份選擇表格與通知一起寄出;以及
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(Iii) |
具體説明銷售收益的分配方式,包括如何處理任何無人認領的款項,這應由公司全權酌情決定。
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(c) |
如在墨爾本時間下午5時前,通知所指明的日期不早於通知發出後6個星期:
|
(i) |
該公司尚未收到該成員豁免其遵守本規則5.4的通知;以及
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(Ii) |
該成員未將其持股增加到可銷售的地塊,
|
(d) |
除了根據規則5.4(B)發出通知啟動銷售外,如果成員在啟動轉讓文件時持有的包裹少於可出售的包裹,或者在紙質轉讓文件的情況下已提交給公司,董事會還可以啟動銷售。在這種情況下:
|
(i) |
該成員被視為已不可撤銷地委任該公司為其代理人,以作出規則第5.4(E)條所指的任何事情;及
|
(Ii) |
如果持股是在本規則通過後產生的,董事會可以取消或改變股東關於該等股份的投票權或收取股息的權利。*任何扣留的股息必須在出售後在前持有人向公司提交董事會接受的所有權證明時發送給前持有人。
|
(e) |
該公司可能:
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(i) |
在切實可行的範圍內儘快出售構成適銷股以下的股份;
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(Ii) |
根據規則3.8處理出售所得款項;以及
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(Iii) |
接受任何披露文件,包括金融服務指南,作為會員的代理。
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(f) |
根據規則第5.4(B)條發出的通知所產生的任何股份出售的費用及開支(包括經紀佣金及印花税),須由買方或該公司支付。
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(g) |
規則5.4(B)項下的通知只能在12個月期間向成員發出一次,並且不得在對公司提出收購要約期間發出。
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(h) |
如果收購要約在發出通知後但在就出售股份訂立協議之前宣佈,則本規則對該等股份不再適用。然而,儘管有第5.4(G)條的規定,收購要約的要約期結束後,仍可根據規則第5.4(B)條發出新的通知。
|
(i) |
委員會可在根據本條第5.4條作出售賣前,撤銷已發出的通知,或在一般情況下或在特定情況下暫時終止或終止本條的實施。
|
(j) |
如一名股東就多於一宗股份登記,董事會可就每一宗股份將該股東視為獨立股東,使本規則第5.4條生效,猶如每宗股份均由
名不同人士持有。
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5.5 |
股份的傳轉
|
(a) |
除第5.5(C)條另有規定外,如某成員去世,公司將承認對該成員的股份或該等股份應計的任何利益擁有所有權的唯一人士為:
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(i) |
如死者是唯一持有人,死者的合法遺產代理人;及
|
(Ii) |
死者為共同持有人的,指尚存的一人或多於一人。
|
(b) |
第5.5(A)條並不免除已故成員的遺產對股份的任何法律責任,不論該股份是由已故成員單獨持有或與其他人共同持有。
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(c) |
董事會可以登記在傳輸事件之前由成員簽署的股份轉讓,即使公司已經通知了傳輸事件。
|
(d) |
因輸電事件而有權獲得股份的人,在出示董事會要求的證據以證明該人有權獲得股份時,可選擇:
|
(i) |
簽署並向公司發出書面通知,述明該項選擇,以登記為股份持有人;或
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(Ii) |
以籤立或以其他方式將股份轉讓予另一人的方式,提名另一人登記為該股份的受讓人。
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(e) |
本章程有關股份過户權利及股份過户登記的條文,在其可及經任何必要更改後,適用於根據第5.5(D)條發出的通知或過户,猶如有關的過户事件並未發生而有關通知或過户是由股份的登記持有人籤立或完成一樣。
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(f) |
如有兩名或以上人士因轉讓事件而共同享有股份,則彼等於登記為股份持有人時將被視為持有股份為聯權承租人,而第2.6條將適用於該等人士。
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6 | 全民投票批准按比例收購要約 |
6.1 |
定義
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定義的術語
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含義
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批准決議
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關於比例收購要約,是指根據規則6.3通過的批准比例收購要約的決議。
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批准決議
截止日期
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就比例收購要約而言,指投標期最後一天前14天的日期,在此期間,比例收購要約的要約仍處於開放狀態,或澳大利亞證券和投資委員會允許的較後日期。
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比例接管
投標
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根據該法第618(1)(B)條就公司某類證券中包括的證券提出或聲稱提出的收購要約。
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相關類
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就比例收購要約而言,指根據比例收購要約提出要約的公司證券類別。
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6.2 |
轉讓無需登記
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6.3 |
批准決議
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(a) |
如果是按比例收購要約,董事會必須:
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(i) |
召集有權就批准的決議進行表決的人的會議,以審議並在認為適當的情況下通過一項決議,批准按比例提出的收購要約;
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(Ii) |
確保根據本議事規則6.3對決議進行表決,
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(b) |
本章程中關於股東大會的條文(經任何必需的更改後)適用於根據第6.3(A)條召開的會議,猶如該會議是公司的大會一樣。
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(c) |
按比例收購的投標人和投標人的任何聯繫人無權就批准的決議投票,如果他們真的投票,他們的選票不能計算在內。
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(d) |
除規則6.3(C)另有規定外,在按比例收購要約作出第一次要約當日結束時持有有關類別證券的人士,有權就批准決議案投票。
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(e) |
已表決的批准決議,如果贊成該決議的票數佔該決議總票數的比例大於50%,則視為已通過,否則視為已被否決。
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(f) |
如果在批准決議截止日期的前一天結束時,批准決議仍未按照規則6.3進行表決,則批准決議將被視為已根據批准決議截止日期的規則6.3通過。
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6.4 |
日落
|
(a) |
如該等規則並未根據該法令續期,則在該公司採納該等規則之日;或
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(b) |
如果這些規則已根據該法續簽,則在這些規則最後一次續簽之日。
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7 | 股東大會 |
7.1 |
召開股東大會
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(a) |
股東大會只能在下列情況下召開:
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(i) |
通過董事會決議;或
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(Ii) |
如該法案另有規定。
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(b) |
董事會可以通過通知交易所改變股東大會的地點、推遲或取消股東大會,但:
|
(i) |
根據法案下的成員請求召開的會議;以及
|
(Ii) |
非董事會決議召開的任何其他會議,
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7.2 |
舉行股東大會
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(a) |
在一個或多個實體場所;
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(b) |
根據第7.5條,在一個或多個實體場所並使用虛擬會議技術;或
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(c) |
根據規則7.6,使用虛擬會議技術。
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7.3 |
股東大會的通知
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(a) |
股東大會通知必須根據第14.1(a)(i)至14.1(a)(v)條之一的程序向每個在發出通知時符合以下條件的人士發出:
|
(i) |
是公司的成員、董事或審計師;或
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(Ii) |
因傳輸事件而有權獲得股份,並已使董事會滿意。
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(b) |
董事會召開的股東大會通知的內容將由董事會決定,但通知必須説明將在會議上處理的事務的一般性質以及公司法要求的任何其他事項。
|
(c) |
除非該法另有規定,否則:
|
(i) |
除非召集大會的通知述明事務的一般性質,否則不得在大會上處理任何事務;及
|
(Ii) |
除經理事會或主席批准外,任何人不得對擬議決議或與該決議有關的文件提出任何修正。
|
(d) |
任何人可借書面通知公司而放棄任何股東大會的通知。
|
(e) |
在下列情況下,未能向會員或任何其他人士發出股東大會通知或遞交代表委任表格,並不使在股東大會上作出的任何事情或通過的任何決議失效:
|
(i) |
故障是由於意外或無意錯誤而發生的;或
|
(Ii) |
在會議之前或之後,該人將其對該事情或決議的同意通知公司。
|
(f) |
任何人出席股東大會,即可放棄該人可能須提出的任何反對意見:
|
(i) |
沒有發出會議通知或發出有問題的通知,除非在會議開始時的人反對舉行會議;及
|
(Ii) |
在會議上審議不屬於會議通知所指事項的某一事項,除非該人在提出時反對審議該事項。
|
7.4 |
參加股東大會
|
(a) |
大會主席可採取他或她認為適當的行動,以保障出席會議的人的安全及會議的有序進行,並可拒絕任何人進入會議,或要求任何人離開及不得進入會議:
|
(i) |
有錄像、錄音設備的;
|
(Ii) |
擁有標語牌或橫幅;
|
(Iii) |
持有主席認為危險、冒犯或可能造成破壞的物品;
|
(Iv) |
拒絕出示或允許檢查該人所管有的任何物品或任何物品的內容物;
|
(v) |
拒絕遵從關閉移動電話、個人通信設備或類似設備的請求;
|
(Vi) |
舉止或威脅舉止的人,或主席有合理理由相信可能採取危險、冒犯或擾亂行為的人;或
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(Vii) |
世衞組織無權接收會議通知。
|
(b) |
董事會或主席要求出席股東大會的人,不論是否為成員,均有權出席會議,並在主席要求下在會議上發言。
|
(c) |
如果大會主席認為沒有足夠的空間讓希望出席會議的成員參加會議,他或她可以安排他或她認為不能在主會議室
就座的任何人在單獨的會議室觀看或出席股東大會。即使在單獨會議室出席的成員不能參與會議的進行,會議仍將被視為在
主會議室有效舉行。
|
7.5 |
混合會議
|
(a) |
在合理的情況下,董事會可決定:
|
(i) |
通過即時視聽通信設備將一個或多個單獨的會場與大會的主會場相連;或
|
(Ii) |
與會者可以選擇在股東大會的主要地點親自出席會議或通過即時視聽通信設備參加會議,
|
(Iii) |
給予有權作為整體出席會議的成員在主要地點參加議事程序的合理機會,包括在成員選舉時行使發言和提問權利(口頭或書面)的合理機會;
|
(Iv) |
使主席能夠了解會議的議事情況;
|
(v) |
使有權出席會議的成員能夠以舉手或投票方式進行表決;以及
|
(Vi) |
使有權出席會議的成員(在會議之前或期間)能夠查閲要求或允許在會議上提交的所有文件,
|
(b) |
按照第7.5(A)條舉行的會議,必須在大會主要地點舉行的合理時間舉行。
|
(c) |
如果在大會之前或期間出現任何技術困難,而第7.5(A)條所列的一項或多項事項得不到滿足,主席可:
|
(i) |
將會議延期,直至解決困難為止;或
|
(Ii) |
繼續在主要地點(以及根據第7.5(A)條連接的任何其他地點)舉行會議並處理事務,任何成員不得反對會議舉行或繼續舉行。
|
(d) |
本條第7.5條或第7.9條不得視為限制法律賦予主席的權力。
|
7.6 |
虛擬會議
|
(a) |
董事會在考慮到健康和安全方面的關切或任何政府施加的限制或封鎖後,可在合理的情況下決定,股東大會不設實際地點,股東大會可通過即時視聽通信設備將會議的每個與會者聯繫起來,該視聽設備本身或與其他安排相結合:
|
(i) |
給予有權參加整個會議的成員合理的參加議事程序的機會,包括合理的機會行使發言和提問的權利(口頭或書面,在成員選舉時);
|
(Ii) |
使主席能夠了解會議的議事情況;
|
(Iii) |
允許出席會議的成員以舉手或投票方式進行表決;以及
|
(Iv) |
使出席會議的成員(在會議之前或會議期間)能夠查閲要求或允許提交會議的所有文件,
|
(b) |
按照規則7.6(A)舉行的會議必須在合理的時間在公司註冊辦事處舉行。
|
(c) |
如果在大會之前或期間出現任何技術困難,而第7.6(A)條所列的一項或多項事項得不到滿足,則主席可:
|
(i) |
將會議延期,直至解決困難為止;或
|
(Ii) |
繼續在根據第7.6(A)條聯繫的每個地點舉行會議並處理事務,任何成員不得反對會議舉行或繼續舉行。
|
(d) |
本條第7.6條或第7.9條不得視為限制法律賦予主席的權力。
|
7.7 |
大會的法定人數
|
(a) |
在大會上,除選舉主席及將會議延期外,不得處理任何事務,但如會議開始處理事務時出席的成員達到法定人數,則不在此限。
|
(b) |
法定人數是指出席會議並有權在會議上對決議進行表決的兩名或兩名以上成員。
|
(c) |
如在指定的大會時間後30分鐘內仍未達到法定人數:
|
(i) |
如會議是應成員的要求召開的,會議必須解散;或
|
(Ii) |
在任何其他情況下,會議將延期至出席董事決定的日期、時間和地點,或如果他們沒有作出決定,則推遲到下週的同一天在相同的時間和地點舉行,如果在指定的會議時間後30分鐘內沒有法定人數出席續會,會議必須解散。
|
7.8 |
股東大會主席
|
(a) |
如董事會主席或(如主席缺席)董事會副主席在股東大會指定時間後15分鐘內出席並願意出席會議,則有權以主席身份主持會議。
|
(b) |
在下列情況下,出席的董事可推選其中一人擔任主席:
|
(i) |
理事會不設主席或副主席;
|
(Ii) |
在指定的會議時間後15分鐘內,董事會主席和副主席均未出席;或
|
(Iii) |
理事會主席和副主席都不願擔任會議主席。
|
(c) |
如果董事沒有根據規則7.8(B)選出主席,出席會議的成員必須選舉為會議主席:
|
(i) |
另一位在場並願意採取行動的董事;或
|
(Ii) |
如果沒有其他董事出席並願意採取行動,則為出席並願意採取行動的成員。
|
(d) |
股東大會主席可就任何事項或會議的個別部分,將主席職位讓予其提名的另一人(代理主席)。
如委任代表文件委任主席為代理主席已獲提名的部分議事程序的代表,則委託書須視為在有關議事程序的
部分程序中以署理主席為受益人。
|
(e) |
除非文意另有説明,否則在第7條規則中凡使用“主席”一詞,均應理解為提及大會主席。
|
7.9 |
股東大會的行為
|
(a) |
在符合該法規定的情況下,主席負責會議的一般進行和會議將通過的程序。
|
(b) |
主席可在其認為為有效和有序地進行會議所必需或適宜的任何時間:
|
(i) |
限制任何人就每項議案或其他事務項目發言的時間,並終止對會議正在審議的任何事務、問題、議案或決議的辯論或討論,並要求將該事務、問題、議案或決議付諸出席會議的成員表決;
|
(Ii) |
通過在會議上投票或記錄投票的任何程序,無論是舉手錶決還是投票表決,包括任命監票人;以及
|
(Iii) |
決定不將召集會議的通知中提出的任何決議(成員根據該法第249N條提出的決議或該法要求提交會議的決議除外)提交會議。
|
(c) |
主席根據規則7.9(A)或7.9(B)作出的決定為最終決定。
|
(d) |
無論出席人數是否達到法定人數,如果主席在指定的會議時間和地點認為下列情況,可在會議開始前推遲會議:
|
(i) |
沒有足夠的空間容納擬出席會議的成員人數;或
|
(Ii) |
鑑於出席人員的行為或任何其他原因,有必要推遲會議,以便會議的事務能夠妥善進行。
|
(e) |
根據第7.9(D)條的規定,推遲開會的將是另一個時間,可以是與會議的同一天,也可以是另一個地點(新的時間和地點將被視為會議的時間和地點,就好像最初召開會議的通知中規定的一樣)。
|
(f) |
主席可在會議期間的任何時間:
|
(i) |
將會議或正在考慮或仍有待考慮的任何事務、動議、問題或決議押後至同一次會議或延會的會議的較後時間;及
|
(Ii) |
為允許進行或決定任何投票,暫停會議議事程序一段或多段時間,不影響休會。在任何暫停議事程序期間,不得處理任何事務,也不得進行討論
,除非主席另有允許。
|
(g) |
主席根據規則7.9(D)和7.9(F)享有的權利是排他性的,除非主席另有要求,否則出席會議的成員不得就任何推遲、休會或暫停程序進行表決或要求進行表決。
|
(h) |
只有未完成的事務才能在休會後復會的會議上處理。
|
(i) |
凡會議根據第7.9條延期或延期,有關延期或延期的會議的通知必須向聯交所發出,但除第7.9(K)條另有規定外,無須向任何其他人發出通知。
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(j) |
如會議延期或延期,董事會可向聯交所發出通知,延遲、取消或更改該延期或延期的會議的地點。
|
(k) |
如果會議延期或延期30天或更長時間,則必須向原會議發出延期或延期會議的通知。
|
7.10 |
股東大會的決定
|
(a) |
除非決議需要特別多數,否則在股東大會上提出的問題必須由出席會議的成員以過半數票決定。就所有目的而言,以這種方式作出的決定是由成員作出的決定。
|
(b) |
如果提議的決議票數相等,會議主席除投任何普通票外,還有權投決定票。
|
(c) |
在不違反第7.10(D)和7.10(E)條的情況下,提交給股東大會的每個問題可通過下列方式作出決定:
|
(i) |
投票;或
|
(Ii) |
舉手示意,
|
(d) |
主席可決定任何擬提交大會的問題將以投票方式決定,而無需事先舉手錶決。
|
(e) |
當該公司在交易所上市時,如果出現以下情況,問題必須由投票決定:
|
(i) |
會議通知列出了提出該決議的意向,並説明瞭該決議;
|
(Ii) |
公司已按照該法第249O條的規定將決議通知各成員;
|
(Iii) |
成員根據該法案(而不是其他方式)要求進行投票;或
|
(Iv) |
主席要求進行投票。
|
(f) |
要求以投票方式表決並不妨礙股東大會繼續處理除要求以投票方式表決的問題外的任何事務。
|
(g) |
除非要求或正式要求以投票方式表決,否則主席宣佈一項決議在舉手錶決時獲得通過或一致通過,或以特定多數通過或失敗,並在載有公司議事程序紀要的簿冊中記錄這一事實,即為該事實的確鑿證據,而無需證明支持或反對該決議的票數或比例。
|
(h) |
如果要求或正式要求在股東大會上進行投票,則必須按照主席的指示立即進行投票,或在一段時間或休會後進行投票。主席宣佈的投票結果是要求進行投票的會議的決議。
|
(i) |
除第7.10(E)條另有規定外:
|
(i) |
不能要求在選舉主席的股東大會上進行投票;以及
|
(Ii) |
經主席同意,可撤回投票要求。
|
7.11 |
直接投票
|
(a) |
儘管本章程有任何相反規定,董事會仍可在任何股東大會或班級會議上決定,有權出席該會議並就該決議案投票的成員有權就該決議案
直接投票。直接投票包括以郵遞或董事批准的其他電子方式向公司交付的投票。
|
(b) |
董事會可規定與直接表決有關的條例、規則和程序,包括規定為使表決有效而在會議上直接表決的形式、方法和時間。
|
7.12 |
投票權
|
(a) |
在符合本章程和法令以及任何股份或任何類別股份所附帶的任何權利或限制的情況下,在股東大會上:
|
(i) |
以舉手方式表決,每名出席的議員有一票;及
|
(Ii) |
於以投票方式表決時,每名出席股東就股東於紀錄時間有權投票的每股股份有一票投票權,但部分繳足股份除外,而以投票方式表決時,每股股份的已繳股款(未記入貸方)金額與股份已繳及應付金額(不包括貸方入賬金額)的比例只佔一票的一小部分。
|
(b) |
如出席股東大會的人士親自或由受委代表、受託代表或代表出席的成員多於一名,則在公司法的規限下,如每名被代表成員已指定不同方式就決議案投票,則該人士無權以舉手錶決。
|
(c) |
聯名持有人可親自或由受委代表、受權人或代表於會議上投票,猶如該人士為唯一持有人。如有超過一名聯名持有人就有關股份提出表決,則必須接受登記冊上排名第一的持有人的投票(不論是親自或由受委代表、受權人或代表投票),而不接受其他聯名持有人的投票。
|
(d) |
未成年成員的父母或監護人可於任何股東大會上就董事會所要求的有關該成員的關係或委任監護人的證據投票,而未成年成員的父母或監護人提出的任何表決均須獲接納,而該未成年成員的投票權不得被排除在該未成年成員的投票權之外。
|
(e) |
因傳輸事件而有權獲得股份的人可在股東大會上就該股份投票,猶如該人是該股份的登記持有人一樣,條件是董事會須在會議前至少48小時(或董事會決定的較短時間):
|
(i) |
承認該人在該會議上就該股份投票的權利;或
|
(Ii) |
信納該人登記為該股份的持有人或轉讓該股份的權利。
|
(f) |
如一名成員所持股份的催繳股款或其他應付予公司的款項尚未妥為支付:
|
(i) |
只有當該成員在創紀錄的時間持有當時沒有到期和應付款項的其他股份時,該成員才有權出席股東大會並參加表決;以及
|
(Ii) |
於投票表決時,該股東無權就該股份投票,但可就股東於紀錄時間所持有的任何股份投票,而該等股份當時並無到期及應付款項。
|
(g) |
根據該法案或上市規則,成員無權就決議進行表決:
|
(i) |
該成員不得就該決議投票或必須棄權;或
|
(Ii) |
成員對決議的表決不得出於任何目的而不予理會。
|
(h) |
對在股東大會上提交的表決的有效性提出的反對必須是:
|
(i) |
在宣佈表決結果之前或緊接表決結果之後提出;以及
|
(Ii) |
提交主席,主席的決定為最終決定。
|
(i) |
主席根據第7.12(H)條作出的表決,即使本來是無效的,但在任何情況下都是有效的。
|
(j) |
主席可就任何成員或代表任何成員所投的票數所引起的任何困難或爭議作出決定,主席的決定為最終決定。
|
7.13 |
出席股東大會
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(a) |
在符合本章程的規定下,每名有權在股東大會上投票的成員可:
|
(i) |
親自出席,如會員為法人團體,則由其代表代為出席;
|
(Ii) |
由不多於2名代表委任;或
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(Iii) |
由不超過2名律師提出。
|
(b) |
委託書、代理人或代表可以但不一定是公司的成員。
|
(c) |
委派代表的文書如符合公司法或董事會批准的任何形式,即屬有效。
|
(d) |
就本規則7.13而言,在股東大會通知中為接收代表委任而指定的電子地址收到的代表委任,或公司根據該法
以其他方式收到的代表委任,在下列情況下視為已簽署或籤立:
|
(i) |
包括或附有公司分配給作出任命的成員的個人識別碼;
|
(Ii) |
已由該成員以董事會批准並在會議通知中或與會議通知一起指明的另一種方式授權;或
|
(Iii) |
以其他方式根據該法案進行認證。
|
(e) |
根據規則第7.13(I)條規定須收到委任代表或受權人的文書時,如轉讓並未登記,則按照委任代表或受權人的文書作出的表決有效,即使轉讓的股份已轉讓。
|
(f) |
除非委託書、委託書或代表人的任命另有規定,否則委任書將授予以下權力:
|
(i) |
即使該任命可能涉及具體決議,並可指示代表、受權人或代表如何就這些決議進行表決,也不得作出規則第7.13(G)條規定的任何行為;以及
|
(Ii) |
即使預約可能指在特定時間或地點舉行的特定會議,如果會議被重新安排、延期或推遲到另一個時間或更改到另一個地點,也可以在重新安排、延期或推遲的會議或新地點出席並投票。
|
(g) |
規則7.13(F)(I)所指的行為是:
|
(i) |
對擬議決議提出的任何修正案和不將擬議決議付諸表決的任何動議或任何類似的動議進行表決;
|
(Ii) |
在股東大會前就任何議案表決,不論委任中是否提及該議案;及
|
(Iii) |
在會議上採取一般行動(包括髮言、要求投票、參加要求投票和提出議案)。
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(h) |
公司發佈的委託書必須允許插入主要被任命為代理人的人的姓名,並可規定,在表格中規定的情況和條件與本章程不相牴觸的情況下,有關會議的主席(或表格中指定的另一人)被任命為代理人。
|
(i) |
除非公司已收到委任代表或受權人的文書、簽署該文書的授權書或授權書的核證副本,否則受委代表或受權人不得在股東大會、延會或延期的會議或投票表決中表決:
|
(i) |
最少48小時,或董事會在會議通知中指明的較短時間(如會議延期或延期,則為董事會或會議主席決定的較短時間)
在舉行會議、延期會議或以投票方式表決(視何者適用而定)之前;或
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(Ii) |
在第7.13(J)(Ii)條適用的情況下,由公司酌情決定在舉行會議或延期會議或進行投票表決(視何者適用而定)的時間之前較短的期間。
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(j) |
在第7.13(I)(I)條規定的期限內,公司收到按照第7.13條第(I)(I)款指定的委託書或授權書時,公司有權:
|
(i) |
通過書面或口頭溝通,與指定成員澄清與該文書有關的任何指示,並對該文書作出反映任何澄清所需的任何修正;以及
|
(Ii) |
如公司認為該文書尚未妥為籤立,則將該文書交回指定成員,並要求該成員妥為籤立該文書,並在公司根據規則7.13(I)(Ii)釐定並通知該成員的期間
內將其交還公司。
|
(k) |
就根據規則7.13(I)(I)對委任代表的文書作出的任何修訂而言,該成員被視為已委任公司為其受權人。如公司按照規則7.13(J)收到委任代表或受權人的文書,則視為公司已有效收到該文書。
|
(l) |
出席及參與股東大會的委任人不會撤銷委任人或受權人的委任,但如果委任人就決議案投票,委任人或受權人無權亦不得投票,因為
委任人的委託人或受權人就決議案投票。
|
(m) |
凡會員委任2名代表或受權人在同一大會上表決:
|
(i) |
如果任命沒有具體説明每名代理人或代理人可以行使的成員表決權的比例或數量,則每名代理人或代理人可以行使成員表決權的一半;
|
(Ii) |
如有超過一名代表或受權人出席,則舉手錶決時,任何代表或受權人均不得投票;及
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(Iii) |
在投票中,每名代表或代理人只能就其代表的股份或投票權行使投票權。
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(n) |
除非在規則第7.13(J)條所指明的時間內,公司的註冊辦事處(或為遞交委任代表、受權人或代表出席會議而指明的其他地點)已接獲有關事宜的書面通知,否則受委代表、受權人或代表所投的票即屬有效,即使在表決前:
|
(i) |
成員發生傳輸事件;或
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(Ii) |
會員撤銷委託書、代理人或代表人的任命,或撤銷第三方指定委託書、代理人或代表人的授權。
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(o) |
主席可要求以代表、代理人或代表身分行事的人,以令主席信納的方式證明該人是獲正式委任行事的人。如果該人未能符合要求,主席可:
|
(i) |
不讓該人出席該會議或在該會議上投票;或
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(Ii) |
允許該人行使代表、代理人或代表的權力,條件是,如果公司要求,他或她必須在董事長設定的時間內出示任命證據。
|
(p) |
主席可將第7.13(O)條規定的權力轉授給任何人。
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7.14 |
要求觀察員並報告投票進行的權利
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(a) |
在股東大會上擁有至少5%投票權的公司成員可在不遲於會議召開前5個工作日以書面形式要求公司任命一名獨立人士(費用由公司承擔)
以:
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(i) |
在會議上觀察已確定的投票的進行情況;以及
|
(Ii) |
就確定的民意調查的進行情況編寫一份報告。
|
(b) |
公司必須採取合理步驟:
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(i) |
遵守成員根據規則7.14(A)提出的要求,包括確保任命一名獨立人士並採取成員要求的行動;以及
|
(Ii) |
確保按照規則7.14(A)編寫的報告的副本在收到請求後的一段合理時間內隨時提供給成員。
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7.15 |
要求審查和報告投票結果的權利
|
(a) |
在股東大會上擁有至少5%投票權的公司成員可在不遲於會議舉行之日起5個工作日內書面要求公司任命一名獨立人士(費用由公司承擔)
以:
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(i) |
在會議上仔細審查已確定的民意調查結果;以及
|
(Ii) |
就已確定的民意調查結果準備一份報告。
|
(b) |
公司必須採取合理步驟:
|
(i) |
遵守成員根據規則7.15(A)提出的要求,包括確保任命一名獨立人士並採取成員要求的行動;以及
|
(Ii) |
確保按照規則7.15(A)編寫的報告的副本在收到請求後的一段合理時間內隨時提供給成員。
|
7.16 |
獲取信息和保存記錄
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(a) |
公司必須採取合理步驟,提供按照規則7.14或7.15任命的獨立人士為(視情況適用)而合理要求的所有信息:
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(i) |
觀察和準備關於投票進行情況的報告;或
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(Ii) |
仔細審查並準備一份關於民意調查結果的報告。
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(b) |
公司必須保留一份由獨立人士按照規則7.14或7.15編寫的任何報告的副本。
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8
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董事
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8.1 |
董事之委任及退任
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(a) |
董事(不包括候補董事)的人數為:
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(i) |
不少於3個;及
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(Ii) |
不超過9,
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(b) |
董事會可委任任何合資格人士出任董事,以增補現有董事或填補臨時空缺,但董事總人數不得超過本章程所規定的最高人數。
|
(c) |
由董事會根據規則第8.1(B)條委任的並非行政總裁的董事的任期至其獲委任後的下一屆股東周年大會結束為止。
|
(d) |
非首席執行官的董事不得在上次選舉或連任董事的會議後舉行的第三次年度股東大會上連任。
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(e) |
如有超過一名行政總裁,則只有一名由董事會提名的行政總裁有權根據規則第8.1(C)條停職或根據規則第8.1(D)或8.1(F)條退休。
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(f) |
《上市規則》規定須舉行董事選舉,而董事在其他情況下無須(根據第8.1(C)或8.1(D)條)參選或重選董事退任的是任何希望退任的董事(不論他或她是否有意競選連任),否則是自上次選舉或任命以來任職時間最長的董事(不包括首席執行官)。對於同一天最後當選或任命的
名董事,董事退任必須抽籤決定(除非他們之間能達成一致)。
|
(g) |
董事毋須退任,亦不會因股東周年大會通告日期後但股東周年大會閉幕前董事人數或身分改變而獲豁免退任。
|
(h) |
成員可在股東大會上通過決議委任一名合資格人士為董事,作為現有董事的新增成員或填補臨時空缺,但董事總數不得超過本章程規定的最高人數
。
|
(i) |
董事根據本章程退任並連任董事或另一人當選為該職位(視情況而定),在舉行退職和連任或選舉的會議結束時生效。
|
(j) |
符合以下條件的人士才有資格在股東大會上當選為董事成員:
|
(i) |
則該人在緊接該會議前是以董事身分任職;或
|
(Ii) |
該人已獲委員會提名以供在該次會議上選舉;或
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(Iii) |
在任何其他情況下,不少於公司法規定必須在公司股東大會上發出決議通知的成員人數:
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(A) |
至少45個工作日;或
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(B) |
如果股東已根據該法案正式要求董事召開會議,至少30個工作日,
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(C) |
由有關成員簽署的通知,表明他們有意提名該人蔘選;及
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(D) |
由被提名人簽署的表明他或她同意提名的通知。
|
(k) |
公司核數師的合夥人、僱主或僱員不得被任命或選舉為董事。
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8.2 |
騰出辦公室
|
(a) |
變得精神不健全,或根據有關精神健康的法律,某人或其遺產須以任何方式處理;
|
(b) |
破產或無力償債,或與其債權人達成任何協議或債務重整協議;
|
(c) |
經公訴程序定罪,而董事局在定罪後一個月內並無議決確認董事的委任或推選(視屬何情況而定)為董事的職位;
|
(d) |
在沒有離開董事會許可的情況下,連續3個月以上沒有出席董事會會議,且大多數其他董事在祕書發出關於缺席細節的通知後14天內沒有議決給予缺席許可;或
|
(e) |
向公司發出書面通知辭職。
|
8.3 |
報酬
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(a) |
董事會可決定每名董事人士因其董事服務而有權從公司收取的酬金,但向公司所有非執行董事提供的服務酬金總額在任何財政年度不得超過公司在股東大會上釐定的金額。
|
(b) |
在為規則8.3(A)的目的計算非執行董事的薪酬時,該公司或相關法人團體支付的任何金額:
|
(i) |
董事的養老金、退休或養老基金將包括在內;
|
(Ii) |
因為作為公司或任何子實體的董事的行為(包括出席和參加董事會尚未根據規則8.7(C)作出決定的任何董事會委員會會議)的費用將包括在內;
|
(Iii) |
因為根據《上市規則》經成員批准發行的證券將被排除在外;以及
|
(Iv) |
對於根據規則10.4為董事支付或同意支付的任何保險費,均不包括在內。
|
(c) |
細則8.3(A)規定的薪酬可按聯委會決定的方式提供,包括以非現金福利的方式提供,例如向養卹金基金繳款。
|
(d) |
報酬是一天又一天地積累起來的。
|
(e) |
董事(既不是首席執行官,也不是董事高管)的薪酬不得包括從利潤或營業收入中提取佣金或提成。
|
(f) |
董事有權獲得處理公司事務所產生的所有差旅和其他費用,包括出席公司股東大會或董事會會議或董事會委員會會議的來回費用。但該等金額不會構成規則第8.3(A)條允許的薪酬總額的一部分。
|
(g) |
任何董事提供額外服務,為公司利益作出任何特別努力,或以其他方式提供董事會認為不屬於非執行董事董事一般職責範圍的服務,可從公司資金中就所提供的服務獲得報酬(由董事會決定)。支付的任何金額均不構成規則第8.3(A)條允許的薪酬總額的一部分。
|
(h) |
如果董事也是:
|
(i) |
高級船員(董事除外);或
|
(Ii) |
一位高管,
|
(i) |
董事會可:
|
(i) |
在董事死亡或因任何其他原因停止擔任董事成員後的任何時間,除根據規則8.3(A)支付該董事的薪酬外,還應向該董事或該董事的合法遺產代理人、配偶、親屬或受扶養人支付或提供該董事過去所提供服務的撫卹金或福利;以及
|
(Ii) |
促使公司與董事或董事的合法遺產代理人、配偶、親屬或受扶養人訂立合同,以實施此類付款或提供此類福利。
|
(j) |
董事會可根據公司法向任何董事支付退休福利。董事會可根據本規則與任何董事就退休福利的支付作出安排
8.3(J)。
|
(k) |
董事會可設立或支持、或協助設立或支持設立或支持基金及信託,以向董事或前董事提供退休金、退休、退休金或類似的付款或福利,並以定期付款或一次性付款方式向該等人士或其受養人發放退休金及津貼。
|
8.4 |
董事不必是會員
|
(a) |
董事不需要持有該公司的任何股份才有資格獲得任命。
|
(b) |
董事有權出席股東大會和某一類別股份持有人的會議並在會上發言,即使他或她不是該類別股份的成員或持有人。
|
8.5 |
董事可以與公司簽訂合同並擔任其他職務
|
(a) |
董事會可以制定規定,要求披露董事以及董事會認為與董事有關或有關聯的任何人在涉及公司或關聯團體的任何事務中可能擁有的利益。根據本章程制定的任何規定對所有董事都具有約束力。
|
(b) |
任何作為、交易、協議、文書、決議或其他東西,不得僅因任何人沒有遵從根據第8.5(A)條訂立的任何規例而無效或可使其無效。
|
(c) |
董事不會僅僅因為其作為董事的職位或因該職位而產生的受託義務而喪失作為賣方、買方或以其他身份與公司訂立或訂立合同或安排的資格。
|
(d) |
由董事以任何方式與之有利害關係的公司或其代表訂立的合同或安排不得僅僅因為董事以董事的身份任職或因該職務而產生的受託義務而無效或可撤銷。
|
(e) |
在涉及公司的任何安排中擁有權益的董事無需僅僅因為董事以董事的身份任職或因其職務而產生的受信義務,向公司交代根據該安排實現的任何利潤,前提是董事遵守規則8.5(A)和該法關於該權益適用於董事的披露要求。
|
(f) |
董事在擔任董事職務的同時,可兼任公司或任何相關法人團體的任何其他職位或職位(核數師除外),並可按董事會決定的條款(包括薪酬和任期)受聘於該職位或職位。
|
(g) |
董事可以是或成為董事的任何關連法人團體或任何其他法人團體,或由該公司發起或與該公司關聯的任何其他法人團體,或該公司作為賣方而擁有權益的任何其他法人團體,且經董事會同意,董事無須就作為董事或該法人團體的高級職員或在該法人團體中擁有權益而收取的任何薪酬或其他利益向該公司作出交代。
|
(h) |
在董事會會議上審議的事項中擁有權益的董事仍可出席會議並計入法定人數,但仍可參加投票並計入法定人數,除非該法案禁止這樣做。任何行為、交易、協議、文書、決議或其他事項均不得僅因董事未能遵守該禁令而無效或可撤銷。
|
(i) |
董事會可以以董事會決定的任何方式行使公司持有或擁有的任何公司的股份賦予的投票權。這包括投票贊成任何任命董事為該公司的董事或其他高管的決議,或投票贊成向該公司的董事或其他高管支付薪酬的決議。如果法律允許,董事可以投票贊成行使這些投票權,即使他或她已經或即將被任命為該另一公司的董事或其他高管,並且以該身份,可能對這些投票權的行使感興趣。
|
(j) |
董事在任何合同或安排中有利害關係,儘管有該利害關係,仍可參與公司或其代表簽署的任何證明該合同或安排的文件或與該合同或安排有關的任何文件。
|
8.6 |
董事的權力及職責
|
(a) |
公司的業務及事務須由董事局管理或在董事局的指示下管理,董事局(除本章程所賦予的權力及權限外)可行使下列一切權力及作出以下一切事情:
|
(i) |
在公司的權力範圍內;以及
|
(Ii) |
本章程或法律並無指示或規定公司須在股東大會上作出任何作為。
|
(b) |
董事會可行使公司的所有權力:
|
(i) |
以其他方式舉債或者募集資金;
|
(Ii) |
押記公司的任何財產或業務或任何未催繳的資本;及
|
(Iii) |
為公司或任何其他人的債項、法律責任或義務發行債權證或提供任何保證。
|
(c) |
債券或其他證券可按董事會決定的條款及價格發行,包括是否計息,有權認購或交換本公司或有關團體的股份或其他證券,或享有贖回、參與股份發行、出席股東大會及委任董事的特權。
|
(d) |
董事會可決定支票、承付票、銀行匯票、匯票或其他可轉讓票據必須由公司或代表公司簽署、出票、承兑、背書或以其他方式籤立(視情況而定)。
|
(e) |
董事會可以從公司的資金中支付公司的發起、成立和註冊以及將其獲得的資產歸屬於公司的所有費用。
|
(f) |
董事會可:
|
(i) |
為此目的委任或僱用任何人為公司的高級人員、代理人或受權人,並具有委員會所決定的任何期間及任何其他條件的權力、酌情決定權及職責(該等權力、酌情決定權及職責);
|
(Ii) |
授權高級人員、代理人或受權人將歸屬該人員、代理人或受權人的任何權力、酌情決定權及職責轉授;及
|
(Iii) |
在任何時候,無論是否有理由,都可以撤換或撤換公司的任何高級職員、代理人或代理人。
|
(g) |
授權書可載有委員會決定的保護和便利受權人或與受權人打交道的人的任何規定。
|
(h) |
本細則8.6不限制細則8.6(A)的一般性質。
|
8.7 |
董事會授權及
|
(a) |
董事會可將其任何權力轉授給一個董事、董事會的一個委員會或任何一個或多個人。
|
(b) |
董事、董事會委員會或獲如此轉授任何權力的人士必須按照董事會的任何指示行使所轉授的權力。
|
(c) |
董事接受轉授權力,如理事會如此決定,可被視為該受委為規則8.3(G)的目的所作的額外服務或特別行使。
|
(d) |
本章程適用於董事會會議及決議的條文,在可能的範圍內及經任何必要更改後,適用於董事會委員會的會議及決議,但如該等條文與根據第8.7(B)條發出的任何指示相違背,則屬例外。
|
8.8 |
董事的議事程序
|
(a) |
董事可以開會處理事務,並在作出決定時休會或以其他方式規範會議。
|
(b) |
通過電話或其他電子手段同時連接在一起:
|
(i) |
由每個董事同意(通過長期同意或臨時同意);以及
|
(Ii) |
足夠的董事人數構成法定人數,
|
(c) |
以電話或其他電子方式舉行的會議應在會議主席所在地或會議主席決定的其他地點舉行,只要參與會議的董事中至少有一人在會議期間在該地點。
|
(d) |
以電話或其他電子方式參加會議的董事將被視為親自出席會議,而所有與會董事(除非另有具體聲明)將被視為
已同意以相關電子方式舉行會議。
|
(e) |
如果在會議之前或會議期間出現任何技術困難,導致一名或多名董事停止出席,主席可休會,直至解決困難,或在出席董事仍有法定人數的情況下,可繼續召開會議。
|
8.9 |
召開董事局會議
|
(a) |
董事可以在其認為合適的時候召開董事會會議。
|
(b) |
如果董事提出要求,祕書必須召開董事會會議。
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8.10 |
董事會會議通知
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(a) |
委員會會議的通知必須發給在發出通知時符合以下條件的每一人:
|
(i) |
董事,但經董事會批准休假的董事除外;或
|
(Ii) |
根據規則8.15由一名董事根據董事會批准的休假任命的候補董事。
|
(b) |
董事會會議的通知:
|
(i) |
必須註明會議的時間和地點;
|
(Ii) |
無需説明將在會議上處理的事務的性質;
|
(Iii) |
如有必要,可在緊接會議前提出;
|
(Iv) |
可親自或以郵遞或電話、傳真或其他電子方式發出,或以董事不時同意的任何其他方式發出;及
|
(v) |
將被視為已被分配給指定了替代董事的董事。
|
(c) |
董事或替代董事可親身或郵寄或以電話、傳真或其他電子方式發出放棄董事會會議通知。
|
(d) |
在以下情況下,未就董事會會議發出董事或備用董事通知並不使在該會議上所做的任何事情或通過的任何決議無效:
|
(i) |
故障是由於意外或無意錯誤而發生的;或
|
(Ii) |
董事或替補董事出席會議或放棄會議通知(無論是在會議之前或之後)。
|
(e) |
任何出席董事局會議的人,如因沒有就該會議發出通知而可能提出反對,該人即放棄該反對。
|
8.11 |
董事會會議法定人數
|
(a) |
除非在處理事務時出席的董事達到法定人數,否則不得在董事會會議上處理任何事務。
|
(b) |
除非董事會另有決定,否則2名董事構成法定人數。
|
(c) |
如果董事出現空缺,其餘董事可以行事。但是,如果他們的人數不足以構成法定人數,他們只能在緊急情況下行事,或者將董事人數增加到足以構成法定人數或召開公司股東大會的人數
。
|
8.12 |
董事會主席、副主席
|
(a) |
董事會必須選舉一名董事擔任董事會主席,並可以選舉一名或多名董事擔任董事會副主席一職。董事會可以決定這些職位的任期。
|
(b) |
理事會主席有權(如果在指定的會議時間後10分鐘內出席並願意行事)主持理事會會議。
|
(c) |
如在董事會會議上:
|
(i) |
沒有董事會主席;
|
(Ii) |
在指定舉行會議的時間後10分鐘內,董事會主席仍未出席;或
|
(Iii) |
理事會主席在該時間內出席,但不願意或拒絕擔任會議主席,
|
(d) |
按照第8.12(A)條當選為主席的董事,可通過全體董事(主席除外)的決議罷免該職位,但必須在決議日期至少14天前向所有董事發出決議通知。
|
8.13 |
董事會決策
|
(a) |
董事會在出席法定人數的會議上,可行使根據本章程賦予董事會或可由董事會行使的任何權力、權力及酌情決定權。
|
(b) |
董事會會議上出現的問題必須由出席會議的有權就此事投票的董事以過半數票決定。
|
(c) |
在不違反第8.13(D)條的情況下,如果對一項擬議決議票數相等,會議主席除投普通票外,還有權投決定票。
|
(d) |
凡只有2名董事出席董事會會議或只有2名董事有權在董事會會議上表決,而就一項擬議決議所投的票數相等:
|
(i) |
會議主席沒有第二票或決定性一票;以及
|
(Ii) |
擬議的決議被視為失敗。
|
8.14 |
書面決議
|
(a) |
如果:
|
(i) |
所有董事(董事會批准的休假的董事、取消審議有關決議資格的董事和法案將禁止就有關決議投票的董事除外)簽署或同意書面決議;以及
|
(Ii) |
在為審議該決議而舉行的董事會會議上,簽署或同意該決議的董事構成法定人數,
|
(b) |
董事可以通過下列方式同意決議:
|
(i) |
在載有決議的文件(或該文件的副本)上簽字;
|
(Ii) |
向公司發出致予祕書或董事會主席的書面通知(包括以電子方式),表示同意決議,並列出決議條款或以其他方式清楚指明這些條款;或
|
(Iii) |
致電理事會祕書或主席,表示同意該決議並明確説明其條款。
|
8.15 |
候補董事
|
(a) |
董事經其他董事過半數同意,可以指定一人為董事的候補董事,任期由董事決定。
|
(b) |
替代的董事可以但不一定是該公司的成員或董事。
|
(c) |
一個人可以充當多個董事的替補董事。
|
(d) |
在委任人缺席的情況下,候補董事可以行使委任人可能行使的任何權力(委任候補董事的權力除外)。
|
(e) |
如委任人不出席董事會會議,候補董事有權代替委任人並代表委任人投票。
|
(f) |
候補董事有權為候補董事代表的每一條董事單獨投票,除了候補董事本身可能作為董事擁有的任何投票權外。
|
(g) |
替補董事在充當董事時,應對其本人的行為和過失向公司負責,不得被視為其委任的董事的代理人。
|
(h) |
如果任命人以董事的身份離職,則候補董事的職位將空缺。
|
(i) |
候補董事的委任可由委任人或其他董事的過半數成員隨時終止或中止。
|
(j) |
候補董事的任命或終止或暫停任命必須以書面形式簽署,並且只有在公司收到關於任命、終止或暫停任命的書面通知時才生效。
|
(k) |
在確定本章程允許的最低或最高董事人數或董事輪換時,不應考慮候補董事。
|
(l) |
在確定出席董事會會議的法定人數時,出席會議的候補董事應被算作代表其出席會議的每個董事的董事。
|
(m) |
替任董事無權從委任替任董事的董事的酬金以外的公司收取任何酬金,但有權因出席委任人缺席的任何董事會會議而合理地招致旅費、酒店及其他
開支。
|
8.16 |
作為的效力
|
(a) |
在委任董事或委員會成員方面有欠妥之處;或
|
(b) |
如此獲委任的人喪失資格或無權投票,
|
8.17 |
外界專業意見
|
(a) |
董事可以單獨或與其他董事一起,根據董事會不時採取的任何相關政策,聘請專業顧問協助董事履行其作為公司董事的職責。
|
(b) |
公司必須支付董事就根據規則8.17(A)聘用的專業顧問而招致的一切合理開支,前提是該專業顧問已獲董事聘用,以妥善履行董事作為公司董事的職責,而非為董事個人的任何其他目的,且董事已遵守董事會不時採納的任何相關政策。
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9
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*執行幹事
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9.1 |
首席執行官和執行董事
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(a) |
董事會可以任命一名或多名董事擔任首席執行官或董事的其他高管。
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(b) |
除非董事會另有決定,否則如果首席執行官或其他高管董事不再是董事,則該首席執行官或其他高管的僱用將終止。
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(c) |
首席執行官或其他高管可以用董事會決定的任何頭銜來指代董事。
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9.2 |
祕書
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(a) |
董事會必須任命至少一名祕書,並可任命額外的祕書。
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(b) |
委員會可委任一名或多名助理祕書。
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9.3 |
適用於所有行政官員的條款
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(a) |
在本規則第9.3條中,凡提述執行董事,即指根據第9條委任的行政總裁、副行政總裁、執行董事、祕書或助理祕書。
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(b) |
執行幹事的任期、薪酬和條件可由董事會決定。
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(c) |
公司支付給高管的薪酬不得包括營業收入的佣金或百分比。
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(d) |
董事會可:
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(i) |
將其決定的任何權力、酌情決定權和職責轉授或賦予執行官員;
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(Ii) |
撤回、暫停或更改給予行政人員的任何權力、酌情決定權及職責;及
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(Iii) |
授權執行主任將賦予執行主任的任何權力、酌處權和職責轉授給執行主任。
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(e) |
除非董事會另有決定,否則受僱於公司或其附屬公司的董事若不再受僱於董事,其職位將自動懸空。
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(f) |
擔任執行官員的人所做的行為不會因下列情況而無效:
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(i) |
該人的行政人員任命有欠妥之處;
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(Ii) |
被取消擔任行政人員的資格的人;或
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(Iii) |
離任的人,
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10
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*賠償和保險
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10.1 |
規則10.2和10.4適用的人員
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(a) |
現為或曾經是該公司的董事、替代董事或(第9.3(A)條所指的主管人員)的每名人士;及
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(b) |
該公司或其關連法人團體的其他高級人員或前任高級人員,由董事會按個別情況釐定,
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10.2 |
賠款
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10.3 |
賠償範圍
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(a) |
可強制執行,而該人員無須先招致任何開支或付款;
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(b) |
是一項持續的義務,並可由該人員強制執行,即使該人員可能已不再是該公司或其有關連法人團體的高級人員;及
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(c) |
適用於在本憲法通過之前和之後發生的債務。
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10.4 |
保險
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(a) |
購買和維護保險;或
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(b) |
支付或同意支付保險費,
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10.5 |
儲蓄
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(a) |
影響該等規則所適用的人就該等規則所指的任何法律責任而可能具有的任何其他權利或補救;
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(b) |
限制該公司彌償、提供或支付該等規則不適用的任何人的保險的能力;或
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(c) |
限制或減少在本憲法通過之前授予的任何賠償或簽訂的任何賠償協議的條款。
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10.6 |
契據
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11
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清盤
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11.1 |
分配盈餘
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(a) |
如公司清盤,而公司可供在成員間分配的財產足以支付:
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(i) |
公司的所有債項及債務;及
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(Ii) |
清盤的費用、收費及開支,
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(b) |
為計算第11.1(A)條所指的超額款額,任何未按股份支付的款額須視為該公司的財產;
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(c) |
根據規則第11.1(A)條本應分配給部分繳款份額持有人的超額部分,必須減去在分配之日該份額未支付的金額;以及
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(d) |
如果規則第11.1(C)條規定的減持的效果將是將對部分繳足股份持有人的分配減少到負數,則該持有人必須向公司繳納該數額。
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11.2 |
分割財產
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(a) |
如公司清盤,經特別決議批准,清盤人可:
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(i) |
在成員之間分配公司的全部或任何部分財產;以及
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(Ii) |
決定如何在成員之間或不同類別的成員之間進行分組。
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(b) |
根據規則第11.2(A)條進行的表決不必符合成員的合法權利,特別是可以給予任何類別的特權或特殊權利,或者可以全部或部分排除在外。
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(c) |
如果根據規則11.2(A)進行的表決不符合成員的合法權利,則成員有權提出異議並行使相同的權利,如同批准該表決的特別決議是根據該法第507條通過的特別決議一樣。
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(d) |
如根據第11.2(A)條須予分割的任何財產包括對催繳股款負有法律責任的證券,則根據該項分割而有權取得任何該等證券的任何人,可在第11.2(A)條所指的特別決議通過後10天內,藉書面通知指示清盤人出售該人所佔的證券比例,並就淨收益作出交代。如屬切實可行,清盤人必須據此行事。
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(e) |
第11.2條並不剝奪或影響行使任何法定權力或其他權力的權利,而該等權力是假若略去該條規則便會存在的。
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(f) |
第4.3條規則適用於清盤人根據規則第11.2(A)條所作的分派,在其可能範圍內並經任何必要的更改後,猶如第4.3條中提及:
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(i) |
委員會是對清盤人的提述;及
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(Ii) |
分配或資本化指的是規則第11.2(A)條下的分部。
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12
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*查閲和查閲記錄
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(a) |
非董事會員的人士無權查閲公司的任何董事會文件、簿冊、紀錄或文件,除非法律或本章程另有規定,或董事會授權或成員決議。
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(b) |
公司可與其董事或前董事訂立合同,同意在董事不再是董事後的一段指定期間內繼續提供訪問權限,以董事會認為合適且與第12條不牴觸的條款和條件在董事會認為合適的條款和條件下查閲與董事或前董事作為董事期間有關的公司文據、簿冊、記錄和文件。
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(c) |
公司可促使其子公司提供與規則12(A)和12(B)所規定的類似的獲取董事會文件、簿冊、記錄或文件的途徑。
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(d) |
第12條並不限制董事或前任董事以其他方式享有的任何權利。
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13
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海豹突擊隊
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13.1 |
籤立方式
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(a) |
2名董事;
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(b) |
一杯董事和一名祕書;或者
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(c) |
委員會為此目的而授權的任何其他人。
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13.2 |
法團印章
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13.3 |
海豹的安全保管
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13.4 |
用密封
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(a) |
2名董事;
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(b) |
由一個董事和一個祕書;或
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(c) |
董事和董事會指定的另一人會籤該文件或包含該文件的一類文件。
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13.5 |
印章登記冊
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(a) |
公司可備存印章登記冊,在任何文件(公司證券證書除外)上加蓋印章後,可在登記冊內記入該文件的詳情,包括該文件的簡短描述。
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(b) |
可在董事會會議上出示登記冊或董事會要求的任何細節,以記錄自上次董事會會議以來印章的使用情況。
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(c) |
不遵守第13.5(A)或13.5(B)條的規定不會使加蓋了印章的任何文件失效。
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13.6 |
印章和證書印章副本
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(a) |
公司可以在其普通印章所在的州或地區以外的地方加蓋一個或多個複印章,以代替其普通印章。每個複印章必須是公司的普通印章的複印件,並在複印件表面加蓋複印章字樣和使用地點的名稱。
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(b) |
加蓋複印章或規則第13.7條所規定的證書印章的文件,須視為已蓋上公司的法團印章。
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13.7 |
密封並簽署證書
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14
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所有通知
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14.1 |
公司給會員的通知
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(a) |
在不限制根據本章程、公司法或上市規則向成員發出通知的任何其他方式的情況下,公司可通過以下方式向成員發出通知:
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(i) |
親自遞送給會員;
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(Ii) |
以預付郵資郵寄至會員名冊上的會員地址或會員提供給公司發出通知的任何其他地址;
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(Iii) |
通過預付費郵寄方式將足夠的信息發送到會員登記冊中的會員地址或會員提供給公司用於發出通知的任何其他地址,例如允許會員以電子方式訪問文件
(包括提供任何文件或附件的URL鏈接);
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(Iv) |
以電子方式寄往會員提供給公司發出通知的地址;
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(v) |
通過電子方式將足夠的信息發送到成員向公司提供的發出通知的地址,例如允許成員以電子方式訪問文件(包括提供任何
文件或附件的URL鏈接);或
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(Vi) |
在年度財務報告和該法允許的任何其他文件的情況下,通過在公司網站上以電子形式隨時提供文件,
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(b) |
本公司可向股份的聯名持有人發出通知,方法是以規則第14.1(A)條授權的方式,向股東名冊上排名首位的股份聯名持有人發出通知。
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(c) |
公司可向因傳輸事件而有權獲得股份的人發出通知,方式是將通知交付或以規則第14.1(A)條授權的方式發送給該人的姓名或所有權,發送至:
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(i) |
該人為向該人發出通知而向該公司提供的地址;或
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(Ii) |
如果該人沒有提供地址,則向如果該傳輸事件沒有發生則通知可能被髮送到的地址。
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(d) |
根據規則14.1(A)或14.1(B)向成員發出的通知,即使傳輸事件已經發生,也不論公司是否已通知該事件:
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(i) |
為以該人的名義登記的任何股份而妥為給予的,不論該股份是單獨或與另一人共同登記的;及
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(Ii) |
因傳輸事件而向任何有權獲得股份的人充分送達。
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(e) |
向因傳輸事件而有權獲得股票的人發出的通知,已充分送達股票登記在其名下的成員。
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(f) |
因股份轉讓而有權獲得以股東名義登記的任何股份的人,被視為已收到在該人的姓名或名稱及地址記入股東名冊
前向符合第14.1條規定的股東發出的每一份通知。
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(g) |
公司根據第14.1條向成員發出的任何通知上的簽署,可藉某些機械、電子或其他方法印製或張貼。
|
(h) |
如果一名成員沒有註冊地址,或公司認為該成員在該成員的註冊地址上不為人所知,則所有通知均視為:
|
(i) |
如果通知在公司的註冊辦事處展示48小時,則發給成員;以及
|
(Ii) |
在該期間開始時送達,
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14.2 |
公司致董事的通知
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(a) |
親自遞送給他或她;
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(b) |
以預付郵資郵遞方式寄往其通常居住或營業地址,或他或她向公司提供的任何其他發出通知的地址;或
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(c) |
通過電子方式發送到他或她提供給公司發出通知的地址。
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14.3 |
成員或董事向公司發出的通知
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(a) |
送到公司註冊辦事處;
|
(b) |
以預付郵資的方式寄往公司註冊辦事處;
|
(c) |
發送至公司註冊辦事處的傳真號碼;或
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(d) |
以電子方式發送到公司註冊辦事處的地址或者公司指定的其他地址。
|
14.4 |
送達時
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(a) |
來自該公司的通知正確註明地址並張貼,視為在墨爾本時間張貼後第二天上午10點送達。
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(b) |
由公司祕書或高級人員簽署的證明書,表明已根據本章程妥為張貼通知,即為該事實的確證。
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(c) |
如果公司通過傳真發送通知,如果發件人的傳真機生成的傳真發送報告上出現正確的傳真號碼,則該通知被視為在傳真發送時送達。
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(d) |
公司以電子傳輸方式發送通知的,該通知視為在電子傳輸發送時送達。
|
(e) |
如果公司通過法案允許的與發出通知和獲取通知的電子方式有關的任何其他方式向成員發出通知,則該通知被視為在成員收到通知之日的次日上午10時在墨爾本時間發出。
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(f) |
如果必須給予一定天數的通知或延長任何其他期間的通知,則送達的天數不計入天數或其他期間。
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14.5 |
其他通訊和文件
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14.6 |
成員選舉
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(a) |
成員可以選擇由公司一般地就特定文件類別或特定文件發送文件:
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(i) |
按照第14.1(A)(I)或14.1(A)(Ii)條規定的實物形式;或
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(Ii) |
按照規則第14.1(A)(Iv)或14.1(A)(V)條的電子形式,
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(b) |
成員可以通過通知公司,選擇不從公司接收該法規定的特定文件(如年度財務報告)。
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(c) |
除非該法另有規定,否則公司必須採取合理步驟,以符合成員根據本規則第14.6條作出的選擇的方式發送(或不發送)文件:
|
(i) |
自該成員在選舉中提名的日期開始;如果該成員沒有提名日期,則自公司收到該成員的選擇後的第一個營業日開始;以及
|
(Ii) |
截止日期為成員在選舉中指定的日期,如果成員沒有指定日期,則在公司收到退出選舉的成員通知後的第一個營業日結束。
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(d) |
公司必須:
|
(i) |
至少在每個財政年度向成員發送一次通知;或
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(Ii) |
在其網站上隨時發佈通知,
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14.7 |
書面通知
|
15
|
總司令
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15.1 |
提交司法管轄權
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15.2 |
禁止和可執行性
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(a) |
本憲法的任何條文或本憲法任何條文的適用,如在任何地方被禁止,則在該地方僅在該禁止的範圍內無效。
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(b) |
在任何地方無效、非法或不可執行的本憲法的任何條款或其任何條款的適用,不影響該條款在任何其他地方的有效性、合法性或可執行性,也不影響該地方或任何其他地方剩餘條款的有效性、合法性或可執行性。
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