SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
|
|||||||||||||||
請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Beneficient [BENF] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
|
表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股(1) | 06/07/2024 | F(2) | 424 | D | $5.38 | 1,640(3)(4)(5)(6) | D |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
迴應聲明: |
1. 顯示的股份已經進行了追溯調整,以反映Beneficient(“發行人”)於2024年4月18日對其A類普通股(每股面值0.001美元)(“A類普通股”)和B類普通股(每股面值0.001美元)進行的1:80基礎上的反向股票分割。 |
2. 代表被Issuer留存的A類普通股股份,以滿足授予Maria S. Rutledge(報告人)限制性股票單位("RSUs")的結算的應納税額。在此次交易中未發行或出售任何股票。 |
3. 包括2023年Beneficient股權激勵計劃("2023 Equity Incentive Plan")授予報告人的482個RSUs結算後可發行的A類普通股股份。該RSUs授予報告人於2023年7月15日。該RSUs於2023年9月1日解除20%的限制,其餘80%按照後續每個日曆年的9月1日平均分配。 |
4. 包括Issuer的A類普通股1,094股,該Issuer股票可買賣,以抵消根據受益管理公司集團有限合夥企業股本激勵計劃("2018 Equity Incentive Plan")授予報告人的875個受限股權單位("REUs")的應納税額。該REUs授予報告人於2020年1月1日。該REUs於授予之日的40%限制被解除,其餘60%按照後續每個日曆年的8月14日平均分配。 |
5. 接受根據2018年股權激勵計劃授予報告人的81個REUs的獎勵後,包括102股A類普通股股份。此REUs授予報告人於2022年4月1日。該REUs在2023年6月8日解除40%的限制,其餘60%按照後續每個日曆年的4月1日平均分配。 |
6. 包括Issuer可發行的386股A類普通股股份,可代表根據2023股權激勵計劃授予報告人的386個RSUs的結算。該RSUs授予報告人於2023年7月15日。該RSUs已於2023年9月1日完全解除限制。 |
/s/ David B. Rost 代表Maria S. Rutledge | 06/11/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |