SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Beneficient [BENF] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股(1) | 06/07/2024 | F(2) | 6,846 $5.38 | D | $5.38 | 17,092 2. 代表發行人為支付與Brad K. Heppner(“報告人”)授予的受限制股票單位(“RSU”)結算相關的税務代扣義務而保留的A類普通股。此次交易中未發行或出售任何股份。(3)(4)(5)(6)(7) | D |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
迴應聲明: |
1. 顯示的股份已經進行了追溯調整,以反映Beneficient(“發行人”)於2024年4月18日對其A類普通股(每股面值0.001美元)(“A類普通股”)和B類普通股(每股面值0.001美元)進行的1:80基礎上的反向股票分割。 |
3. 包括2,906股A類普通股,這些股票可根據2023年Beneficient股權激勵計劃(“2023股權激勵計劃”)授予的2,906個RSU的結算而發行。這些RSU於2023年7月15日授予報告人。報告人的這一獎勵於2023年9月1日的20%得到兑現,其餘80%分四個相等的年度分期於其後每年9月1日得到兑現。 |
4. 包括17,793股A類普通股,這些股票可以根據The Beneficient Company Group, L.P. 2018股權激勵計劃(“2018股權激勵計劃”)授予的14,235個受限股權單位(“REUs”)的結算而發行。此項REUs於授予日2019年4月25日完全兑現。 |
5. 包括235股A類普通股,這些股票可根據2018年股權激勵計劃於2019年4月25日授予報告人188個REUs的結算而發放。報告人的此項REUs於授予日的25%得到兑現,其餘75%分三個相等的年度分期於後續每年的4月25日得到兑現。 |
6. 包括679股A類股票,這些股票可以根據2018年股權激勵計劃於2022年4月1日授予報告人的543個REUs的結算而發行。報告人的此項REUs於2023年6月8日的40%得到兑現,其餘60%分三個相等的年度分期於其後每年4月1日得到兑現。 |
7. 包括2,325股發行人的A類普通股,這些股票可根據2023Beneficient股權激勵計劃授予於2023年7月15日的2,325個RSUs的結算而發行。報告人的此項RSUs在2023年9月1日完全兑現。 |
7.包括該報告人於2023年7月15日根據2023股權激勵計劃被授予的2,325 RSUs所發行的,可轉換為2,325股A類普通股的股票,並即將結算。該獎勵的RSUs於2023年9月1日全部歸屬於該報告人。 |
備註: |
董事會主席兼首席執行官 |
/s/ David B. Rost作為Brad K. Heppner的授權代理人 | 06/11/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |