美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(州或其他司法管轄區 文件編號) (所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地)) |
(委員會 文件編號 |
(國 税 號) (主要 執行人員之地址) |
| ||
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(585)768-2513
無數據
(更改自上一份報告後的前名稱或前地址)
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務,請在下面適當的方框中打“X”:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
納斯達克資本市場 | 全球市場||||
納斯達克資本市場 | 資本市場
如果是創業公司,請打鈎表示該報告人已選擇不使用延長的過渡時期來遵守根據1934年證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
新興成長公司
如果是新興成長公司,請勾選該項以指示註冊者已選擇不使用與符合1934年證券交易法第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則有關的過渡期。
項目8.01 其他事件。
如公司以前在一份提交給SEC的8-K表格中披露的,龍蝠能源控股公司(the '公司')於2023年12月12日接到納斯達克股票市場有限責任公司(Nasdaq)的上市資格部門(the '工作人員')的書面通知,通知公司,在收到通知前的30個連續交易日中,公司的普通股出現的買盤價格已經低於納斯達克上市規則5450(a)(1)規定的每股最低1.00美元的要求(the '最低買盤價格要求')。公司獲得了最初期限為180天日曆,或至2024年6月10日為止,以符合最低買盤價格要求
收到2024年6月7日兩份公司申請從納斯達克全球市場轉入納斯達克資本市場以及公司有意恢復符合最低買盤價格要求的書面通知後,包括通過反向股份拆分,如有必要,工作人員在2024年6月11日的信函(第二個納斯達克通知)中通知公司,公司有資格再獲得180個日曆日,或至2024年12月6日,以恢復符合要求(第二個符合期)。如果在此期間內,公司的普通股買盤價格在或以上1.00美元/股,持續10個交易日,一般不超過20個交易日,工作人員將向公司提供符合要求的書面確認,此事項將被結案。工作人員的決定部分基於公司符合納斯達克資本市場的上市要求,除了最低買盤價格要求。從2024年6月12日開市起,公司的普通股將被轉入納斯達克資本市場,繼續以'DFLI'符號交易
公司打算繼續積極監測截止第二次符合期的股票買盤價格,並考慮採取所有可用的解決方法來解決上述問題,包括反向股份拆分(如有必要)。然而,不能保證公司能夠恢復或維持納斯達克上市標準或符合納斯達克資本市場的繼續上市要求
如果公司在第二次符合期結束前未恢復符合最低買盤價格要求,納斯達克將會通知公司其普通股將受到退市的風險。此時公司可以對工作人員作出的退市決定提出上訴,呈交給納斯達克聽證會進行審議。然而,不能保證如果公司接到退市通知並上訴退市決定,則此類上訴將成功。公司接到第二個納斯達克通知並不影響公司的業務、運營或向證券交易委員會報告的要求
前瞻性聲明安全港
本通訊中包含的某些聲明可能構成《1933年證券法》第27A條和《1934年證券交易法》第21E條下的前瞻性聲明。除歷史事實陳述外,所有陳述都可能被視為前瞻性陳述,包括包含“預測”、“計劃”、“期望”、“預期”、“相信”、“目標”、“估算”、“潛在”、“可能”、“或許”、“能夠”、“看到”、“尋求”、“預測”等字眼的聲明。前瞻性陳述基於公司目前的計劃和預期,並牽涉到風險和不確定性,這些風險和不確定性在很多情況下是公司所無法控制的,並可能導致實際結果與前瞻性聲明中所包含的結果有所不同、有所改變或暗示的結果不符。此類風險和不確定性包括公司恢復符合最低買盤價格要求的能力,以及公司提供給美國證券交易委員會的申報文件中詳細説明的其他風險、不確定性和因素,包括公司於2023年12月31日止年度提交給美國證券交易委員會的10-K表格。由於此類風險、不確定性和因素,公司的實際結果可能會與前瞻性聲明中所討論或暗示的任何未來結果、表現或成就有所不同。公司在本通訊中提供的信息為截止本日,假定該信息包括在本通訊中的信息或修訂任何前瞻性聲明的義務
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
龍蝠能源控股公司 | ||
日期: 2024年6月11日 | 通過: | /s/ 丹尼斯·費爾斯 |
名稱: | Denis Phares | |
標題: | 首席執行官、致富金融(臨時代碼)、總裁 |