安全交易委員會第3表格

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓，特區20549

證券的實際所有權的初次報告聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書
逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定，維護合法權益。
OMB批准
OMB號碼： 3235-0104
報告的平均負擔時間：
0.5小時 如果不再受制於第16條的要求，請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。
1.報告人姓名和地址*
豪爾·斯蒂芬·米切爾·朱爾回覆
（姓氏） （第一項） （中間項）
（街道）
卡斯爾洛克 CO 80109
（城市） （州） （郵編）
2. 要求提交聲明的事件日期 (月/日/年)
06/01/2024 		3. 發行者名稱 及股票代碼（或交易符號） Riot平臺股份有限公司 [ RIOT ]
4. 報告人與發行者的關係
董事 10%持有人 高管（在下方列出頭銜） 其他（在下方説明）
董事 10%持有人
X 高管（在下方列出頭銜） 其他（在下方説明）
COO (請參見備註)
5. 如果是修正聲明，原始提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格式
由多個報告人提交的表格式
表I - 持有的非派生性證券的實際所有權
1. 證券的名稱 (Instr. 4) 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5)
普通股票 75507(1) D
普通股票 24643(2) D
普通股票 349284(3) D
表格II-持有衍生證券的利益 (例如：認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券標題 (Instr. 4) 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) 4. 衍生證券轉換或行使價格 5. 持股形式：直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5)
行權日期 到期日期 標題 股票數量或股份數量
迴應聲明:
1. 所有持股的股東的板塊普通股，票面價值為零，通過發行人在2019年股權激勵計劃下授予的股權獎勵獲得，該計劃已獲得修改，與報告人的業績有關聯。根據發行人與報告人之間的股權獎勵協議的條款（每個“獎勵協議”），這些股權獎勵按照計劃的條款在協議期限內獲得。全部股權獎勵均獲得董事會薪酬和人力資源委員會（以下簡稱“委員會”）的授權，該委員會負責管理該計劃。
2. 記錄報告人根據委員會在LTIP下設立的長期激勵計劃授予的受限股票獎勵（以下簡稱“RSAs”）的未有成熟部分。根據適用的獎勵協議的規定，這些RSAs有資格在2024年7月1日、2025年、2026年獲得三個近似的年度分期成熟，前提是報告人在相應的成熟日期繼續為發行人服務。在報告人與發行人的服務期滿時，未成熟的RSAs將自動被剝奪，無需考慮退還給發行人。
3. 記錄報告人根據委員會在LTIP下設立的長期激勵計劃授予的績效受限股票獎勵（以下簡稱“PRSAs”）的未有成熟部分。報告的股份代表報告人在LTIP下獲得的174642股獎勵股份的200%，這是在截至2025年12月31日的任期內可以獲得的最高業績獎勵。PRSAs有資格根據委員會在履行期間確定的某些履行目標的完成情況獲得成熟，而且在成熟日期2026年7月31日經委員會證實，前提是報告人繼續為發行人服務。在報告人的服務期結束或2026年7月31日之前，未成熟的PRSAs將自動被剝奪，並無需退還給發行人。
備註:
自2024年6月1日起，任命報告人擔任公司的首席運營官（“COO”）。
/s/亞歷山大·K·特拉維斯，豪爾·史蒂芬的委託代理人return 06/11/2024
報表人簽名 日期
提醒：每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。
* 如果該表格由多個報告人提交，請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。 説明書5 (b)(v).
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的，請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a)
注：請提交三份手動簽名的表格，如空間不足，請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。
未獲得當前有效的OMB號碼，則無需響應本表所含信息收集。