美國
證券交易委員會,華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
Akari Therapeutics,PLC |
(發行人名稱) |
普通股,每股面值$0.0001, (代表美國存托股份) |
(證券類別的標題) |
00972G207 |
(CUSIP號碼) |
Rob Condon Dentons美國律師事務所 美洲大道1221號。 紐約,NY 10020 (212)768-6700 |
(收件人姓名、地址和電話號碼) |
2024年5月31日 |
(需要提交此聲明的事件日期)。 |
如果申報人以前曾根據13G表格提交報表以報告本13D表格的主題收購,並因§§240.13d-1(e),240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本表格,請勾選下列選框。☐
* | 報告人對於涉及證券的主題類別的這種形式的初步報告和任何包含將改變先前報告披露的信息的後續修改,在其餘的這種保險櫃中填寫完畢剩下的封面頁。 |
其餘這種保險櫃上所需的信息不應被視為根據1934年證券交易法(“法案”)第18條的目的而被“提交”,也不會受到該法案的其他規定的約束(但請參見注釋) )
CUSIP號碼00972G207 | ||
(1) | 報告人名稱 | |
Samir R. Patel | ||
(2) | 如果是小組成員,請勾選適當的框(請參閲説明書) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
(3) | 僅限於證券交易委員會 | |
(4) | 資金來源(請參閲説明書) | |
個人賬户 | ||
(5) | 如根據條款2(d)或2(e)披露法律訴訟,則勾選 | |
(6) | 公民身份或組織地點 美國 | |
所有板塊 | ||
每個報告人擁有的受益所有權股份數目: | ||
(7) | 獨自投票權: | |
3,413,162,167優先 | ||
(8) | 共享投票權: | |
0 | ||
-9 | 獨自決策權: | |
3,413,162,167優先 | ||
(10) | 共享決策權: | |
0 | ||
(11) | 每個報告人擁有的總受益所有權股份數目: | |
3,413,162,167優先 | ||
-12 | 如行(11)中的總數排除某些股票,請進行檢查(請參閲説明): | |
☒ | ||
(13) | 佔類別的百分比在行(11)中表示的金額: | |
14.5%(2)(3) | ||
(14) | 報告人類型(請參閲説明)的類型: | |
所在 |
(1) | 由代表美國存托股份的普通股(如下所定義)組成。每個美國存托股份代表2,000股普通股。 |
(2) | 包括(i)3,411,495,500股普通股和(ii)1,666,667期權,行權期為自本報告之日起60天。排除(i)購買普通股的425,000,000認股權證(“普通股認股權證”)和(ii)購買普通股的96,774,000個預融資認股權證(“預融資認股權證”和普通股認股證一起,“認股證”)。報告人(如下所定義)持有的所有認股證均受制於9.99%的受益所有權限制。報告人否認對認股證及其行使所產生的證券的受益所有權。 |
(3) | 報告人的受益所有權百分比基於截至2024年6月7日已發行和流通的23,482,497,523股普通股的信息(如下所定義)。 |
2
項目1.安全和發行人。
此13D表格聲明與Akari Therapeutics, Plc(以下簡稱“發行人”)根據英格蘭和威爾士法律成立的普通股,每股面值0.0001美元(以下簡稱“普通股”)有關。發行人的主要執行辦公室地址為22 Boston Wharf Road,FL 7,Boston,Massachusetts,02210。
項目2.身份和背景。
(a)姓名;
Samir R.Patel(以下簡稱“報告人”)。
(b) 住所或辦公地址;
c/o Akari Therapeutics,Plc.,22 Boston Wharf Road,FL 7,Boston,Massachusetts,02210。
(c) 現任主要職業或僱用;
臨時首席執行官和董事。
(d) 犯罪記錄:
在過去的五年中,報告人未因刑事訴訟(不包括交通違章或類似輕罪行為)而被定罪。
(e) 民事訴訟:
在過去的五年中,報告人未成為有管轄權的司法或行政機關的民事訴訟一方,因此被判決、法令或最終裁定禁止未來違反聯邦或州證券法規定,或找到任何涉及此類法規的違規行為。
(f) 公民身份/註冊或組織狀態:
美國。
項目3.資金或其他考慮因素的來源和金額。
在2024年5月私募股份(以下簡稱“2024年5月私募股份”)完成前,報告人在各種交易中購買了2085237500股普通股(代表美國存托股份),96774000項預先撥發的認股權和425000000項普通股認股權,並獲得了購買多達5000000股普通股的選擇權。這些交易根據《證券交易法》修正案下的13G計劃和根據證券交易法制定的第16節進行報告。
在2024年5月31日,發行人完成了2024年5月私募股份的私募股份。報告人在2024年5月私募股份中獲得了1326258000股普通股(由美國存托股份代表)和1326258000股普通股認股權。報告人用個人資金購買了2024年5月私募股份中的證券。
3
項目4. 交易目的。
在2024年5月31日,報告人購買了上述項目3中描述的2024年5月私募證券。
在2024年5月私募股份完成之前,報告人是項目3中所述證券的持有人。
項目5.對發行人證券的利益。
報告人在個人能力或PranaBio Investments LLC的唯一經理和成員身份上或者作為兩者受益的獲利所有人,擁有總計3413162167股普通股(由普通股或美國存托股份代表的普通股組成),其中包括總計1666667股普通股的選擇權,其佔發行人普通股的大約14.5%。報告人對PranaBio Investments LLC持有的所有證券擁有單獨的表決權和支配權。
如上所述,報告人對發行人普通股的總體受益所有權百分比不包括(i)1654484000股普通股認股權和(ii)96774000項預先撥發的認股權。報告人放棄對認股權和行使認股權而發行的證券的實質性持股權。
報告人的總體受益所有權百分比是基於2024年6月7日發行和流通的23482497523股普通股的信息而計算的,該信息由發行人提供給報告人。
第6項。關於發行人證券的契約,安排,諒解或關係。
(a),(b)
就報告人對本13D表格首頁面第7至13行所作迴應,現予以參考。
報告人所擁有的股份佔比,基於2024年6月7日已發行並流通有234,824,975,235股普通股的信息提供給報告人的數量。
(c)
正如在本13D表格其他位置所述,2024年5月,報告人蔘與了五月定向增發,購得了1,326,258,000股普通股(代表美國存托股份)和1,326,258,000份普通股認購權。
(d)
不適用。
(e)
不適用。
第7項。作為展品提交的重要材料。
不適用。
4
簽名
在合理的調查範圍內,並根據我的知識和信仰,我證明本聲明中所述的信息是真實,完整和正確的。
日期 | 2024年6月7日 | |
簽名 | /s/ Samir R. Patel | |
名稱 | 薩米爾·R·帕特爾 |
5