股本説明

 

一般信息

 

以下對VistaGen Treateutics，Inc.(VistaGen、WE或OUR)股本的描述僅作為摘要，因此不是對我們股本的完整描述。本説明以本公司重新修訂及修訂後的公司章程(本公司憲章)、經修訂及重新修訂的章程(本公司章程)及內華達州公司法的適用條款為基礎，並以此為參考。你應該閲讀我們的憲章和章程，瞭解對你很重要的條款。

 

我們的法定股本包括3.25億股普通股，每股面值0.001美元，以及1000萬股優先股，每股面值0.001美元，所有優先股均未指定。以下有關本公司股本的説明及本公司章程及附例的規定為摘要，並參考本公司的章程及附例予以保留。這些文件的副本將作為我們10-K表格年度報告的證物提交給美國證券交易委員會。

以下是對我們的普通股以及我們的憲章、我們的章程和內華達州公司法的某些條款的描述。

 

我們可能會選擇或被要求修改我們的章程，以增加在完成出售我們普通股的股份之前授權發行的普通股的數量，或在此描述的可轉換和/或可交換為我們普通股的證券。

 

普通股

 

本節介紹我們可能不時提供的普通股的一般條款。有關更詳細的信息，我們普通股的持有者應參考我們的章程和我們的附則。

 

除本公司章程另有明文規定或適用法律另有規定外，本公司普通股的所有股份均享有相同的權利及特權，並享有同等地位、按比例分配股份，以及在各方面均相同，包括但不限於以下所述事項。普通股的所有流通股均已繳足股款且不可評估。

 

投票權：我們普通股的每個持有人都有權就提交給股東投票的所有事項，對持有的每一股普通股投一票。根據我們的章程，累積投票選舉董事是不允許的，這意味着投票的股份的多數可以選舉當時尚未當選的所有董事。除內華達州公司法或我們的憲章及附例另有規定外，在董事選舉以外的事項上，如贊成某項行動的票數超過反對該行動的票數，則批准就該事項採取行動。

 

股息權-如果我們的董事會(我們的董事會)酌情決定發放股息，我們普通股流通股的持有者有權從合法可用資金中獲得股息，而且只能在我們董事會決定的時間和金額發放股息。我們的董事會沒有義務宣佈股息。我們過去沒有為我們的普通股支付任何股息，在可預見的未來我們也不打算支付股息。

 

清算權在本公司清盤、解散或清盤時，本公司普通股持有人將有權平等、相同和按比例分享所有剩餘資產，但須優先清償所有未清償的債務和負債，以及優先權利和支付任何已發行優先股的優先股(如有)。

 

沒有優先購買權或類似權利我們的普通股不受轉換、贖回、償債基金或類似條款的約束。

 

我們的普通股在納斯達克資本市場上市，代碼是“VTGN”。

 

經授權但未發行的股份未來無需股東批准即可發行經授權但未發行的普通股，但須受納斯達克適用的上市規則所施加的任何限制所規限。這些額外的股份可用於各種公司融資交易、收購和員工福利計劃。授權但未發行和未保留的普通股的存在，可能會使通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式獲得對我們的控制權的嘗試變得更加困難或不受歡迎。

  

轉讓代理和登記本公司普通股的轉讓代理和登記人是北卡羅來納州的計算機股份信託公司。