美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
______________
日程安排 13D/A
應包含在根據要求提交的報表中的信息
對第13d-1 (a) 條及其依據提出的修正案 到
規則 13d-2 (a)
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)
麪條與公司 (發行人名稱)
A類普通股,面值每股0.01美元
分享
(證券類別的標題)
65540B105
(CUSIP 號碼)
Hoak Public Equities,L.P
楓樹大道 3963 號,450 套房
得克薩斯州達拉斯 75219
(214) 855-2284
(人員姓名、地址和電話號碼
受權接收通知和通信)
2024年6月6日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果 申報人此前曾就附表13G提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購, 並且由於第 13d-1 (e)、13d-1 (f) 或 13d-1 (g) 條而提交此附表,請勾選以下複選框 ☐。
注意。 時間表已提交 紙質格式應包括附表的簽名原件和五份副本,包括所有證物。 參見 其他規則13d-7 要向其發送副本的各方。
本封面的其餘部分應填寫 用於申報人首次在本表格上提交的有關證券標的類別的文件,以及隨後的任何修訂 包含的信息將改變先前封面中提供的披露。
其餘部分所需的信息 就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,封面不應被視為 “已歸檔” 或以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 筆記)。
1 |
舉報人姓名
Hoak Public Equities,L.P
| |
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源 廁所 | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 ☐ | |
6 |
國籍或組織地點
德州 | |
的數量 股份 由每個申報人實益擁有 |
7 |
唯一的投票權
3,250,000 |
8 |
共享投票權
-0- | |
9 |
唯一的處置力
3,250,000 | |
10 |
共享的處置權
-0- | |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
3,250,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
7.17% * | |
14 |
舉報人類型
PN |
* 該計算基於45,346,349股A類普通股, Noodles & Company(“發行人”)已發行的每股(“普通股”)面值0.01美元 截至2024年5月6日,發行人向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的10-Q表格中披露 2024 年 5 月 9 日。
2
1 |
舉報人姓名
Hoak Fund Management,L.P.
| |
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源 AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 ☐ | |
6 |
國籍或組織地點
德州 | |
的數量 股份 由每個申報人實益擁有 |
7 |
唯一的投票權
3,250,000 |
8 |
共享投票權
-0- | |
9 |
唯一的處置力
3,250,000 | |
10 |
共享的處置權
-0- | |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
3,250,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
7.17% * | |
14 |
舉報人類型
PN |
* 此計算基於45,346,349股股票 發行人於5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的發行人已發行普通股的百分比, 2024。
3
1 |
舉報人姓名
Hoak & Co.
| |
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源 AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 ☐ | |
6 |
國籍或組織地點
德州 | |
的數量 股份 由每個申報人實益擁有 |
7 |
唯一的投票權
3,250,000 |
8 |
共享投票權
-0- | |
9 |
唯一的處置力
3,250,000 | |
10 |
共享的處置權
-0- | |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
3,250,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
7.17% * | |
14 |
舉報人類型
CO |
* 此計算基於45,346,349股股票 發行人於5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的發行人已發行普通股的百分比, 2024。
4
1 |
舉報人姓名
J. Hale Hoak | |
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源 AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 ☐ | |
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 | |
的數量 股份 由每個申報人實益擁有 |
7 |
唯一的投票權
3,650,000* |
8 |
共享投票權
-0- | |
9 |
唯一的處置力
3,650,000* | |
10 |
共享的處置權
-0- | |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
3,650,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
8.05% ** | |
14 |
舉報人類型
在 |
* 包括 (1) 發行人直接持有的3,250,000股普通股 作者:Hoak Public Equities, L.P.,(2) J. Hale Hoak 持有的發行人20萬股普通股(其中10萬股普通股) 股票以J. Hale Hoak(兒童信託基金)的名義持有,(3)發行人的20萬股普通股由齊爾克家族持有 2010 年不可撤銷信託,J. Hale Hoak 擔任該信託的受託人。
** 此計算基於 45,346,349 股股票 發行人於5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的發行人已發行普通股的百分比, 2024。
5
1 |
舉報人姓名
小詹姆斯·霍克 | |
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源 AF | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 ☐ | |
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 | |
的數量 股份 由每個申報人實益擁有 |
7 |
唯一的投票權
3,900,000* |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一的處置力
3,900,000* | |
10 |
共享的處置權
0 | |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
3,900,000 | |
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
8.60% ** | |
14 |
舉報人類型
在 |
* 包括 (1) 發行人直接持有的3,25萬股普通股 作者:Hoak Public Equities, L.P.,以及 (2) 發行人持有的小詹姆斯·霍克的65萬股普通股IRA。
** 此計算基於45,346,349股普通股 該發行人於2024年5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表格中披露了截至2024年5月6日的未償還債務。
6
1 |
舉報人姓名
Zierk Family 2010 不可撤銷信託
| |
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源 OO | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 ☐ | |
6 |
國籍或組織地點
德州 | |
的數量 股份 由每個申報人實益擁有 |
7 |
唯一的投票權
200,000 |
8 |
共享投票權
-0- | |
9 |
唯一的處置力
200,000 | |
10 |
共享的處置權
-0- | |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
20 萬 | |
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
0.41% * | |
14 |
舉報人類型
OO |
* 此計算基於45,346,349股股票 發行人於5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的發行人已發行普通股的百分比, 2024。
7
1 |
舉報人姓名
英國峯值
| |
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組* (a) ☒ (b) ☐ | |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源 OO | |
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框 ☐ | |
6 |
國籍或組織地點
德州 | |
的數量 股份 由每個申報人實益擁有 |
7 |
唯一的投票權
25,113* |
8 |
共享投票權
-0- | |
9 |
唯一的處置力
25,113* | |
10 |
共享的處置權
-0- | |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
25,113 | |
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框* ☐ | |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
0.06% * | |
14 |
舉報人類型
OO |
* 包括 (1) 發行人直接持有的24,774股普通股 British Peakes以及(2)發行人在英國Peakes展期IRA中持有的339股普通股。
** 此計算基於 45,346,349 股股票 發行人於5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的發行人已發行普通股的百分比, 2024。
8
本附表13D的第3號修正案(“修正案”) 第 3 號”)修訂並補充了最初向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D 2023年6月23日(“原13D”),經8月17日向美國證券交易委員會提交的附表13D第1號修正案修訂, 2023 年(“第 1 號修正案”),經 2024 年 3 月 22 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D 第 2 號修正案(“修正案”) 第2號,以及原第13D號修正案第1號修正案和第3號修正案,“附表13D”)。除非另有 所示,此處使用但未定義的所有大寫術語均應具有原始13D中賦予的含義。
正在提交本第3號修正案以進行修正 附表 13D 如下:
第 2 項。 | 身份和背景。 |
特此修訂附表 13D 第 2 項,添加 以下:
特此將 British Peakes 添加為舉報人。 根據該支持協議,皮克斯女士於2024年6月10日被任命為發行人董事,詳情見下文 第 6 項。皮克斯女士是Hoak & Co的副總裁兼投資專業人士。她的主要辦公室和營業地址是 c/o Hoak & Co,楓樹大道 3963 號,450 號套房,德克薩斯州達拉斯 75219。在過去五年中,皮克斯女士既沒有 (a) 被定罪 在刑事訴訟中(不包括交通違規或類似的輕罪)或(b)司法或民事訴訟的當事方 具有管轄權的行政機構,因此此類訴訟過去或現在都受判決、法令或最終命令的約束 禁止將來違反、禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違規行為 關於此類法律。皮克斯女士是美利堅合眾國公民。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
特此修訂並重述附表13D的第3項 全文如下:
用於購買商品的資金總額 慧與的普通股價格為12,840,173.75美元。慧與實益持有的所有普通股均使用營運資金支付 HPE 的。Hoak Management 和 Hoak & Co. 不直接持有任何普通股,但可能被視為實益擁有普通股 由慧與擁有。
James M. Hoak, Jr. 和 J. Hale Hoak 各人也可能 被視為受益擁有慧與擁有的普通股。用於購買剩餘普通股的資金總額 小詹姆斯·霍克報告的股價為2432,492.87美元(全部為小詹姆斯·霍克持有的65萬股股票)。IRA),此類股份已支付 用於使用個人資金。齊爾克信託基金報告的用於購買普通股的資金總額為622,823.06美元。 J. Hale Hoak(以齊爾克信託基金受託人的身份)也可能被視為實益擁有Zierk擁有的普通股 信任。J. Hale Hoak報告的用於購買剩餘普通股的資金總額(其中10萬股) 由J. Hale Hoak Child's Trust持有,為612,319.37美元,此類股票使用個人資金支付。
用於購買商品的資金總額 British Peakes報告的普通股為936.23美元(所有此類股票均在英國Peakes展期IRA中持有),此類股票為 使用個人資金付費。此外,British Peakes擁有她在限制性協議和解時獲得的24,774股普通股 因她於2024年6月10日被任命為發行人董事會成員而授予的股票單位。Peakes 女士可能會被視為 以實益方式擁有HPE持有的普通股,但Peakes女士否認對HPE擁有的任何普通股或任何普通股的實益所有權 其他舉報人。
9
第 4 項。 | 身份和背景。 |
特此修訂附表 13D 第 4 項,添加 以下:
如第 6 項所述,2024 年 6 月 6 日,申報人(包括 Peakes女士)與發行人簽訂了支持協議和保密協議。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對附表13D的第5項進行修訂,修訂 並將第 5 (a) 和 5 (c) 項全部替換如下:
(a) | 截至本附表13D之日,按45,346,349股普通股計算 發行人於2024年5月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表中披露的截至2024年5月6日的發行人已發行股票: |
我。 | 慧與直接擁有總計 3,250,000 股普通股,即 約佔已發行普通股的7.17%。 |
ii。 | 作為 HPE 的普通合夥人,Hoak Management 可能是 被視為受益擁有共計325萬股普通股,約佔已發行普通股的7.17% 股票。 |
iii。 | Hoak and Co. 以Hoak Management的普通合夥人的身份, 可被視為實益擁有總計3,250,000股普通股,約佔已發行股票的7.17% 普通股。 |
iv。 | Zierk Trust共擁有20萬股普通股, 約佔已發行普通股的0.41%。 |
v. | 小詹姆斯·霍克(1)直接擁有總共65萬股普通股 股票(存放在小詹姆斯·霍克手中)IRA)和(2)以Hoak & Co. 的控股股東兼董事長的身份可以 被視為實益擁有3,250,000股普通股,共計3,900,000股普通股,相當於大約 已發行普通股的8.60%。 |
vi。 | J. Hale Hoak(1)直接擁有總計20萬股普通股 股票(其中10萬股由J. Hale Hoak Child's Trust持有),(2)以Hoak & Co. 總裁的身份持有 而且 Zierk Trust 的受託人總共可被視為實益擁有總計 3,427,731 股普通股 365萬股普通股,約佔已發行普通股的8.05%。 |
七。 | British Peaks直接擁有總計25,113股普通股 (其中339份存放在英國Peakes Rollover IRA中)。Peakes女士可能被視為受益擁有慧與持有的普通股, 但皮克斯女士否認對慧與或任何其他申報人擁有的任何普通股的實益擁有權。 |
(c) | 如第3項所示,British Peakes獲得了24,774股普通股 2024年6月10日限制性股票單位結算後的發行人股票。除上述內容外,所有舉報人均未受到影響 過去60天內的任何普通股交易。 |
10
第 6 項。 | 身份和背景。 |
特此修訂附表 13D 第 6 項,添加 以下:
2024 年 6 月 6 日,申報人(包括 Peakes女士)和發行人簽訂了(a)支持協議和(b)保密協議。根據支持協議, 發行人同意任命皮克斯女士為發行人董事會三類董事,除非董事會決定 本着誠意,這不符合發行人的最大利益,或者申報人停止持有淨多頭頭寸 發行人已發行普通股的至少 9.0%,用於提名競選,併為皮克斯女士的選舉徵集代理人 在發行人的2025年年度股東大會(“2025年年會”)上。舉報人表示同意 達到一定的停頓狀態和投票承諾。
停頓期應延長至晚些時候 2026年年度股東大會提名董事的預先通知截止日期前30天上午12點01分(x) (“2026年年會”)以及(y)皮克斯女士停止擔任董事之日起三十天。如果 Peakes女士未在2025年年會上當選為董事會成員,停頓和投票要求將終止。如果發行人 在預期的停頓期到期前至少十個工作日以書面形式通知申報人 提名皮克斯女士為2026年年會選舉的董事,停頓限制將延長至2026年年會之前 2027年年會,除非皮克斯女士未在2026年年會上當選。
舉報人的停頓承諾 包括他們的協議,除其他外,不徵得股東的代理或書面同意,但有某些例外情況 對證券進行投票,(ii)鼓勵、建議或影響任何其他人或協助任何第三方進行捐贈或扣押 任何代理人,(iii)出席發行人股東的任何年會或任何特別會議,或通過書面行動出席 同意任何提議,供股東考慮採取行動,或尋求罷免任何董事會成員或提議任何被提名人 如需選舉董事會成員或尋求董事會代表,(iv) 收購超過已發行普通股20%的累積所有權 股票,(v)將證券轉讓給任何第三方,這會故意導致該第三方擁有發行人5%以上的股份 已發行普通股,(vi)參與、實施或尋求實施任何要約或交換要約、合併、收購、重組, 重組、資本重組、特別股息、重大股票回購或任何類似交易或其他業務組合 涉及發行人或發行人、發行人的任何關聯公司或任何子公司的大量資產或業務, 發行人的業務、合資企業或部門。舉報人還同意不(x)提名任何人蔘加選舉 2025年年會,(y)在2025年年會之前提交任何提案供考慮,或在2025年年會之前提出任何其他事項,或 (z) 發起、鼓勵或參與與2025年年會有關的任何 “暫停” 或類似活動。
此外,在停頓期內,《報告》 在此期間和之後的任何股東大會上,人們已同意投票選舉董事會提名的所有董事 根據董事會就任何此類股東大會之前提出的任何其他提案或其他事項提出的建議。
保密協議,這是一項要求 根據支持協議,包含與發行人有關的慣常保密限制,並在一年後到期 皮克斯女士不再擔任發行人董事的時候。
上文對支持協議的描述 和《保密協議》不完整,僅參照其全文和副本對其進行全面限定 它們作為證物歸檔於此,並以引用方式納入此處。
Peakes女士還加入了發行人的 與她被任命為董事會成員有關的補償協議的標準形式。因Peakes女士在董事會任職而產生的現金董事薪酬將支付給她的僱主Hoak & Co。
第 7 項。 | 作為展品提交的材料 |
99.1 |
Hoak Public Equities於2024年6月10日簽訂的聯合申報協議, L.P.、Hoak Fund Management、L.P.、Hoak & Co.、James M. Hoak, Jr.、J. Hale Hoak、Zierk Family 2010 不可撤銷信託和英國 Peakes
|
|
99.2 | Noodles & Company、Hoak Public Equities, L.P.、Hoak Fund Management、L.P.、Hoak & Co.、James M. Hoak, Jr.、J. Hale Hoak、Zierk Family 2010 Irvocable Trust和British Peakes於2024年6月6日簽訂的支持協議
|
|
99.3 | Noodles & Company、Hoak Public Equities, L.P.、Hoak Fund Management、L.P.、Hoak & Co.、James M. Hoak, Jr.、J. Hale Hoak、Zierk Family 2010 Irvocable Trust 和 British Peakes 於 2024 年 6 月 6 日簽訂的保密協議 |
11
簽名
經過合理的詢問 據其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實的, 完整且正確。
註明日期: | 2024年6月10日 |
Hoak 公共股權,L.P.
作者:Hoak Fund Management, L.P.,其普通合夥人
作者:其普通合夥人Hoak & Co.
來自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak 主席
|
Hoak 基金管理,L.P.
作者:其普通合夥人Hoak & Co.
來自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak 主席 | |
Hoak & Co.
來自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak 主席
|
詹姆斯 M. 小霍克
來自: /s/ 小詹姆斯·霍克 小詹姆斯·霍克
| |
J. Hale Hoak
來自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak
|
齊爾克家族 2010 不可撤銷信託
來自: /s/ J. Hale Hoak J. Hale Hoak,受託人
| |
英國峯值
來自: /s/ 英國 Peakes 英國峯值 |