美國

美國證券交易委員會-安防-半導體

華盛頓特區20549

8-K表格

現行報告

根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條款

報告日期（最早事件日期）：2024年6月11日

美國鋁業公司

(註冊機構章程規定的確切名稱)

註冊人電話號碼，包括區號：（412）315-2900

（如自上次報告以來有更改，則填寫前任名稱或前任地址）

請勾選以下恰當的方框，以便在以下任何相關規定下同時滿足8-K表格的報告義務：

根據法案第12（b）項註冊的證券：

請在複選框上打勾，指明註冊人是否符合《證券法》規則405條（本章節第230.405條）或《證券交易法》規則12b-2條（本章節第240.12b-2條）中定義的創業公司。

創業板 ☐

如果新興成長型企業，且註冊人已選擇不使用延長過渡期以符合根據《交易所法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則的提交義務，請勾選框：☐

2024年6月11日，美國鋁業公司發佈新聞稿，宣佈已更新之前宣佈收購鋁業有限公司的狀態和預期完成時間。新聞稿的複印件作為附件99.1提交，並參考本文。

(d) 附件

關於前瞻性聲明的注意事項

這份當前的8-K表格上有關未來事件和期待的聲明構成前瞻性聲明，因此屬於1995年私人證券訴訟改革法案中定義的前瞻性聲明，前瞻性聲明包括包含“目標”，“願望”之類詞語的聲明“預計”，“信任”，“可能”，“發展”，“嘗試”，“估計”，“期待”，“預測”，“目標”' “意向”，“可能性”，“前景”，“計劃”，“項目”，“達到”，“尋求”，“看到”，“應該”，“努力”，“目標”，“將”，“工作”，“將”或類似含義的其他詞語。 Alcoa公司（“Alcoa”）發表的所有反映對未來的期望、假設或預測的情況的，而非歷史事實的聲明都是前瞻性聲明，包括但不限於有關擬議交易的聲明；各方完成擬議交易的能力；擬議交易的預期收益、完成交易後的競爭能力和地位；對鋁土礦、氧化鋁、鋁的全球需求增長和供需平衡的預測；有關未來或目標財務結果或經營績效（包括我們在環境、社會和公司治理事項方面執行策略的能力）的聲明、投影或預測；關於戰略、前景、商業和財務前景的聲明；以及關於資本分配和資金回報的聲明。這些陳述反映出Alcoa公司對歷史趨勢、當前狀況和預期未來發展以及經營管理認為在此情況下適當的其他因素的看法和假設。 前瞻性聲明不能保證未來業績，並且很難預測已知或未知的風險、不確定性和環境變化。儘管Alcoa相信任何前瞻性陳述所反映的期望都是基於合理的假設，但無法保證這些期望將會得到實現，實際結果可能與這些前瞻性陳述所示有所不同，因為風險和不確定性多種多樣。這些風險和不確定性包括但不限於：（1）未滿足或未能夠按時或其他方式豁免擬議交易的一個或多個結束條件；（2）政府實體禁止或推遲完成擬議交易；(3) 擬議交易可能未能如預期時間框架或根本未能完成；(4) 擬議交易產生的意外費用、收費或費用；(5) 完成擬議交易後財務表現的不確定性；(6) 不能實現擬議交易預期的好處；(7) 任何可能引起擬議交易終止的事件；(8) 涉及擬議交易或其他和解或調查的潛在訴訟，可能影響事件發生或產生重大的辯護、賠償和責任成本；(9) 全球經濟狀況對鋁工業和鋁終端市場的影響；(10) 鋁和氧化鋁需求和定價的波動和下降，包括全球、區域和產品特定價格，或因與LME或其他商品相關的生產成本的顯著變化；(11) 非市場力量擾動全球鋁供需市場的市場驅動平衡；(12) 全球市場中競爭和複雜條件；(13) 我們獲得、維護或更新採礦業務必需的許可證或批准能力；(14) 能源成本上升和能源供應中斷或不確定性；(15) 原材料或其他關鍵輸入的成本、質量或可用性不利變化，或供應鏈中斷；(16) 我們成為更低成本、有競爭力和整合鋁生產業務，並實現與我們的投資組合、資本投資和發展技術相關的宣佈計劃、計劃和倡議所預期的收益的策略；(17) 我們能否整合和實現來自合資企業、其他戰略聯盟和戰略業務交易的預期結果；(18) 經濟、政治和社會條件，包括貿易政策和不利行業公關的影響；(19) 我們在經營國家中的外匯匯率和利率、通貨膨脹和其他經濟因素的波動；(20) 税收法律的變化或面臨額外的税收負擔；(21) 鋁行業內外的全球競爭；(22) 我們獲得或保持適當的保險覆蓋能力；(23) 因持續性地區衝突而導致的全球經濟動盪；(24) 法律程序、調查或聯邦、州或地方法律、法規或政策變更；(25) 氣候變化、氣候變化立法或法規以及減少排放和建立對極端天氣條件的運營恢復力的努力；(26) 我們實現與環境、社會和公司治理考慮有關的策略或期望的能力；(27) 與我們在經營的管轄區域內的健康、安全和環保法律、法規和其他要求相關聯的理賠、費用和負債；(28) 由於圍堤結構可能影響環境或導致暴露於有害物質或其他損害，因此產生的風險和負責；(29) 資本支出的資金來源；(30) 我們的信用評級惡化或利率上升；(31) 我們的負債所限制的目前和未來經營；(32) 我們繼續通過支付現金股息和/或回購常股的方式向股東返回資金的能力；(33) 網絡攻擊、安全漏洞、系統故障、軟件或應用程序漏洞或其他網絡事件；(34) 勞動力市場條件、工會爭端和其他員工關係問題；(35) 負債貼現率下降或養老金資產的投資回報低於預期導致的負債；以及(36) Alcoa在2023財年結束的年度報告第I部分第1A項中討論的其他風險因素和其他在SEC提交的報告。這些風險以及與擬議交易有關的其他風險在代理聲明中更全面地討論。Alcoa警告讀者不要將任何此類前瞻性聲明賦予過度的依賴性，這些聲明僅在它們被做出時有效。Alcoa否認任何義務公開更新任何前瞻性聲明，無論是為了迴應新信息、未來事件或其他原因，除非適用法律要求。市場投影受上述風險以及市場中的其他風險的影響。Alcoa或其他人均不承擔任何這些前瞻性聲明的準確性和完整性，並且這裏包含的信息都不應被視為這些前瞻性聲明的代表。這些前瞻性聲明將得到實現。

其他信息和獲取信息的方法

本次8-K表格的提交併不構成買賣或者買賣證券的要約。8-K表格關於提議的交易。2024年6月6日，美國鋁業公司向美國證監會提交了關於提議交易的14A表格（“代理聲明”）。其他有關提議交易的文件可能會被提交給美國證監會。本次8-K表格不能代替代理聲明或美國鋁業公司可能向其股東提交的任何其他文件，以關於提議交易。所提議交易會提供股份作為代價供美國鋁業公司的股東投票考慮。代理聲明中包含了有關美國鋁業公司、所提議交易及相關事項的重要信息。美國鋁業公司的股東在做出任何投票決策之前，應該完全閲讀美國證監會完整提交和提交文件，包括代理聲明及任何修改或補充文件，因為這些文件包含或將包含有關美國鋁業公司和所提議交易的重要信息。美國鋁業公司的股東將可以免費獲取代理聲明的副本以及包含有關美國鋁業公司信息的其他提交文件，其免費下載可能在美國證監會網站（www.sec.gov）上進行。此外，任何想要免費獲取美國鋁業公司向美國證監會提交的文件的人，可以通過其網站https://investors.alcoa.com/進行聯繫。

招標人

美國鋁業公司、其董事、高管及其他與美國鋁業公司有關的人可能被視為與涉及所提議交易的美國鋁業公司股東的代理徵集有關的參與者。關於美國鋁業公司的董事和高管以及其持有美國鋁業公司普通股的所有情況，詳見其2023年12月31日截至的財年度10-K表格中的“信息關於我們的高管”所述內容，該提交已於2024年2月21日提交給美國證監會（可在https://www.sec.gov/ixviewer/ix.html?doc=/Archives/edgar/data/1675149/000095017024018069/aa-20231231.htm獲取），以及提交於2024年3月19日的其2024年股東年度大會的代理聲明中所述的“董事提名”部分，該提交已提交給美國證監會（可在https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1675149/000119312524071354/d207257ddef14a.htm獲取），以及在提交於2024年6月6日的代理聲明中的“關於美國鋁業公司高管與董事的利益”條款中所述。根據美國證監會的規定，可能視為代理徵集參與者的人以及他們的股權持有或其他方式的直接或間接利益的描述等其他相關材料也會包含在提交給美國證監會的其他相關材料中，這些材料將在其可獲取時提交給美國證監會。可以如前一段所述獲得這些文檔的免費副本。我們高管的信息該提交包括在美國鋁業公司於2023年12月31日截至的財年度10-K表格中的名為“關於我們的高管”的部分中的“”中的信息董事提名該提交包含於其提交給美國證監會的2024年股東大會的代理聲明中的名為“董事提名”的部分的信息特定實益所有者和管理層的安全所有權”和“美國鋁業公司提供關於收購Alumina Limited的交易里程碑更新澳大利亞法院程序調查Alumina Limited的股東投票

簽名。

根據證券交易法案的要求，簽署人已在公司名義上代表公司簽署了這份報告。