美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13D日程表
根據1934年證券交易法
(第二號修正案)*
Gogoro 公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
G9491K 105
(CUSIP 編號)
盧浩騏 先生
C座11樓
臺北市長安東路二段225號
臺北市松山區105
(收到通知和通信的人的姓名,地址和電話號碼)
抄送給:
Yi Gao, Esq. Simpson 集團
泰和信律師事務所
icbcmacau n2909 塔架35樓
香港花園道3號
香港中環
+852-2514-7600
2024年6月7日
(需要提交此表格的事件日期)
如果申報人先前已經提交過13G表格報告此次13D表格的主題收購,並且基於§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交此表格,請在下面打勾。 ☐
注意:以紙質形式提交的時間表應包括簽署的原件和五份副本,包括所有展品。有關副本應發送給其他參與者的詳細信息,請參閲§240.13d-7。
* | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
本封面其餘部分所需的信息不得視為《1934年證券交易法》(經修訂版)第18條的“文件”,因此也不受該法律條款的任何責任的約束,但應依據該法案的所有其他規定執行(但請參閲説明)。
CUSIP NO.G9491K 105
1. |
報告人姓名。
Horace Luke | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
所有基金類型 | |||||
5. | 請檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
美國 |
數量 股份受益人。 持有的 每個 報表 人員。 與:
|
7。 | 單獨投票權。
9,491,298(1) | ||||
8. | 共同投票權。
9,164,011(2) | |||||
9. | 獨立處置權。
9,491,298(1) | |||||
10. | 共同處置權。
9,164,011(2) |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
18,655,309 | |||||
12. | 請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)
☐ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
6.7%(3) | |||||
14. | 報告人類別(請參見説明)
屬於 |
(1) | 代表(i)由Innovative Creations LLC和Luke先生持有的普通股和(ii)Luke先生根據其持有的期權購買普通股的權利所持有的普通股。Innovative Creations LLC完全由Luke先生擁有,Luke先生被視為持有由Innovative Creations LLC持有的股份的益有人。有關詳情請參見第5項。 |
(2) | 代表(i)Polymath Limited、Joy Billion Holdings Limited和Nine女士持有的普通股和(ii)Nine女士根據其持有的期權購買普通股的權利所持有的普通股。Polymath Limited和Joy Billion Holdings Limited完全由Nine女士擁有,Nine女士被視為持有Polymath Limited和Joy Billion Holdings Limited持有的股份的受益人。Nine女士是Luke先生的配偶。有關詳情請參見第5項。 |
(3) | 該報告人所持證券類別的百分比是基於以下計算:(i)Issuer截至2024年6月7日已發行的278,183,375股普通股,根據Issuer的記錄確定,(ii)Luke先生根據所持股票期權的條款有權購買的1,181,250股普通股和(iii)Nine女士根據持有的股票期權的條款有權購買的4,550股普通股。 |
説明
這份關於規章13D的第2號修正案(這份“修正案”)在美國證券交易委員會(“SEC”)於2023年2月13日提交的初始規章13D的基礎上進行了修改,由於2024年1月10日提交的第1號修正案進行了修改(這個“先前的規章13D”,隨着本次第2號修正案的修改和補充,這個“規章13D”),代表美國公民Horace Luke先生。除本文件在此進行修改和補充外,先前規章13D中列出的信息保持不變,並且在本規章13D中使用但未定義的大寫字母具有在先前規章13D中分配的含義。
第5項。對發行人證券的持有權益 FLS IX是FLS IX股份的記錄所有者。作為FLS IX的唯一普通合夥人,FHMLS IX, L.P.可能被視為有利益持有FLS IX股份。作為FHMLS IX, L.P.的唯一普通合夥人,FHMLS IX, L.L.C.可能被視為有利益持有FLS IX股份。作為FHMLS IX, L.L.C.的成員,Topper和Heron每人可能被視為有利益持有FLS IX股份。
先前規章13D的第5項在此作了完整的修訂:
先前規章13D的第2、3、6項和本規章13D的封面頁所列信息已納入本第5項。
(a)-(b)報告人對本規章13D的封面頁第7、8、9、10、11和13行的回答已納入本第5項。
截止到今日,(i)7,877,601股普通股由Innovative Creations LLC持有,(ii)3,938,801股普通股由Polymath Limited持有,(iii)3,938,801股普通股由Joy Billion Holdings Limited持有,(iv)432,447股普通股由Luke先生持有,(v)1,281,859股普通股由Nine女士持有,(vi)Luke先生根據其持有的股票期權條款有權購買的1,181,250股普通股,以及(vii)Nine女士根據其持有的股票期權條款有權購買的4,550股普通股。Innovative Creations LLC完全由Luke先生擁有,Luke先生被視為持有由Innovative Creations LLC持有的股份的益有人。Polymath Limited和Joy Billion Holdings Limited完全由Nine女士擁有,Nine女士被視為持有Polymath Limited和Joy Billion Holdings Limited持有的股份的益有人。Nine女士是Luke先生的配偶。在限制股份的歸屬權益發生之前,持有人對此類受限制的股份沒有表決權或處分權。
根據1934年修正的《證券交易法》第13d-3條規定,報告人可能被視為合計擁有普通股的6.7%。持有的普通股比例是根據(i)Issuer截至2024年6月7日已發行的278,183,375股普通股,根據Issuer的記錄確定,(ii)Luke先生根據其持有的股票期權條款有權購買的1,181,250股普通股和(iii)Nine女士根據其持有的股票期權條款有權購買的4,550股普通股計算的。
先前規章13D的第3和6項中列出的信息已納入本第5項。除本規章13D所披露的內容外,報告人在過去60天內未進行任何與普通股相關的交易。
除本第5項所述的報告人所持有的Issuer的普通股以及本文件中披露的內容外,在報告人的知情範圍內,沒有其他人擁有接收紅利或普通股銷售收益的權利或權力。
(e)不適用。
簽名
經過合理查詢,並盡其所知和相信,簽署人在本聲明中所作陳述是真實、完整、正確的。
日期:2024年6月7日
Horace Luke | ||
通過: | /s/ Horace Luke |