美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13D日程表
根據1934年證券交易法
(第四次修訂)
Telesis生物公司(Inc.)
(發行人名稱)
每股普通股價值0.0001美元
(證券類別名稱)
192003101
(CUSIP號碼)
Patrick Smerkers
Northpond Ventures,LLC,代表Patrick Smerkers
7500 Old Georgetown Road,Suite 800,Bethesda,MD 20814
(240) 800-1200
如果報送人以前曾提交了13G表格來報告本13D表格所涉及的收購,並且是因為根據§§240.13d-1(e),240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本表格,請勾選以下方框。 ☐
(收件人姓名、地址和電話號碼)
2024年6月6日
(需要提交本聲明的事件日期)
本封面其餘部分所需的信息不應視為根據1934年證券交易法(“交易法”)第18條的目的而“提交”,也不受交易法該部分或其他法規的約束(但請參閲註釋)。
注意:以紙質形式提交的時間表應包括簽署的原件和五份副本,包括所有展品。有關副本應發送給其他參與者的詳細信息,請參閲§240.13d-7。
報告人姓名
1 |
Northpond Ventures有限合夥公司
如果報送人是已經申報的羣體的成員,請勾選適當的方框(請參閲説明書)。 | |||||
2 | 資金來源(請參閲説明書) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 所有基金類型
所有基金類型 | |||||
5 | 請勾選方框如果根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟的內容
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
特拉華州。 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
0 | ||||
8 | 共同投票權
1,006,832(1) | |||||
9 | 單獨處置權
0 | |||||
10 | 共同處置權
1,006,832(1) |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
1,006,832(1) | |||||
12 | 檢查第(11)行的總數是否不包括某些股票(請參閲説明)
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
46.4%(2) | |||||
14 | 報告人類型(請參閲説明書)
PN |
(1) | 關於計算歸因於本報告人的普通股(如下定義)股份數的説明,請參見第5項。 |
(2) | 有關該百分比計算的説明,請參見下面的第5項。 |
1 |
報告人名稱
Northpond Ventures GP,LLC | |||||
2 | 如果是組的一部分,請勾選適當的框(請參見説明書) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(請參見説明書)
所有基金類型 | |||||
5 | 請勾選方框如果根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟的內容
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
特拉華州。 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
0 | ||||
8 | 共同投票權
1,006,832 (1) | |||||
9 | 單獨處置權
0 | |||||
10 | 共同處置權
1,006,832 (1) |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
1,006,832 (1) | |||||
12 | 檢查第(11)行的總數是否不包括某些股票(請參閲説明)
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
46.4% (2) | |||||
14 | 報告人類型(請參見説明書)
所有基金類型 |
(1) | 有關將普通股的股份數歸屬於此報告人的計算説明,請參見下面的第5項。 |
(2) | 有關該百分比計算的説明,請參見下面的第5項。 |
1 |
報告人名稱
Northpond Ventures II, LP | |||||
2 | 如果是組的一部分,請勾選適當的框(請參見説明書) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(請參見説明書)
所有基金類型 | |||||
5 | 請勾選方框如果根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟的內容
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
特拉華州。 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
0 | ||||
8 | 共同投票權
26,042 (1) | |||||
9 | 單獨處置權
0 | |||||
10 | 共同處置權
26,042 (1) |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
26,042 (1) | |||||
12 | 檢查第(11)行的總數是否不包括某些股票(請參閲説明)
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
1.5% (2) | |||||
14 | 報告人類型(見説明)
PN |
(1) | 有關此報告人所持普通股份數的解釋,請參見下面的項目5。 |
(2) | 有關此百分比計算的解釋,請參見下面的項目5。 |
1 |
報告人名稱
Northpond Ventures II GP,LLC | |||||
2 | 如果是一組的成員,請選擇適當的框(見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(見説明)
所有基金類型 | |||||
5 | 請勾選方框如果根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟的內容
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
特拉華州。 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
0 | ||||
8 | 共同投票權
26,042 (1) | |||||
9 | 單獨處置權
0 | |||||
10 | 共同處置權
26,042 (1) |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
26,042 (1) | |||||
12 | 檢查第(11)行的總數是否不包括某些股票(請參閲説明)
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
1.5% (2) | |||||
14 | 報告人類型(見説明)
所有基金類型 |
(1) | 有關此報告人所持普通股份數的解釋,請參見下面的項目5。 |
(2) | 有關此百分比計算的解釋,請參見下面的項目5。 |
1 |
報告人名稱
Michael P. Rubin | |||||
2 | 如果是一組的成員,請選擇適當的框(見説明) (a)☐(b)☒
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(見説明)
所有基金類型 | |||||
5 | 請勾選方框如果根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟的內容
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
美國 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
0 | ||||
8 | 共同投票權
1,032,874 (1) | |||||
9 | 單獨處置權
0 | |||||
10 | 共同處置權
1,032,874 (1) |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
1,032,874 (1) | |||||
12 | 檢查第(11)行的總數是否不包括某些股票(請參閲説明)
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
47.6% (2) | |||||
14 | 報告人類型 (詳見説明)
屬於 |
(1) | 計算本報告人應歸屬於這些股票的數量的説明,請參見第5項。 |
(2) | 計算該百分比的説明,請參見第5項。 |
1號項目。 | 證券和發行人 |
此第4號修正案進一步修改和補充了報告人與證券交易委員會(“SEC”)於2021年7月1日提交的13D報告(“第13D報告”)的第三項補充聲明。該第13D報告被第1號修正案於2023年4月19日提交,第2號修正案於2023年6月2日提交,第3號修正案於2023年6月7日提交(“第3號修正案”,以及該13D報告因第1號修改、第2號修改和第3號修改而進行了修改的,共稱為“該13D報告”),與德拉華州公司 Telesis 生物公司(“發行人”)的面值為每股0.0001美元的普通股(“普通股”)有關。
除非本第4號修正案明確修改或補充了第13D報告的披露,否則第13D報告中的披露保持不變。本第4號修正案中未另行定義的大寫字母用語應與第13D報告中指派給它們的含義相符。
項目4。 | 交易目的 |
第13D報告的第4項在此按以下方式進行修改和補充:
Northpond Ventures, LP 和 Novalis LifeSciences Investments II, L.P.(“Novalis Lifesciences”)正在就融資舉措進行討論,包括 Northpond Ventures, LP 和 Novalis LifeSciences 或其各自附屬機構潛在取得其他證券以及公司治理問題,包括董事會構成等,與發行人的董事會和管理團隊進行交流。
Northpond Ventures, LP 出於投資目的收購此處報告的證券。作為發行人的重要股東,報告人擬積極參與與發行人的管理和董事會合作開展運營、財務和戰略舉措。報告人將繼續持續地審查它們在發行人的投資計劃。取決於下文所述的因素和適用法律,報告人可能從時間到時間購買發行人的其他證券、轉化贖回優先股或行使認股權或出售所有或部分它們持有的證券等。報告人可能在不事先通知的情況下於任何時間和不時進行任何交易,並取決於多種因素,包括但不限於發行人證券的當前和預期未來交易價格、發行人的財務狀況、營運成果和前景、一般經濟、金融市場和行業狀況、其他可用於報告人的投資和業務機會、税務考慮和其他因素。
項目5。 | 對發行人證券的利益 |
第13D報告的第5項在此按以下方式整體修改和替換:
此第4號修正案封面頁中的信息已作為參考信息並被納入本報告中。此處報告的所有股數均考慮到於2024年5月9日實施的1對18的普通股的逆向分割效應。
(a) – (b) 本報告人已按照假定發行人將全部 Novalis LifeSciences 購買的贖回可轉換首選股和認股權全部行權完之後發行共計2,168,772股普通股進行計算。特別是,按照以下方式計算:(i) 截至2024年3月31日的第一季度報告中,發行人報告的流通普通股數為1,682,794股;(ii) 假定當前的贖回可轉換首選股轉換價格為42.5394美元,則 Novalis LifeSciences 屬下的 NPV I 公司全部購買的80,000股贖回可轉換首選股轉換為的普通股數為203,887股;(iii)NPV I 持有的所有短期認股權的行權收益全部轉換為普通股,則 NPV I 從行權權利中獲得的普通股數為94,030股;(iv)NPV I 持有的所有長期認股權的行權收益全部轉換為普通股,則 NPV I 從行權權利中獲得的普通股數為188,061股。根據《證券交易法》第13d-3條第1款第(i)項(D)規定,上述第(ii)項、第(iii)項和第(iv)項中的普通股股份已按照上述第(i)項中的普通股股份的方法添加到上述總流通普通股數中。
NPV I 可能被視為持有1,006,832股普通股,其中包括在購買贖回可轉換首選股和認股權之前NPV I 已經(直接和因此有益地)持有的520,854股普通股。根據本報告第13項所述的計算方法,這表示持有流通普通股的大約46.4%。NPV I GP 和 Michael Rubin 帶有共同表決權或指示表決權的權力,並帶有共同處置或指示處置由其持有的發行人證券的權力。
作為 NPV I 的普通合夥人,Northpond Ventures GP LLC(“NPV I GP”)可能被視為持有 NPV I 所持有的 1,006,832 股普通股。根據本報告第2段所述的計算方法,這表示持有流通普通股的大約46.4%。NPV I GP 和 Rubin 先生與 NPV I 具有共同表決權或指示表決權的權力,並帶有共同處置或指示處置由其持有的發行人證券的權力。
Northpond Ventures II, LP(“NPV II”)直接(因此有益地)持有 26,042 股普通股。根據本報告第2段所述的計算方法,這表示持有流通普通股的大約1.5%。NPV II, GP 和 Rubin 先生與 NPV II 具有共同表決權或指示表決權的權力,並帶有共同處置或指示處置由其持有的發行人證券的權力。
作為 NPV II 的普通合夥人,Northpond Ventures II GP LLC(“NPV II GP”)可能被視為持有 NPV II 所持有的 26,042 股普通股。根據本報告第2段所述的計算方法,這表示持有流通普通股的大約1.5%。NPV II GP 和 Rubin 先生與 NPV II 具有共同表決權或指示表決權的權力,並帶有共同處置或指示處置由其持有的發行人證券的權力。
Rubin 先生是 NPV I GP 和 NPV II GP 的唯一管理成員。由於這種關係,Rubin 先生可能被視為持有 NPV I 和 NPV II(合併計算)共計 1,032,874 股普通股的權益。根據本報告第2段所述的計算方法,這表示持有流通普通股的大約47.6%。NPV GP、NPV II GP、NPV I 和 NPV II 與 Rubin 先生共同具有表決權或指示表決權,以及共同處置或指示處置由其持有的發行人證券的權力。
本第4號修正案的提交不應視為報告人與 Novalis LifeSciences 或其附屬機構在交易所法第13d條的目的中歸屬於“組”的成員,報告人明確否認除報告人以外的任何人所持有或以任何方式享有的所有流通普通股或其他證券的有益所有權。因此,本文所報告的數字和百分比計算不涉及潛在的轉換和/或由報告人以外的任何人購買的證券行權問題。
(c)不適用。
(d)除非在本條款5中另有説明,否則除報告人外,沒有其他人有權接收或指導從報告人所擁有的任何普通股中獲得的分紅派息,或從其銷售所得的收益。
(e)不適用。
簽名。
經過合理的調查並據知和信,本人證明所陳述的信息屬實、完整和正確。
日期:2024年6月10日
Northpond Ventures,LP 由其普通合夥人Northpond Ventures GP,LLC代表 | ||
通過: | /s/ Patrick Smerkers | |
姓名: | Patrick Smerkers | |
標題: | 致富金融(臨時代碼),合夥人 | |
Northpond Ventures GP,LLC | ||
通過: | /s/ Patrick Smerkers | |
姓名: | Patrick Smerkers | |
標題: | 致富金融(臨時代碼),合夥人 | |
Northpond Ventures II,LP 由其普通合夥人Northpond Ventures GP II,LLC代表 | ||
通過: | /s/ Patrick Smerkers | |
姓名: | Patrick Smerkers | |
標題: | 致富金融(臨時代碼),合夥人 | |
Northpond Ventures GP II,LLC | ||
通過: | /s/ Patrick Smerkers | |
姓名: | Patrick Smerkers | |
標題: | 致富金融(臨時代碼)首席財務官、合夥人 | |
邁克爾·P·魯賓 | ||
/s/ 邁克爾·P·魯賓 |
修改13D表格第4項的簽名頁面(TELESIS BIO INC.)