美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期） 2024年6月7日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號：(617) 583-1700 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

o 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信

o 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

o 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信

o 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題			交易品種			註冊的每個交易所的名稱
沒有

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司o

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。o

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

2024年6月7日，Yield10 Bioscience, Inc.（“公司”）舉行了2024年年度股東大會（“年會”）。在年會上，公司股東批准了對公司2018年股票期權和激勵計劃（“2018年計劃”）的修正案，其中包括以下重大變更：

•根據2018年計劃可能發行的公司普通股總數增加了10,416股，經公司於2024年5月2日實行的1比24的反向股票拆分（分拆前為25萬股）進行了調整，但須根據公司市值的某些變化進行調整。

公司於2024年4月29日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的年度會議最終委託書中列出了2018年計劃重要特徵的詳細摘要。該摘要和上述描述參照經修訂的2018年計劃的案文進行了全面限定，該計劃作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。

截至2024年4月24日，即創紀錄的年會日期，公司共有642,546股（經調整以反映上文討論的反向股票拆分，或分拆前的15,420,951股）已發行並有權投票的普通股。在年會上，公司普通股339,494股（經調整以反映上文討論的反向股票拆分，或分拆前的8,147,862股）的持有人出席或由代理人代表，佔年會有權投票的股份總數的52.83％。

股東在年會上投票的事項摘要，公司於2024年4月29日向美國證券交易委員會提交的最終委託書中對每個事項進行了描述，每個事項的最終投票結果如下所示。下表中每項適用提案的選票計數均以預先拆分的方式顯示。

提案 1-選舉董事：

股東再次選舉以下被提名人為公司第三類董事，任期至2027年年度股東大會，直至其繼任者當選並獲得資格，但須視他們提前去世、辭職或免職而定。被提名人的投票結果如下：

提案2——修正和重述的公司註冊證書，將普通股的授權數量從6000萬股增加到1.5億股：

股東批准了對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修正案，將普通股的授權數量從6000萬股增加到1.5億股，具體如下：

提案3——特別會議休會：

如果沒有足夠的贊成提案2的選票，股東批准在必要時休會年會，以徵集更多代理人：

提案4——批准公司獨立註冊會計師事務所的任命：

根據以下投票，Berkowitz Pollack Brant Advisors +CPAs, LLP被選為公司截至2023年12月31日的財政年度和截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所獲得批准：

提案 5 — 關於指定執行官薪酬的諮詢投票：

股東在諮詢的基礎上批准了公司指定執行官的薪酬。該提案的投票結果如下：

提案6——關於未來有關指定執行官薪酬的諮詢投票頻率的諮詢投票：

股東們表示，在諮詢的基礎上，未來投票批准公司指定執行官薪酬的首選頻率為三年。該提案的投票結果如下：

根據本次投票，公司董事會決定，未來的工資表決將每三年進行一次。

提案7——批准在行使認股權證時發行股票：

在公司於2024年5月16日從納斯達克資本市場除名之前，按照納斯達克上市規則5635（d）的要求，股東批准根據2024年3月22日的交易協議向某些機構投資者發行的認股權證行使最多6,38280股普通股。該提案的投票結果如下：

提案8 — 批准公司2018年計劃的修正案：

股東批准了公司2018年計劃的修正案，根據2018年計劃增加10,416股（經調整以反映上文討論的反向股票拆分，或分拆前的25萬股）普通股。該提案的投票結果如下：

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。