美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓，特區20549

表格8-K

根據交易所法案第13或第15(d)條的最新報告
《1934年證券交易所法案》

報告日期（最早報告事項日期）：2024年06月05日

Nuwellis, Inc.
（依據其****指定的註冊名稱）

特拉華州
001-35312
不是。68-0533453
（註冊地或其他組織機構的州或其他轄區）
識別號碼。）
（税務號碼）

12988 Valley View Road, Eden Prairie，MN 55344
（總部地址）（郵編）

(952) 345-4200
(註冊人電話號碼，包括區號)

根據本法案第12(b)節註冊的證券:

每種類別的名稱:
交易符號：
註冊的證券交易所的名稱:
普通股，每股面值為$0.0001
NUWE
納斯達克

如果Form 8-K註冊是為了同時滿足註冊人在以下任何一項中的申報義務，請勾選適當的方框:


 ☐
根據證券法規定425號規則的書面通信（17 CFR 230.425）

☐
根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料

☐
根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通

☐
根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通

請勾選此項以指示註冊人是否符合1933年證券法規則405條（本章第230.405條）或1934年證券交易法規則12b-2（本章第240.12b-2條）中所定義的新興成長性公司。

新興增長型公司☐

如果是新興市場企業，請在檢查標記處指示註冊人已選擇不使用交易所法案第13(a)條規定提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期。☐

以下展品作為本報告的一部分提交：
退市通知或未能滿足持續上市規則或標準的轉讓。

2024年6月5日，Nuwellis公司（以下簡稱“公司”）收到了納斯達克股票交易所（以下簡稱“納斯達克”）上市資格部門（以下簡稱“工作人員”）發出的一封信（以下簡稱“通知”），通知公司未能繼續遵守納斯達克市場規則5550(a)(2)（以下簡稱“最低收購價格要求”）。通知進一步告知公司，除非公司請求納斯達克聽證委員會（以下簡稱“委員會”）審查工作人員的暫停上市決定，否則公司的普通股將從納斯達克資本市場摘牌。公司請求聽證將暫停任何工作人員的進一步摘牌行動，直至聽證結束。公司的普通股將至少在聽證過程的最終結論之前保持上市和交易資格。

正如此前所報道的，於2023年12月13日，納斯達克向公司發出了一封信件（以下簡稱“收購價不足通知”）通知公司，由於其普通股的收盤收盤價連續30個交易日低於1.00美元/股，公司不符合最低收購價格要求。根據納斯達克市場規則5810(c)(3)(A)的規定，公司有180個日曆日的時間從2023年12月7日或者2024年6月4日開始恢復符合最低收購價格要求。如果在2024年6月4日之前，公司的普通股收盤收盤價連續10個交易日在1.00美元/股或以上（這些天的數量可能會延長），納斯達克將提供書面通知，公司已達到符合最低收益要求，此事將得到解決。

工作人員發出的通知通知公司，工作人員已確定公司未恢復符合最低收購價格規定，也沒有資格獲得第二個180天的符合規定期限，因為公司此前未能符合納斯達克資本市場最初上市時股東權益總額不低於500萬美元的要求，如上市規則5505(b)(1)所規定。

公司打算在2024年6月12日或之前向委員會請求聽證，聽證將自動暫停公司證券的交易令，直到委員會作出決定。公司還打算請求延長聽證期限，但不能保證會獲得批准。

公司正在努力證明符合在納斯達克資本市場上維持最低收購價格規定的要求，並打算作為聽證過程的一部分提交證明計劃給委員會；但不能保證委員會將批准繼續上市的任何要求或公司將能夠在委員會可能授予的時間段內恢復符合適用上市標準。

此外，正如在我們的最新的8-K表格中所報道的，工作人員於2024年5月29日通知公司，公司未能符合納斯達克規定的最低股東權益總額為250萬美元（即納斯達克清單規則5550(a)(2)中所規定的）。因此，工作人員在2024年7月8日之前要求公司提供遵從計劃。然而，根據納斯達克市場規則5810(d)(2)的規定，這一缺陷現在成為摘牌的額外依據，因此公司打算在聽證會之前解決這些問題。

公司不能保證最終符合規定並繼續在納斯達克上市。

項目5.07。
提交事項給安全保持者進行表決。

（a）公司股東大會（以下簡稱“公司股東大會”）於2024年6月6日召開，股東們：（i）選舉了兩位第二類董事候選人作為公司董事會的成員，任期為三年；（ii）通過了我們第四次修正章程的修正案，以恰當的比率進行普通股的股票回購，比率在1：5至1：70的範圍內由我們的董事會自主決定，其中每5至70股普通股將合併、換股並變成1股普通股，從而使公司符合納斯達克股票交易市場的上市條件；（iii）建議投票通過公司公告中透露的公司高管薪酬；（iv）關於公司高管薪酬的諮詢性投票每三年舉行一次；（v）批准大衞漏洞美國有限責任合夥公司作為公司的獨立註冊公共會計師公司，負責截至2024年12月31日的會計年度；（vi）為遵守納斯達克的適用規定，批准我們向機構投資者發行的普通認股權中的抗稀釋規定；（vii）授權在年度股東大會上進行一次或多次的休會，以在獲得不足的票數來批准建議 2和建議 6。

對於建議1，年度股東大會得票最高的兩位候選人當選為第二類董事；建議2要求股東在年度股東大會上以多數票通過；對於建議3、4、5、6和7，要求獲得具有表決權且出席年度股東大會的多數股份持有者的同意，以在互聯網上或通過委託進行投票。這些建議的詳細説明在公司於2024年5月17日提交給美國證券交易委員會的定期報表中詳細説明。

共有2776399股公司普通股在年度股東大會上或通過互聯網或代理出席，佔截至年度股東大會記錄日期為止流通的普通股總數的約41%。

（b）具體投票結果如下。

建議1——董事選舉

第二類候選人
已投票支持
已投票反對
經紀人非投票
Maria Rosa Costanzo, M.D.
1146249
432671
1197479
Archelle Georgiou, M.D.
1157386
421,534
1,197,479
提案2-批准修訂有限責任公司第四次修訂章程，以進行一個在1:5至1:70區間範圍內的股票拆分，由董事會自主決定比率，每5至70股普通股將合併、換股和變更為1股普通股，以使公司符合納斯達克股票市場的持續上市要求。

已投票支持
反對票
投票棄權
1,676,112
1,095,593
4,694
提案3-命名高管薪酬諮詢的建議批准

已投票支持
反對票
投票棄權
835,522
706,223
37,175
提案4-命名高管薪酬諮詢投票頻率的建議批准
一年
兩年
三年
投票棄權
629,054
88,175
832,924
12,841

提案5-批准與我們在2024年4月30日結束的發行相關的向投資者發行的普通認股權中規定的防稀釋條款。

已投票支持
反對票
投票棄權
2,139,733
563,648
73,018

提案6-批准與我們在2024年4月30日結束的發行相關的向投資者發行的普通認股權中規定的防稀釋條款。

已投票支持
反對票
投票棄權
1,015,567
556,431
6,922

提議7 - 授權年度股東大會進行一次或多次休會以徵集額外的委託書，以防止無法批准提議2和提議6

已投票支持
反對票
投票棄權
1,838,853
873,492
64,054

（d）對於提議4，公司董事會建議每三年進行一次投票。出席年度股東大會的具有表決權的股東，無論通過互聯網虛擬投票還是通過委託書投票，贊成每三年就命名高管的報酬表決投票。鑑於該結果，董事會決定公司將在其委託書材料中每三年包括一個關於高管薪酬的股東諮詢表決，直到進行下一次有關股東表決頻率的必要表決。

簽名。

根據1934年證券交易法的要求，登記公司在此由下面的被授權代表簽署報告： 授權人已獲得充分授權簽署本報告。 日期：2024年6月4日 INSMED INCORPORATED。

日期：2024年6月10日
NUWELLIS, INC.
通過：
/S/ Nestor Jaramillo
姓名：
Nestor Jaramillo
標題：
總裁兼首席執行官