美國

美國證券交易委員會-安防-半導體

華盛頓，特區20549

表格8-K

現行報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定

報告日期（最早報告事項日期）：2024年6月6日

(依其章程所規定的準確名稱)

公司電話號碼，包括區號：（888)-905-0998

 

（如果與上一份報告相比發生了變化，則列出上一個名稱或地址）

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

☐根據證券法規則425條（17 CFR 230.425）的書面通信

☐根據交易所法規則14a-12條（17 CFR 240.14a-12）的徵求材料

☐根據交易所法規則14d-2(b)條（17 CFR 240.14d-2(b)）的發起前通信

☐根據交易所法規則13e-4(c)條（17 CFR 240.13e-4(c)）的發起前通信

每個交易所的名稱

請勾選以下適用的框，表示報告人是否符合1933年證券法規則405（本章節第230.405節）或1934年證券交易法規則12b-2（本章節第240.12b-2節）所定義的新興成長公司的標準。

成長性企業板☐

如果是創業板公司，請在以下方框內打勾，以表示註冊人選擇不使用符合證交法第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則的延遲過渡期。 ☐

項目8.01 其他事件。

正如之前所披露的，HF Foods Group Inc.（"公司"）一直在迴應證券交易委員會（"SEC"）工作人員的非公開正式調查，針對公司及/或其前高管違反了1933年修訂後的證券交易法案（"證券法"）及制定的10b-5規則的指控。

2024年6月6日，SEC宣佈已接受公司最近提交的和解議案，以解決行政訴訟中的問題。根據協議，在不承認或否認SEC在本案中的發現的情況下，公司同意同意SEC（"制裁"）入台行政性民事禁令，以涉及證券法的第17(a)條以及1934年證券交易法（修訂後的）的第10(b)條、第13(a)條、第13(b)(2)(A)條、第13(b)(2)(B)條和第14(a)條，以及其規定的10b-5、12b-20、13a-1、13a-11、13a-13、13a-15(a)和14a-9,由於其前董事長兼首席執行官周敏妮和前首席財務官借名“喬納森”倪實施的實質性虛假和誤導行為。公司同意支付390萬美元的民事罰款。

制裁書指出，在決定接受公司和解意向時，SEC考慮了公司及其在調查期間的合作並採取了眾多糾正措施。公司的解決方案是繼2024年6月3日SEC對前高管提起訴訟後提出的。根據SEC的地區法院控訴，兩位前高管同意支付民事罰款和鉅額歸還，並同意受到官員和董事會成員的限制。周敏妮還同意以行為為基礎的禁令，禁止他直接或間接參與公司的管理，或以其他方式行使對公司的任何控制或影響。董事會特別訴訟委員會之前已經取得了從前高管那裏得到的貨幣和解，這是由特拉華州特拉華州立法法院批准的。

項目9.01 基本報表和展示文件。

(d) 附件

簽名。

根據1934年證券交易法案的規定，註冊人已授權下面的人以代表該公司簽署提交此報告。