美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓,特區20549
13G附表
根據《1934年證券交易法》*
(修改)
optimizerx |
(發行人名稱)
DIS |
(證券類別的標題)
68401U204 |
(CUSIP號碼)
2024年5月31日 |
(需要提交本聲明的事項的日期) |
請在適用的方框內打勾,以指定採用的規則依據提交此表格:
☒ | 13d-1(b)規則 | |
☐ | 13d-1(c)規則 | |
☐ | 13d-1(d)規則 |
*此封面的其餘部分將填寫報告人對於該證券種類的初始申報和任何包含可能改變此前封面上所提供披露信息的後續修改。
此封面其餘要求的信息並非根據《1934年證券交易法》第18條而被視為“已申報”或承擔該法案的任何其他責任,但應遵守該法案的所有其他規定(但請注意註釋)
CUSIP編號。 | 68401U204 | 第2頁,共7頁 |
1 |
報告人名稱:資產管理的First Light Asset Management,LLC。
上述人員的IRS識別號碼(僅適用於實體) 46-3521994 |
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2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 |
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
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股數 有益的 每個 每個報告人持有的受益股份數量 |
5 |
具有唯一投票權 0 |
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6 |
具有共同投票權 1,829,074 |
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7 |
具有唯一處理權 0 |
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8 |
具有共同處理權 1,829,074 |
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9 |
每位報告人受益擁有的合計數量 1,829,074 |
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10 | 在第9行中的總金額是否排除某些股票?(勾選框) | ☐ | ||
11 |
第9行的金額所代表的股份比例 10.01% |
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12 |
報告人類型 IA |
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CUSIP編號。 | 68401U204 | 第7頁中的第3頁 | ||||||||||
1 |
報告人名稱:Mathew P. Arens。
上述人員的I.R.S.身份證明號碼 |
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2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 |
(a) ☐ (b) ☐ | ||||||||||
3 | 僅供SEC使用 | |||||||||||
4 |
公民身份或組織地點 美利堅合眾國 |
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股票數量 有益的 每個 每個報告人持有的受益股份數量 |
5 |
具有唯一投票權 0 |
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6 |
具有共同投票權 1,829,074 |
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7 |
具有唯一處理權 0 |
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8 |
具有共同處理權 1,829,074 |
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9 |
每位報告人受益擁有的合計數量 1,829,074 |
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10 | 如果第9行的總額不包括某些股份,請在方框內打勾 | ☐ | ||||||||||
11 |
第9行的金額所代表的股份比例 10.01% |
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12 |
報告人類型 所在 |
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。 | 68401U204 | 第7頁共7頁 |
項目1(a)。 | 發行人名稱: | ||
optimizerx公司 | |||
項目1(b)。 | 發行人主要執行辦公室的地址: | ||
400 Water Street,Suite 200,Rochester,MI,48307 | |||
項目2(a)。 | 申報人姓名: | ||
本13G表格由以下人員共同申報:
First Light Asset Management,LLC Mathew P. Arens(“Arens先生”) | |||
基金經理可能被視為股票的受益所有人。基金經理作為某些由基金經理持有的分別管理的賬户的投資顧問,每個賬户均有權利獲得或有權指示獲得來自這些股票的分紅或出售收益。由於基金經理作為某些私募基金的投資顧問,他也可能視為對這些股票的受益所有人之一。Arens先生也可能視為對這些股票的受益所有人之一,因為他在擔任基金經理的管理成員和大部分所有人的職位上控制着基金經理。基金經理和Arens先生根據證券交易法規13d-1(b)規定提交本13G表格,涉及這些股票的事項。
基金經理和Arens先生可能被視為在第4項中其各自的名稱對面列出的股份總數的受益所有人。提交本13G表格不應被視為報告人或其任何附屬機構為證券交易法案第13(d)條以外任何其他目的的受益所有人而做出的認可。 | |||
第2(b)項。 | 主要營業處所或居所地址: | ||
標識在第2a項中的每個報告人均在以下主要業務辦公地點:
3300 Edinborough Way, Suite 201, Edina, MN 55435 | |||
第2(c)項。 | 國籍: | ||
First Light Asset Management,LLC - 特拉華州有限責任公司 Mathew P. Arens - 美國公民 | |||
第2(d)項。 | 證券種類名稱: | ||
DIS | |||
第2(e)項。 | CUSIP編號: | ||
68401U204 | |||
第3項。 | 如果根據§§240.13d-1(b)、240.13d-2(b)或(c)規定提交本聲明,請檢查提交申請的人是:
| ||
(a) | ☐ | 根據證券交易法第15條(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | ☐ | 根據該法案第3(a)(6)條(15 U.S.C. 78c)定義的銀行。 | |
(c) | ☐ | 根據該法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)定義的保險公司。 | |
(d) | ☐ | 根據1940年投資公司法第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司。 | |
(e) | ☒ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; |
CUSIP編號。 | 68401U204 | 第5頁共7頁 | ||||
(f) | ☐ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; | ||||
(g) | ☒ | 根據§240.13d-1(b)(ii)(G)的規定的母公司或控制人; | ||||
(h) | ☐ | 根據聯邦存款保險法(12 U.S.C. 1813)第3(b)條款定義的儲蓄聯合會; | ||||
(i) | ☐ | 根據投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C. 80a-3)的規定排除的教堂計劃; | ||||
“Closing”在第2.8條中所指; | ☐ | 依據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定的組合。 | ||||
事項4。 | 所有權。 | |||||
提供有關發行人在項目1中確定的證券類別的總數和百分比的以下信息。 | ||||||
(a) | 受益擁有的數量: | |||||
First Light Asset Management, LLC-1,829,074 Mathew P. Arens-1,829,074 | ||||||
(b) | 類別百分比: | |||||
First Light Asset Management, LLC-10.01% Mathew P. Arens-10.01% | ||||||
(c) | 該人擁有的股票數量為: | |||||
(i) | 獨立擁有表決權或指示表決權 | |||||
First Light Asset Management, LLC-0 Mathew P. Arens-0 | ||||||
(ii) | 共同擁有表決權或指示表決權 | |||||
First Light Asset Management, LLC-1,829,074 Mathew P. Arens-1,829,074 | ||||||
(iii) | 單獨掌握或指示處理權 | |||||
First Light Asset Management資產管理-0 Mathew P. Arens馬修·Arens-0 | ||||||
(iv) | 共同擁有或指示處理權 | |||||
First Light Asset Management資產管理-1,829,074 Mathew P. Arens馬修·Arens-1,829,074 | ||||||
CUSIP編號 . 68401U204 | 如果本聲明的目的在於報告報告人截至此時不再持有該類證券超過5%的受益所有權,請勾選以下項☐ | 第7頁,共7頁 |
項目5。 | 持有不超過該類別五個百分點的所有權。 |
本人在此確認,據我所知和信仰,上述證券的獲取和持有並非出於改變或影響其發行人的控制,也非出於與目的或效果有關的交易,其他活動僅與§240.14a-11規定下的提名有關。 | |
項目6。 | 代表他人持有超過5%的所有權。 |
不適用 | |
項目7。 | 收購母公司持股人或掌控人報告的證券的子公司的識別和分類。 |
不適用 | |
項目8。 | 成員的身份和分類的標識。 |
不適用 | |
項目9。 | 解散羣體的通知。 |
不適用 | |
項目10。 | 證明書。 |
經過合理調查並據我所知和信仰,我在此證明本聲明中所載信息屬實、完整且正確。
FIRST LIGHT ASSET MANAGEMENT, LLC 第一光資產管理有限責任公司
日期: | |||
/s/ Kurt T. Peterson Kurt T. Peterson 合規官員 | 2024年6月10日 | ||
通過: | 日期: | ||
姓名: | 2024年6月10日 | ||
標題: | /s/ Mathew P. Arens Mathew P. Arens | ||
日期: |
日期: |
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簽字: | 2024年6月10日 | ||
姓名: | Mathew P. Arens |
CUSIP編號。 | 68401U204 | 第7頁,共7頁 |
附錄 A
聯合申報協議
本人同意於2024年6月10日有關OptimizeRx Corporation普通股的13G表中的聲明,並且由本人簽署的任何修訂,根據並符合證券交易所1934年修訂的13d-1(k)規定代表他們每個人進行報告。
FIRST LIGHT ASSET MANAGEMENT, LLC | ||
通過: | /s/ Kurt T. Peterson | |
姓名: | Kurt T. Peterson | |
標題: | 合規主管 |
簽字: | /s/ Mathew P. Arens | |
姓名: | Mathew P. Arens |