SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) 特拉烏夫公司 [WULF] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 2023年07月12日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
2023年10月24日 |
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 07/12/2023 | J | 1,778,048 | D | (1) | 901,809 | I | 憑信念(2) | ||
普通股,每股面值0.001美元 | 07/12/2023 | J | 1,778,048 | A | (1) | 9,387,913 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 4,019,787 | I | 憑各種信託(3) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 5,646,093 | I | 憑Lake Harriet Holdings LLC(4) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 10/20/2023 | J | 513,484 | A | (5) | 9,901,397 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 10/20/2023 | S | 513,484 | D | (6) | 9,387,913 | D |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
權證 | $0.01 | 10/20/2023 | J | 1,622,926 | 04/01/2024 | 12/31/2025 | 普通股,每股面值0.001美元 | 1,622,926 | (5) | 1,622,926 | D | ||||
權證 | $0.01 | 10/20/2023 | J | 1,622,926 | 04/01/2024 | 12/31/2025 | 普通股,每股面值0.001美元 | 1,622,926 | (7) | 0 | D | ||||
權證 | $0.01 | 10/20/2023 | J | 1,622,926 | 04/01/2024 | 12/31/2025 | 普通股,每股面值0.001美元 | 1,622,926 | (7) | 1,622,926 | I | Lake Harriet Holdings, LLC | |||
權證 | $1 | 10/20/2023 | J | 441,163 | 04/01/2024 | 12/31/2026 | 普通股,每股面值0.001美元 | 441,163 | (5) | 882,326 | D | ||||
權證 | $1 | 10/20/2023 | J | 441,163 | 04/01/2024 | 12/31/2026 | 普通股,每股面值0.001美元 | 441,163 | (8) | 0 | D | ||||
權證 | $1 | 10/20/2023 | J | 441,163 | 04/01/2024 | 12/31/2026 | 普通股,每股面值0.001美元 | 441,163 | (8) | 441,163 | I | Lake Harriet Holdings, LLC |
迴應聲明: |
1. 2023年7月12日,雅芊信託將發行人普通股(每股面值0.001美元)1,778,048股轉讓給報告人,對此不收取任何費用。 2. 由雅芊信託所持有。報告人可能被視為擁有雅芊信託持有的普通股。報告人放棄對所報普通股的有益所有權,除了其在其中的金錢利益範圍內。而將所報普通股納入本報告中,並不構成對所有普通股的有利所有權的承認,該承認旨在遵守《1934年證券交易所法》第16條的規定,經修改或為其他任何目的。 |
2. 由雅芊信託所持有。報告人可能被視為擁有雅芊信託持有的普通股。報告人放棄對所報普通股的有益所有權,除了其在其中的金錢利益範圍內。而將所報普通股納入本報告中,並不構成對所有普通股的有利所有權的承認,該承認旨在遵守《1934年證券交易所法》第16條的規定,經修改或為其他任何目的。 |
通過各種信託。報告人可能被視為擁有此類信託持有的普通股的受益所有人。報告人否認擁有這些普通股的受益所有權,除非涉及其財產利益,在本報告中包含這些普通股不得視為承認對於《1934年證券交易所法》第16條或其他任何目的的所有報告普通股的受益所有權。 |
由Lake Harriet Holdings,LLC(“Lake Harriet Holdings”)持有。報告人是Lake Harriet Holdings的唯一經理,因此可能被視為擁有Lake Harriet Holdings持有的普通股的受益所有人。報告人否認擁有這些普通股的受益所有權,除非涉及其財產利益,在本報告中包含這些普通股不得視為承認對於《1934年證券交易所法》第16條或其他任何目的的所有報告普通股的受益所有權。 |
NovaWulf Digital Private Fund LLC向其成員(包括報告人)分發了認股權證和普通股。 |
在收到NovaWulf Private Fund分配後,報告人無償向Somerset Goods and Services Trust捐贈了513,484股普通股。 |
這筆交易涉及報告人向Lake Harriet Holdings貢獻1,622,926分的認股權證。報告人是Lake Harriet Holdings的唯一經理,因此可能被視為擁有Lake Harriet Holdings持有的分的認股權證的受益所有人。報告人否認除其財產利益以外的受益所有權,將此類普通股納入本報告中,不得視為承認全部報告人的分認股權證的受益所有權,《證券交易所法》第16條或其他任何目的。 |
這筆交易涉及報告人向Lake Harriet Holdings貢獻441,163美元的認股權證。報告人是Lake Harriet Holdings的唯一經理,因此可能被視為擁有Lake Harriet Holdings持有的分的認股權證的受益所有人。報告人否認除其財產利益以外的受益所有權,將此類普通股納入本報告中,不得視為承認全部報告人的分認股權證的受益所有權,《證券交易所法》第16條或其他任何目的。 |
備註: |
此表格4正在修正,以正確反映Lake Harriet Holdings在Table I中直接擁有的普通股的數量。先前提交的申報錯誤地包含了認股權證相關的普通股。 |
/s/ Nazar M. Khan | 06/07/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |