SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
|
|||||||||||||||
請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Luminar Technologies, Inc./DE [ LAZR ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
|
表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/05/2024 | A | 123,254(1) | A | $0 | 204,174 | D | |||
A類普通股 | 4,584,395 | I | See Footnote(2)(3) | |||||||
A類普通股 | 152,534 | I | See Footnote(3)(4) | |||||||
A類普通股 | 248,145 | I | See Footnote(3)(5) | |||||||
A類普通股 | 150,000 | I | See Footnote(3)(6) |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
|
迴應聲明: |
1.代表時間限制的限制性股票授予(“RSU”)下的A類普通股股份。每年的RSU獎勵將完全依次下發,首先到達(i)授予日期2025年6月5日的一週年紀念日,或(ii)下一次股東周年大會日期,在此期間,報告人必須在董事會成員中繼續履行職務。到達此份股份的日期。 |
2.持股記錄屬於AEG控股有限公司(“AEG”)和阿列克·高斯(“報告人”共同)。戈爾斯先生是AEG的管理成員。因此,戈爾斯先生可能被視為持有AEG實際擁有的證券的實際所有人。 |
3.由於報告人之間的關係,可視為報告人按其各自的財產利益的程度在此處報告的證券的實際所有者。每個報告人均放棄對此處報告的證券的所有權,除非對於該報告人的財產利益,如果有的話。根據1934年修正版的證券交易法規16a-1(a)(4)規定,本備案不得視為承認報告人在超出其各自的財產利益範圍內擁有任何權益證券的實際所有者,該法案已獲修改。 |
4.記錄歸太平洋信貸公司(“PCC”)所有。戈爾斯先生是PCC的成員並具有決定性權力。因此,戈爾斯先生可能被視為擁有PCC實際擁有的證券的實際所有人。 |
5.證券屬於NBI不可撤銷信託5號名下,這是一個信託基金,其受益人是戈爾斯先生的一位子女,是他的家庭成員之一。 |
6.證券歸NBI不可撤銷信託6號名下,該信託基金的受益人是戈爾斯先生的一位子女,是他的家庭成員之一。 |
AEG控股有限公司,由:/s/ Alec Gores,主席 | 06/07/2024 | |
/s/ ALEC GORES | 06/07/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |