附件2.4
各類證券的權利説明
根據1934年《證券交易法》(簡稱《交易法》)第12條註冊
中國鋁業有限公司(“本公司”、“本公司”或“本公司”)每股相當於25股H股的美國存托股份(“美國存托股份”)於二零二二年九月一日前在紐約證券交易所上市及買賣,而在香港證券交易所上市及買賣的H股則於二零二二年十一月二十日前根據交易所法令第12(B)條登記。2022年9月1日,我們的美國存託憑證從紐約證券交易所退市,2022年11月20日,我們的H股根據《交易法》第12(B)條的規定登記終止。我們的美國存託憑證現在在場外交易市場交易,我們的H股現在被視為根據交易法第12(G)條根據交易法第12G-2條註冊。鑑於退市,我們隨後向美國存託憑證託管人遞交了終止信,要求於2023年3月30日終止我們的美國存托股份計劃。因此,我們的美國存托股份計劃將於2023年6月30日終止。以美國存託憑證(“ADR”)為代表的美國存託憑證(ADR)相關的H股由紐約梅隆銀行以託管身份持有,ADR持有人不會被視為H股持有人。
本文中使用但未定義的資本術語應具有我們在截至2022年12月31日的年度報告中以Form 20-F格式給出的含義,本證券描述是該年度報告的證據,在本報告中被稱為“本年度報告”。
H股
以下為本公司H股的一般條款及條文摘要,並不自稱完整,並受本公司經修訂的組織章程細則及適用法律及法規的整體規限及規限。我們的公司章程副本作為本年度報告的附件1.1存檔。
優先購買權(表格20-F第9.A.3項)
不適用。
證券類別及H股的可轉讓性(表格20-F第9.A.5項)
證券的種類和類別
每股H股面值為RMBl.00。H股股票以登記方式發行。內資股和H股均為普通股。截至2022年12月31日,我們已發行和發行的國內股票和H股數量載於本年報封面。
H股的可轉讓性
已繳足股本的H股可根據組織章程細則自由轉讓,但除非根據中國法律另有批准或完成備案,否則H股一般只能在中國境外居住的法人或自然人投資者之間直接交易,不得直接出售給居住在中國境內的投資者。根據中國法律或我們的公司章程,非中國居民的投資者持有H股的能力並無限制。
1
根據我們的組織章程,董事會可拒絕承認任何轉讓文書,而無須給予任何理由,除非該轉讓是在符合下列條件下進行的:
(1) | 為登記轉讓文書及其他與股份所有權有關或可能影響股份所有權的文件,已向本公司支付香港聯交所當時同意的每份轉讓文書或更高押記每份港幣2.50元; |
(2) | 轉讓工具僅涉及H股; |
(3) | 已繳付香港法律規定須就轉讓文書繳付的印花税; |
(4) | 已提供有關股票和轉讓人有權轉讓董事會合理要求的股份的證據; |
(5) | 股份轉讓給聯名持有人的,登記聯名持有人不得超過四人; |
(6) | 相關股份不受任何公司留置權的約束。 |
另見本年度報告“項目10.補充資料--B.組織備忘錄和章程”下的“對證券所有權的限制”。
限制或資格(表格20-F第9.A.6項)
內資股和H股持有人在某些事項上被視為不同類別的股東。見本年度報告“第10項補充資料-B.組織章程”下的“投票權”及“更改本公司股份持有人或某類別股份持有人的權利所需採取的行動”。
其他權利(表格20-F第9.A.7項)
不適用。
股份權利(表格20—F第10.B.3項)
見本年報“第8項財務資料”下的“股息政策”、“股息權”、“投票權”、“董事合資格股份”、“分享利潤的權利”、“在清盤時分享盈餘的權利”、“贖回條文;償債基金條文及進一步資本催繳的責任”,以及“因擁有大量股份而歧視任何現有或未來股東的條文”。
修訂要求(表格20-F第10.B.4項)
見本年度報告“第10項.補充資料-B.組織章程”下“更改本公司股份持有人或某類別股份持有人的權利所需採取的行動”。
召開股東周年大會及特別大會的條件(表格20-F第10.B.S項)
見本年度報告“召開年度股東大會和特別股東大會的方式的條件”,項目10.補充資料B.組織備忘錄和章程“。
2
對擁有股份的權利的限制(表格20-F第10.B.6項)
見本年度報告“補充資料B.組織備忘錄和章程”下的“對證券所有權的限制”。
影響控制權任何更改的條文(表格20-F第10.B.7項)
見本年度報告“補充資料B.組織備忘錄和章程”項下的“具有延遲、推遲或防止控制權變更的效力的規定”。
擁有權門檻(表格20-F第10.B.B項)
見本年度報告“補充資料B.組織備忘錄和章程”項下的“具有延遲、推遲或防止控制權變更的效力的規定”。
不同司法管轄區之間的法律差異(表格20-F第10.B.9項)
一般信息
我們是一家中國股份公司,是根據中國公司法成立的法人實體。根據中國公司法,股份公司的註冊資本分為面值相等的股份。中國公司法不同於適用於美國公司及其股東的法律。以下是適用於我們的中國公司法條款與適用於在美國註冊成立的公司及其股東的可比法律條款之間某些重大差異的摘要(為此,我們參考特拉華州公司法)。該摘要並不聲稱是完整的,並受本公司經修訂的組織章程以及相關法律和法規的約束和約束。
股東以書面同意方式批准
中國法律不賦予股份公司股東書面同意批准公司事項的權利。
根據特拉華州法律,除非公司註冊證書另有規定,否則在任何股東大會上要求或允許採取的任何行動都可以在不召開會議的情況下采取,但須遵守各種條件。
公司章程的修訂
根據中國法律,公司章程的修訂須經出席股東大會的股東三分之二的贊成票通過。關於公司在境外上市的強制性規定(“強制性規定”)的修訂須經中國國務院授權的有關政府部門和中國證監會批准後方可生效。
根據特拉華州的法律,除某些例外情況外,對公司註冊證書的任何修改都必須獲得股東的批准。對公司註冊證書的任何修改也需要得到董事會的批准,但通常不需要政府批准。
3
董事的權力及責任
根據中國法律,董事會負責特定的行為,包括股份公司的下列職權:
· | 召集股東大會並向股東報告工作; |
· | 執行股東決議; |
· | 確定公司的經營計劃和投資方案; |
· | 編制公司年度財務預算和決算; |
· | 制定公司利潤分配方案和虧損挽回方案; |
· | 制定公司增減註冊資本和發行債券的方案; |
· | 制定公司合併、分立、解散或者變更公司形式的方案; |
· | 確定公司內部治理結構,制定公司基本管理制度; |
· | 任免公司總經理,決定總經理的報酬;根據總經理的推薦,任免副總經理和公司財務人員,決定副總經理和公司財務人員的報酬; |
· | 行使公司章程賦予的其他權力。 |
此外,強制性條款規定,董事會有權制定任何修改公司章程的建議,並行使股東大會決定授予的任何其他權力,以及發行債券必須得到股東大會以特別決議的方式批准。
根據特拉華州的法律,特拉華州公司的業務和事務由董事會管理或在董事會的指導下管理。它們的權力包括確定董事的薪酬和借款權力,但法規、公司註冊證書或公司章程另有規定者除外。
校監的權力及責任
根據中國法律,中國股份公司必須有由股東代表和一名或多名員工代表組成的監事會。監事以列席觀察員的身份出席董事會會議。董事、高級管理人員和公司財務管理人員不得擔任監事。監事行使下列職權:
· | 檢查公司的財務狀況; |
· | 監督公司董事和高級管理人員遵守法律、法規、公司章程和股東決議的情況;對違反法律、法規、公司章程和股東決議的董事和高級管理人員提出罷免建議; |
4
· | 要求董事和高級管理人員對違反公司利益的行為採取糾正措施; |
· | 提議召開臨時股東會,並召集、主持董事會不履行法律規定職責的股東會; |
· | 提出列入股東會議程的新事項; |
· | 對違反法律、法規或者公司章程的董事或者高級管理人員提起訴訟的; |
· | 行使和履行公司章程規定的其他職權。 |
此外,強制性條文規定,海外上市股份公司的監事有權審查董事會提交股東大會的財務資料,包括財務報表、經營報告和利潤分配計劃;如有疑問,可授權註冊會計師或註冊核數師以公司名義協助重新審查該等資料。監事履行職責所產生的律師和其他專業人員的費用由公司支付。
特拉華州的法律沒有規定類似的公司機構。
董事及監事的職責
根據中國法律,股份公司的董事和監事必須遵守有關法律法規和公司章程。董事或監事在履行職責時違反法律、法規或者公司章程的,對公司造成的損失承擔個人責任。要求董事、監事廉潔奉公、勤勉盡責,維護公司利益。他們還對公司負有保密義務,除有關法律法規或股東大會決定允許外,不得泄露有關公司的機密信息。未經股東會批准,不得利用其在公司的職務和職權謀取私利,不得直接或間接從事與公司相同的業務或者從事其他損害公司利益的業務;否則,不得將這些活動的利潤沒收給公司。
根據特拉華州的法律,公司的業務和事務由董事會管理或在董事會的指導下管理。董事行使職權需要履行對公司及其股東的誠信義務,包括注意義務和忠實義務。
對與有利害關係的董事及監事進行交易的限制
根據中國法律,股份公司的董事和監事不得與公司訂立任何合同或交易,除非得到公司章程的許可或股東在完全知情的情況下批准。公司不得向股東或公司的任何實際控制人提供擔保,除非該擔保經出席股東大會的股東過半數批准,但將被提供擔保的股東除外。根據強制性規定,董事或監事必須向董事會披露他與公司進行的任何交易,如他在其中有直接或間接利益,或公司與他本人之間存在重大利益衝突。在董事會對任何此類交易的決定中,董事無權投票或被計入法定人數。一家公司可以擱置任何不符合這些要求的利益交易,除非交易的另一方確實不知道利害關係人董事或監管人違反了義務。公司不得向董事、監事(包括與董事、監事有關的人員)貸款或提供任何擔保,但按照股東大會批准的有關公司費用或履行董事或監事職責的聘用合同發放的貸款,或者公司的業務範圍允許提供貸款和擔保且此類貸款或擔保是按正常商業條件進行的除外。
5
根據特拉華州法律,在下列情況下,有利害關係的交易不得完全因下列情況而被撤銷:(1)有關董事的關係或利益的重大事實已披露或為董事會所知,且董事會真誠地以多數無利害關係的董事的贊成票授權進行交易,(2)有權就該交易投票的股東披露或知悉該等重大事實,且該交易已真誠地經股東投票特別批准,或(3)該交易在獲授權、批准或批准時對公司是公平的。根據特拉華州的法律,感興趣的董事可能會為董事在交易中獲得任何不正當的個人利益承擔責任。
董事的選舉和免職
根據中國法律,股份公司董事的任期必須在公司章程中規定,但不得超過三年。董事們可能會連任。董事可以通過正式召開的股東大會的有效決議予以罷免。中國法律並未考慮設立保密的董事會。
根據特拉華州法律,特拉華州公司的董事可由當時有權在董事選舉中投票的多數股份持有人在有或無理由的情況下罷免,但條件是,除非特拉華州公司的公司註冊證書另有規定,否則機密董事會的一名成員只能因此而被股東免職,在具有累積投票權的公司中,如果罷免董事的人數少於所有董事,如果在董事選舉中累計投票反對罷免董事的票數足以選舉董事,則不得無故罷免董事。根據公司的申請或任何股東的派生權利,如果董事被判重罪或被法院認定違反了與其對公司的職責相關的忠誠義務,則衡平法院可以將其免職。法院只有在確定董事在執行導致先前定罪或判決的行為時沒有本着善意,並且為了避免對公司造成不可彌補的損害而有必要進行撤職時,才可以下令撤職。
股息支付
根據中國法律,利潤分配建議由董事會制定,並在股東大會上提交股東批准。股利可以以現金或股票的形式分配。
根據特拉華州的法律,特拉華州公司的董事會可以在沒有股東批准的情況下,從可分配的收益和利潤中宣佈股息。
對擁有證券的權利的限制
根據中國法律,外商投資的股份,如我們的H股和美國存託憑證,一般只能由外國股東和來自香港、澳門和臺灣地區的其他股東持有。然而,自2014年11月起,內地投資者可以通過滬港通機制交易H股。
6
根據特拉華州的法律,擁有證券的權利不受國籍或居住地的限制。
合併和企業合併;評估權
根據中國法律,涉及股份公司的合併和拆分必須經股東大會表決通過。強制性條款要求,涉及公司的合併或拆分必須在審議交易的股東大會上以三分之二的贊成票獲得批准。任何持反對意見的股東都可以要求公司或同意的股東以公允價格購買其股份。
根據特拉華州法律,除某些例外情況外,公司所有或幾乎所有資產的合併、合併或出售必須得到董事會和有權投票的大多數流通股持有人的批准。反對合並的股東有權獲得評估權,根據該權利,股東可獲得現金,金額為該股東所持股份的公平價值(由法院釐定),以代替該股東在交易中應收取的代價。
與大股東的交易
根據特拉華州法律,特拉華州上市公司與有利害關係的股東之間的業務合併在自感興趣的股東成為有利害關係的股東之日起三年內的任何時間進行,都需要事先獲得董事會或公司其他股東的絕對多數批准,除非公司選擇退出相關的特拉華州業務合併法規。根據特拉華州的法律,公司的利益股東是指與其關聯公司和聯營公司一起擁有公司15%以上已發行普通股的人。中華人民共和國股份公司不適用此類企業合併法規或規定。
股東訴訟
根據中國法律,在香港上市的中國公司的章程細則應規定,大多數涉及H股持有人的糾紛應通過最終和具有約束力的仲裁來解決。
根據特拉華州的法律,股東通常可以提起集體訴訟和衍生訴訟,原因包括違反受託責任和公司浪費等。
董事及高級人員的法律責任限制及彌償
中國法律沒有對董事或高級管理人員的責任或賠償作出任何具體限制。
根據特拉華州法律,在以下情況下,公司可賠償現任董事或公司高級職員因該職位而實際和合理地招致的費用(包括律師費)、判決、罰款和為和解而支付的款項:(1)董事或高級職員真誠行事,其方式符合或不反對公司的最大利益;(2)就任何刑事訴訟或法律程序而言,董事或高級職員沒有合理理由相信其行為是非法的。公司不得在產生賠償或進步權的作為或不作為發生後,通過修改公司的公司註冊證書或章程,追溯地損害或消除賠償或進步權,除非該規定在該作為或不作為時明確授權取消或限制。
7
股東查閲公司紀錄的權利
根據中國法律,股東有權查閲公司章程、股東名冊、公司債券副本、股東會和董事會會議記錄以及公司財務賬目報告。此外,強制性條款規定,股東在支付合理費用後,有權查閲公司股東名單、董事、監事和高級管理人員的部分個人信息、公司的資本狀況以及公司最近一財年進行的股份回購的部分信息。
特拉華州法律允許特拉華州公司的任何股東出於與該人作為股東的利益合理相關的任何目的,檢查或獲取公司股東名單及其其他賬簿和記錄的副本或摘錄。
資本變動(表格20-F第10項第10.B項)
見本年度報告“項目10--補充資料--B.組織備忘錄和章程”下的“註冊資本變更條件”。
美國存托股份(表格20-F第12.D.1及12.D.2項)
紐約梅隆銀行(前身為紐約銀行)作為託管機構(“託管機構”)執行和交付美國存託憑證。每一張美國存托股份代表存放於香港上海滙豐銀行有限公司作為託管人(“託管人”)的香港辦事處的25股H股的所有權權益(或收取25股H股的權利)。每個美國存托股份還將代表存入托管機構的證券、現金或其他財產,而不是分配給美國存託憑證持有人。託管人的主要執行辦公室位於紐約格林威治街240號,NY 10286,也是託管人目前的企業信託辦公室。託管人辦公室位於香港九龍深旺道1號滙豐中心3座17樓,郵編:中國。
美國存託憑證將由託管機構交付的美國存託憑證證明。一份ADR可以證明任何數量的ADS。您可以通過您的經紀人或其他金融機構直接或間接持有美國存託憑證。如果你直接持有美國存託憑證,你就是美國存託憑證持有人。本説明假定您直接持有美國存託憑證。如果您間接持有美國存託憑證,您必須依靠您的經紀人或其他金融機構的程序來維護本節所述的美國存託憑證持有人的權利。你應該諮詢你的經紀人或金融機構,以找出這些程序是什麼。
由於存託機構實際上將持有美國存託憑證所代表的美國存託憑證所涉及的H股,因此你必須依賴它來行使股東的權利。作為美國存託憑證持有人,託管人的義務在我們、託管人和您之間的存款協議中有所規定。存款協議、美國存託憑證和美國存託憑證一般受紐約州法律管轄。
以下是押金協議的摘要。因為它是一個摘要,所以它不包含可能對您重要的所有信息。欲瞭解更完整的信息,您應該閲讀完整的存款協議和美國存託憑證表格。存款協議已作為公司F-6表格(文件編號333-144380)的證物提交給美國證券交易委員會,該表格於2007年7月6日提交。美國存託憑證的標本也作為我們於2012年10月9日提交給美國證券交易委員會的20F/A年度報告(文件號001-15264)的附件2.1提交給了我們。
股票分紅和其他分配
託管人已同意將其或託管人從H股或其他存款證券上收到的現金股息或其他分配在扣除其費用和支出後支付給您。您將獲得與您的美國存託憑證所代表的H股數量成比例的這些分佈。
8
現金
託管機構將把我們在H股上支付的任何現金股息或其他現金分配轉換為美元,前提是它能在合理的基礎上這樣做,並能將美元轉移到美國。如果由於禁止這種兑換的外匯管制的存在而無法實現這一點,或者如果需要得到政府的任何批准而無法合理地獲得,該協議允許託管機構僅向有可能向其分配人民幣的美國存託憑證持有人分配人民幣。它將持有無法兑換的人民幣,為尚未兑付的美國存託憑證持有者記賬。它不會投資人民幣,也不會對利息負責。
在進行分配之前,必須繳納的任何預扣税都將被扣除。見本20-F表的“第10項.附加信息E.税收”。保管人將只分配整個美元和美分,並將分數美分舍入到最接近的整數美分。如果匯率在託管機構無法兑換人民幣的時間內波動,您可能會損失部分或全部分配價值。
股票
在與吾等磋商後及在可行範圍內,如吾等提出要求,託管銀行可額外派發代表吾等作為股息或免費派發的任何H股的美國存託憑證,但前提是吾等須提供令人滿意的證據證明這樣做是合法的。託管機構將只分發整個美國存託憑證。它將出售H股,這將需要它發行零碎的美國存托股份,並以與現金分配相同的方式分配淨收益。如果在此情況下,託管銀行不派發額外的美國存託憑證,則每股已發行的美國存托股份也將代表新的H股(此後每美國存托股份持有H股的比例將相應調整)。
購買額外H股的權利
如果吾等向吾等H股持有人提供認購額外H股或任何其他權利的任何權利,託管機構可在與吾等磋商後,或在吾等提出要求時,向閣下提供此等權利,前提是吾等向其提供令人滿意的證據,證明該等權利及與該等權利相關的證券均獲豁免登記以進行分派,或在需要登記時由有效的登記聲明涵蓋,且託管機構酌情決定作出該等分派是合法及可行的。如果託管機構以其合理的酌情決定權確定,向美國存託憑證持有人分配這種權利是不合法或不可行的,它可以出售這些權利,並以與現金分配相同的方式分配收益。託管機構可以允許未分發或未出售的權利失效。在這種情況下,您將不會收到任何價值。如果託管人將權利提供給您,在您的指示下,它將行使權利並代表您購買H股。然後,託管機構將存入H股,並向您交付額外的美國存託憑證。只有當您向其支付行使價格以及權利和存款協議要求您支付的任何其他費用和費用時,它才會行使權利。
美國證券法可能會限制在行使權利後發行的美國存託憑證的銷售、存放、註銷和轉讓。例如,您可能無法在美國自由交易這些美國存託憑證。在這種情況下,託管人可以通過圖例或根據單獨的限制性存款協議發行ADR,該協議將包含與存款協議相同的條款,但實施限制所需的更改除外。
其他分發。
託管人在與本公司協商後,將在實際可行的範圍內,以託管人合理地認為公平和可行的任何方式,將吾等分發給您的任何其他已存放證券寄送給您。如果它認為分配不能在有權享有的持有人之間按比例進行,或者如果它認為這種分配不可行,則託管人可以採取它合理地認為公平和可行的方法來實現這種分配,包括出售我們分配的東西,並以與現金分配相同的方式分配淨收益。或者,託管機構可能決定持有我們分配的財產,在這種情況下,未償還的美國存託憑證也將代表新分配的財產。
9
如果託管機構認為向任何美國存託憑證持有人提供分銷是非法或不切實際的,它不承擔任何責任。根據證券法,我們沒有義務登記額外的美國存託憑證、美國存託憑證、股票、權利或其他證券。我們也沒有義務採取任何其他行動,允許向美國存託憑證持有人分發額外的美國存託憑證、美國存託憑證、股票、權利或任何其他東西。這意味着,如果我們向您提供我們的股票或其任何價值是非法或不切實際的,您可能不會收到我們對這些股票或其任何價值的分發。
存取款及註銷
託管機構如何交付美國存託憑證?
如果您或您的經紀人向託管人存放H股或H股權利的證據,託管機構將交付美國存託憑證。在支付其費用和支出以及任何税費或政府收費(如印花税或股票轉讓税或費用)後,託管機構將在您要求的名稱中登記適當數量的美國存託憑證,並將代表該等美國存託憑證的美國存託憑證在其公司信託辦事處交付給您所要求的人。然而,託管人不會在知情的情況下接受根據美國證券法不能在美國自由交易的股票,或者如果我們指示託管人該等H股的存放將違反公司組織章程或美國證券法的任何規定。
美國存託憑證持有人如何註銷美國存託憑證並獲得H股?
您可以在託管機構的公司信託辦公室上交您的美國存託憑證。在支付其費用及任何税項或政府收費(例如印花税或股票轉讓税或費用)後,託管銀行會將(1)美國存託憑證所代表的美國存託憑證相關的H股及(2)美國存託憑證所代表的美國存託憑證相關的任何其他已交存證券,送交閣下或閣下指定的人士(S)到託管人辦公室。或者,根據您的要求,考慮風險和費用,託管機構將在其公司信託辦公室交付已存放的證券。退還的藥品不良反應應當被取消,保管人有權銷燬被取消的藥品不良反應。
投票權
您可以指示託管機構對ADR所代表的您的美國存託憑證相關的H股進行投票,但前提是我們要求託管機構徵求您的指示。否則,除非您撤回H股,否則您將無法行使投票權。然而,你可能不會提前足夠長的時間瞭解會議的情況,以至於無法撤回H股。
如果我們要求您的指示,保管人將通知您任何即將到來的投票,並安排將我們的投票材料遞送給您。這些材料將(1)描述待表決的事項;(2)包括一項聲明,即在特定記錄日期收盤時,美國存託憑證持有人將有權指示託管機構行使投票權,但須遵守中國法律和本公司組織章程的規定;以及(3)解釋您如何在特定日期之前指示託管機構按照您的指示對您的美國存託憑證的H股或其他已存放證券進行表決。為使指示有效,保管人必須在保管人確定的日期或之前收到指示。託管人將盡最大努力在實際情況下遵守中國法律和我們的公司章程的規定。根據您的指示投票或讓其代理人投票H股或其他存款證券。託管人只會根據您的指示投票或嘗試投票。然而,如果託管人沒有收到您的投票指示,它將視為您已指示其向吾等指定的代表提供投票您的股票的委託書,前提是不應就本公司通知託管人(X)本公司不希望給予該委託書的任何事項提供該委託書。(Y)存在重大反對意見或(Z)該事項對H股持有人的權利造成重大不利影響。
10
我們不能向您保證,您將及時收到投票材料,以確保您可以指示託管機構投票您的H股。此外,保管人及其代理人對沒有執行表決指示或執行表決指示的方式不負責任,只要這種行動或不行動是善意的。這意味着你可能無法行使投票權,如果你的H股沒有按你的要求投票,你可能無能為力。
繳交税項及費用
您將負責為您的美國存託憑證或以您的美國存託憑證為基礎的證券支付的任何税款或其他政府費用。託管機構可能會拒絕轉讓您的美國存託憑證,或允許您在支付税金或其他費用之前提取您的美國存託憑證所包含的證券。它可能使用欠您的款項或出售您的美國存託憑證的存款證券來支付任何所欠的税款,您仍將對任何不足承擔責任。如果它出售存放的證券,它將在適當的情況下減少美國存託憑證的數量,以反映銷售情況,並向您支付任何收益,或向您發送任何在其繳納税款後剩餘的財產。
關於託管人收取的費用,見本年度報告“股權證券以外的其他證券的説明”。
影響存款證券的變動
如已交存證券的面值有任何變動,或已交存證券的分拆、合併或任何其他重新分類,或任何影響吾等或吾等為其中一方的資產的資本重組、重組、合併或合併或出售,託管人或託管人將會收到任何新證券,以換取或與美國存託憑證相關的H股相關,則根據存款協議及美國存託憑證,任何新證券將被視為新的已存款證券。託管人也可以,如果我們提出要求,也將簽署和交付額外的美國存託憑證,就像H股分紅的情況一樣,或者要求交出未償還的美國存託憑證,以換取專門描述該等新存入證券的新的美國存託憑證。
修訂及終止
存款協議可以如何修改?
我們可能會同意託管銀行以任何理由修改存款協議和美國存託憑證的形式,而無需您的同意。如果修正案增加或增加了費用或收費(税費和其他政府收費、註冊費、電報、電傳或傳真費用、遞送費用或此類其他費用除外),或損害了美國存託憑證持有人的任何實質性權利,該修正案將在託管機構將該修正通知美國存託憑證持有人後30天內對尚未生效的美國存託憑證生效。在修正案生效時,通過繼續持有您的美國存託憑證,您將被視為同意該修正案,並受修正後的美國存託憑證和存款協議的約束。
除非為了遵守適用法律的強制性規定,否則任何修正案都不應損害您交出美國存託憑證和接受其所代表的美國存託憑證的存託證券的權利。
11
如何終止定金協議?
如果我們要求託管機構終止存款協議,託管機構將予以終止。如果託管人告訴我們它想要辭職,而我們在90天內沒有指定新的託管銀行,託管人也可以終止存款協議。在這兩種情況下,託管機構必須至少在終止前90天通知您。
終止後,美國存託憑證持有人在交出其美國存託憑證並支付交還費用及任何適用的税費或政府收費後,將有權向其交付或在其命令下向其交付與其所代表的美國存託憑證相關的存入證券。終止後,如果仍有任何ADR未償還,託管機構及其代理人將只需根據存款協議執行以下操作:
· | 出讓保證金協議約定的權利和其他財產; |
· | 收取存款證券的分派;以及 |
· | 於美國存託憑證註銷時交付H股及其他已存放證券及相關分派及淨收益。 |
終止一年後,託管人可通過公開或私下出售任何剩餘的已存放證券,並持有出售所得的淨收益,以及根據存款協議持有的任何其他現金,以按比例惠及迄今尚未交出的美國存託憑證持有人。它不會將這筆錢投資,也不承擔利息責任。在進行此類交易後,託管機構的唯一義務將是説明這筆錢和其他現金,以及對我們的賠償。終止後,我們唯一的義務將是賠償和向保管人支付各種金額。
對ADR持有人的義務和法律責任的限制
· | 存款協議明確限制了我們的義務和託管人的義務。它還限制了我們的責任和託管人的責任。除其他事項外,我們和託管機構: |
· | 只有在沒有疏忽或惡意的情況下,才有義務採取存款協議中明確規定的行動; |
· | 如果我們或託管人因法律或我們或其無法控制的情況而阻止或延遲履行我們或其在存款協議下的義務,我們不承擔任何責任; |
· | 如果我們或託管人行使存款協議允許的酌處權,我們不承擔任何責任; |
· | 沒有義務代表您或代表任何其他方捲入與ADR或存款協議有關的訴訟或其他程序;以及 |
· | 可依賴我們或託管機構合理地相信是真實的且已由適當的一方簽署或提交的任何文件,或依賴我們或其真誠地相信有能力提供該等建議或信息的任何人的建議或信息。 |
在存款協議中,我們和託管機構同意在某些情況下相互賠償。因存款協議引起的或與存款協議有關的爭議應根據紐約美國仲裁協會的《商業仲裁規則》英文版通過仲裁解決。
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關於託管訴訟的要求
在託管機構交付或登記美國存託憑證轉讓、在美國存託憑證上進行分配或允許退出H股之前,託管機構可能要求:
· | 支付(1)股票轉讓或其他税費或其他政府收費;(2)第三方轉讓H股或其他託管證券收取的轉讓或登記費;(3)託管人根據託管協議收取的費用; |
· | 出示它認為必要或適當的或我們可能要求的任何簽名或其他信息的身份和真實性的令人滿意的證明; |
· | 遵守有關美國存託憑證或美國存託憑證或撤回存入證券的法律或政府法規;以及 |
· | 遵守它可能不時確定的與存款協議一致的要求和程序,包括提交轉移文件。 |
當託管人、我們或我們的股票登記簿的轉讓賬簿關閉時,或在託管人或我們認為適當的任何時候,託管人可以拒絕交付、轉讓或登記ADR的轉讓。
您獲得作為您的美國存託憑證基礎的H股的權利
您有權隨時註銷您的美國存託憑證,並提取與其所代表的美國存託憑證相關的已交存證券,但以下情況除外:
· | 出現暫時性延誤的原因是:(I)託管機構或我們已關閉其轉讓賬簿;(Ii)H股轉讓受阻,以便在股東大會上投票;或(Iii)我們正在支付H股股息; |
· | 當您或其他尋求退出H股的美國存託憑證持有人欠下支付費用、税款和類似費用的錢時;或 |
· | 為遵守任何與美國存託憑證或美國存託憑證相關的法律或政府法規,或與H股或其他存款證券的退出相關的法律或法規,有必要禁止退出。 |
這一提存權不得受存款協議其他任何條款的限制。
股東通信;查閲美國存託憑證持有人名冊
託管人將在其公司信託辦公室向您提供從我們收到的所有報告和通信,包括任何徵集委託書的材料,這些報告和通信包括:(I)託管人作為託管證券持有人收到的;以及(Ii)我們向託管證券持有人普遍提供的。應我們的要求,保管人還將向您發送這些報告和通信的副本。
託管銀行將在其公司信託辦公室保存登記和轉讓美國存託憑證的賬簿,並在任何合理時間開放供美國存託憑證持有人查閲,但此類查閲不得是為了與美國存託憑證持有人就本公司業務或與存款協議或美國存託憑證有關的事項以外的業務或目標進行溝通。
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所有權披露和限制
美國存託憑證持有人和實益所有人可能被要求向我們提供有關他們擁有其美國存託憑證的身份、以前或目前對其美國存託憑證感興趣的任何人的身份以及此類權益的性質。美國存託憑證持有人和受益所有人同意提供此類信息,只要這些信息是可獲得的,並且可以根據適用法律披露。
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