美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
安排 13D
根據1934年證券交易法
(第12次修訂)*
Cingulate公司。 |
(證券發行人名稱) |
普通股,每股面值為$0.0001。 |
(證券種類的標題) |
17248W204。 |
(CUSIP號碼) |
Shane J. Schaffer。 首席執行官 1901 W.47街。th地點。 堪薩斯城,KS 66205。 電話號碼(913)942-2300。 |
收到通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼。 授權接收通知和通信的人)。 |
2024年6月5日 |
(需要提交此聲明的事件日期) |
如果提交人以前已經提交了13G表格以報告本次13D表格所涉及的收購,並因為ss.240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交了本表格,請勾選以下框☐。
* 這個封面頁的剩餘部分應填寫報告人對於該證券類別的初始申報,並且對於包含會改變之前封面頁的披露信息的任何後續修正報告。
CUSIP號碼17248W204。 | ||
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人的姓名。上述人員(僅指實體)的納税人識別號碼。 | |
Peter J. Werth。 | ||
2. | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 僅供SEC使用 | |
4. | 資金來源(請參見説明):PF。 | |
5. | 如根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟,請勾選以下框☐。 | |
☐ | ||
6. | 公民身份或組織地點:美國。 |
未行使的股票 | 7.唯一投票權: | 1,768* | |
股份的人數 | 8. 分享 投票權: | 1,176,340* | |
每個受益人擁有 | |||
每個報告的人 | 9. 獨立決策 權力: | 1,768* | |
持有人 | 10. 分享的行使權力: | 1,176,340* |
11. | 每個報告者擁有的累計受益金額: |
1,178,108* | |
12. | 檢查第11行的累計金額是否排除了某些股份(請參見説明): |
☐ | |
13. | 佔股份總數的比例,第11行金額所代表的比例:17.05%* |
14. | 報告人身份類別(請參見説明):IN |
* 截至本日,根據1934年證券交易法第13d-3條的規定,彼得·J·韋斯先生(“韋斯先生”)可能被視為擁有夾層神經公司(“發行人”)0.0001美元面值的普通股,共計1,178,108股,包括(i)韋斯先生直接持有的1,093股普通股和能夠購買675股普通股的股票期權,(ii)Werth Family Investment Associates LLC(“Werth Associates”)直接持有的1,175,925股普通股和高達415股普通股的認股權證,韋斯先生擔任該公司的經理。不包括韋斯先生直接持有的2799股未行使的股票期權所代表的普通股。
上述報告的受益所有權百分比基於2024年6月5日發行和流通的6,909,744股普通股。普通股的發行和流通數量反映了發行人的普通股實行一換二的逆向股票分割,該股票分割於2023年11月30日生效。
CUSIP編號17248W204 | ||
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名。以上人員的納税人識別號(僅適用於實體): | |
Werth Family Investment Associates LLC | ||
2. | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 僅供SEC使用 | |
4. | 資金來源(請參見説明):WC | |
5. | 如果根據2(d)或2(e)條規定需要披露法律訴訟,請確認。 | |
☐ | ||
6. | 公民身份 或組織地點:康涅狄格州 |
數量 | 7. 獨立表決權 手: | 0 | |
股份的人數 | 8. 共同 表決權: | 1,176,340** | |
每個受益人擁有 | |||
每個報告人 | 9. 獨立 行使決策權: | 0 | |
持有人 | 10. 共同 行使決策權: | 1,176,340** |
11. | 每個報告人擁有的受益股票數量: |
1,176,340** | |
12. | 檢查第11行的總數是否排除了某些股份(請參見説明): |
☐ | |
13. | 第11行代表的種類比例:17.02%** |
14. | 報告人的類型(詳見説明):OO |
**截至本日,根據1934年修正的證券交易法規則13d-3的規定,Werth家族投資協會LLC(“Werth Associates”)被視為實際擁有Cingulate Inc.(“發行人”)普通股的1,176,340股,每股面值為0.0001美元,其中包括1,175,925股普通股和可購買最多415股普通股的權證。
上述報告的受益所有權比例基於2024年6月5日發行的6,909,744股普通股。發行的普通股數量反映了發行人發行的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
説明
本第十三表格修正案(本“修正案”)修改並補充了於2021年12月20日代表報告人向證券交易委員會提交的第13D表格,並於2022年12月23日、2023年7月25日、2023年8月14日、2023年9月18日、2023年11月8日、2024年1月4日、2024年1月29日、2024年2月9日、2024年2月28日、2024年4月12日和2024年5月28日進行了修正(本“第13D表格”)。除本文件明確提供的信息外,本修正案不修改或修正以前在第13D表格中報告的任何信息。在適用的情況下,未在本文件中另有定義的大寫字母和術語應具有其在第13D表格中給出的含義。針對每一項給出的信息應被視為已納入其它每一項,如適用。
發行的普通股數量反映了發行人的發行的已發行和流通的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
對該發行人證券的持股情況。
本第13表格的封面第7、8、9、10、11和13行中所包含的信息以及第2項、第3項和第6項中包含或參照的信息,均納入本第5項中的全部內容。
報告人報告擁有的普通股的總佔比基於2024年6月5日發行的6,909,744股已發行普通股的總數,反映了發行人已發行和流通的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
截至本日,根據1934年修正的證券交易法規則13d-3的規定,Mr. Werth可能被視為實際擁有本發行人的1,178,108股普通股,其中包括(i)Mr. Werth直接持有的1,093股普通股及可購買675股普通股的股票期權,以及(ii)Werth Associates直接持有的1,175,925股普通股和可購買最多415股普通股的權證。
除本協議另有規定外,在這之前的60天內,報告人或報告人擁有票據或投票權的任何人或實體未購買或出售任何普通股或可轉換或交換成普通股的證券。
簽名
經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。
2024年6月7日 |
通過: | /s/ Peter J. Werth* | |
Peter J. Werth |
WERTH家族投資聯合會LLC | ||
通過: | Peter J. Werth,其經理 |
通過: | /s/ Peter J. Werth | |
名稱: | Peter J. Werth | |
標題: | 經理 |
* 本報告人概不承認其對以上報告證券的任何實質性擁有權,除非其對此具有金錢利益,並且本報告不應被視為任何此類人員符合1934年修訂版美國證券交易法第16條的有利所有權或其他任何目的。
注意:故意歪曲或遺漏事實構成聯邦犯罪違規行為(請參閲18美國聯邦法典1001)。
聯邦刑事違規行為(請參閲18美國聯邦法典1001)。