SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
|
|||||||||||||||
請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
|
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) RECURSION PHARMACEUTICALS, INC. [ RXRX ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
|
表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/05/2024 | C(1)(2) | 25,000 | A | $0 | 833,738 | D | |||
A類普通股 | 06/05/2024 | G(2) | 25,000 | D | $0 | 808,738 | D | |||
A類普通股 | 06/05/2024 | S(2) | 50,000 | D | $8.42 | 758,738 | D | |||
A類普通股 | 06/06/2024 | S(2) | 50,000 | D | $9 | 708,738 | D |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
B類普通股 | $0(3) | 06/05/2024 | C(1)(2) | 25,000 | (3) | (3) | A類普通股 | 25,000 | $0 | 6,401,700 | D | ||||
B類普通股 | $0 | (3) | (3) | A類普通股 | 0 | 486,000 | I | 由LAHWRAN-3有限責任公司提供(4) | |||||||
B類普通股 | $0 | (3) | (3) | A類普通股 | 0 | 388,000 | I | 由LAHWRAN-4有限責任公司提供(5) | |||||||
B類普通股 | $0 | (3) | (3) | A類普通股 | 0 | 67,875 | I | 由吉布森家庭信託提供(6) | |||||||
認股權 | $8.55 | (7) | 02/01/2033 | A類普通股 | 0 | 813,600 | D | ||||||||
認股權 | $2.48 | (8) | 12/30/2030 | A類普通股 | 0 | 312,500 | D | ||||||||
認股權 | $11.4 | -9 | 02/04/2032 | A類普通股 | 0 | 399,002 | D | ||||||||
認股權 | $11.4 | 02/04/2022 | 02/04/2032 | A類普通股 | 0 | 5,436 | D | ||||||||
認股權 | $10.09 | (10) | 02/09/2034 | A類普通股 | 0 | 666,898 | D |
迴應聲明: |
1.代表舉報人以真實禮物的方式贈予股票,B類普通股已自動轉換為A類普通股。 |
2.本次交易是舉報人於2023年12月27日採用10b5-1交易計劃的一部分。 |
3. 每股B類普通股均可按持有人選擇轉換為一股A類普通股,且無到期日。 |
4.這些股票由LAHWRAN-3有限責任公司持有,舉報人是其成員和經理。 |
5.這些股票由LAHWRAN-4有限責任公司持有,舉報人是其成員和經理。 |
6.這些股票由Gibson家族信託持有,舉報人是其受託人。 |
7.期權的行使權每月從2023年3月1日起逐漸生效,每次行使權的股票數為總數的1/48。 |
8.原本授予150萬股的期權,於2021年1月31日開始逐漸授予,每次授予股票數為總數的1/48。 |
9.原本授予416,350股的期權,於2022年3月1日開始逐漸授予,每次授予股票數為總數的1/48。 |
10.期權的行使權每月從2024年3月1日起逐漸生效,每次行使權的股票數為總數的1/48。 |
備註: |
/s/ 喬納森·高利特,代理律師 | 06/07/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |