美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
現時報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
報告日期(最早事件的日期):
(依其章程所規定的準確名稱)
(註冊或設立所在地,?其它管轄區) ) |
識別號碼。) | (IRS僱主識別號碼) |
(總部所在地地址)(郵政編碼)
(報告人的電話號碼,包括區號)
美洲大道1177號,5樓
紐約,NY10036
(如自上次報告以來發生變更,列出前名稱或前地址。)
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每種類別的證券 | 交易代碼 | 名稱為每個註冊的交易所: |
這個 | ||
這個 |
請勾選以下恰當的方框,以便在以下任何相關規定下同時滿足8-K表格的報告義務:
請勾選相應項:是否是創業板公司,根據證券法1933年規則405條(本章第230.405條)或證券交易法1934年規則12b-2(本章第240.12b-2條)的定義。
新興增長型公司
如果是新興成長公司,請在勾選框內標記,如果註冊人已選擇不使用符合《證券交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的金融會計準則的延遲過渡期,請勾選標記。 ☐
項目3.01 退市或未能滿足繼續上市規則或標準的公告; 上市轉讓。
2024年6月7日,世紀陽光生物製藥公司(以下簡稱“公司”)收到了納斯達克股票交易所上市資格部門(“納斯達克”)的一封通知信,稱根據進一步審查公司向證券交易委員會提交的公開文件和提交給納斯達克的支持材料,其工作人員已根據上市交易所規則5101條的自由裁量權決定從股票市場退市公司的證券。具體而言,如信函所述,納斯達克的工作人員認定公司於2024年2月15日發行的A系列認股權的“替代無現金行權”條款引發了公眾利益和投資者保護擔憂,因為A系列認股權的發行至今已導致公司的股東出現嚴重稀釋並可能對未來造成潛在稀釋。因此,正如信函所述,此事為將公司股票退市的另一種基礎。納斯達克股票市場。
依據信件所述,在A系列認股權的第2.3節中規定的“替代免費行權”條款下,A系列認股權持有人有權獲得等於現金行權A系列認股權後應發行普通股數目乘積(x)乘以 2 的總數的股數。但是,由於公司在2024年4月17日實施了1比100的股票拆分,該乘數未按比例調整為0.02,而是保持不變的2。
根據信函所述,反向分拆通過按比例合併未償還股份的方式將公司股票價格提高了;然而,在“替代免費行權”規定下,發行給A系列認股權持有人的股份數量未被合併。因此,公司的股東被大量稀釋,而A系列認股權持有人則獲得了百倍的收益。此外,如果公司進行另一次反向分拆,則公司的股東會被進一步稀釋,這將使A系列認股權持有人受益。
出於保護投資者和公眾利益的原因,納斯達克規則5101賦予納斯達克權力,根據存在的或發生的任何事件,條件或情況,在納斯達克認為將證券初始或繼續在納斯達克上市不可取或不合適的情況下,施加額外且更嚴格的標準來繼續認股權的交易,或暫停或刪除特定的證券,即使這些證券符合納斯達克上市的所有列舉標準。
信函對公司的普通股上市沒有直接影響。該信函是納斯達克聽證委員會(“委員會”)將考慮該事項,以決定公司在納斯達克資本市場的持續上市。在這方面,信函規定公司應在2024年6月14日之前以書面形式向委員會提出其對這一額外缺陷的看法。
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簽名。
根據1934年證券交易法的要求,申報人已授權下列人員為其簽署本報告。
日期:2024年6月7日 | 世紀陽光生物製藥股份有限公司 |
簽名:Dr. Steve N. Slilaty 姓名:Steve N. Slilaty 職位:首席執行官 | |
簽名:Dr. Steve N. Slilaty 姓名:Steve N. Slilaty 職位:首席執行官 |
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