附件 10.7
鎖定協議
2024年6月6日
公司8%原始折扣高級擔保債券(“債券”)的購買者:
回覆: | DIH Holding US,Inc.(“本公司”)根據日期為 的證券購買協議,於2024年6月6日左右私下配售債券 |
女士們、先生們:
以下籤署的 不可撤銷地與您和公司每個人達成協議,即自本協議生效之日起至初始註冊聲明生效日期(該期間,“限制期”)(均在適用的交易文件中定義)後180天內,簽字人將不會要約、出售、合同出售、質押、質押或以其他方式處置(或進行任何旨在或可能合理預期的交易)。直接或間接導致下文簽署人或任何關聯公司(見證券購買協議(定義見下文)或與下文簽署人有密切關係的任何人)直接或 間接處置(無論是通過實際處置或因現金結算或其他原因而產生的有效經濟處置 處置),或建立或增加看跌同等頭寸,或清算或減少1934年《證券交易法》(修訂後的《證券交易法》)第16條所指的看漲同等頭寸,任何本公司普通股(“普通股”)或可轉換、可交換或可行使的證券 轉換為以下籤署人實益擁有、持有或其後收購的本公司普通股股份(“證券”)。 實益所有權應根據交易所法案第13(D)條計算。
儘管有前述規定,但在符合下列條件的情況下,簽署人仍可轉讓證券,但條件是:(1)公司在轉讓前從每個受贈人、受託人、分配人或受讓人(視屬何情況而定)收到限制期剩餘部分的已簽署的鎖定期協議(以本函件協議(“函件協議”)的形式),(2)任何此類轉讓不涉及價值處置,(3)根據《交易法》,此類轉讓無需向證券交易委員會報告,且不得自願報告此類轉讓;(4)以下籤署人或任何受贈人、受託人、分配者或受讓人(視情況而定)均不得自願就此類轉讓進行任何公開備案或報告:
i) | 作為 a善意的贈與或贈送; |
Ii) | 任何直系親屬或任何直接或間接受益於下文者或下文者直系親屬的信託基金(就本函件協議而言,“直系親屬”是指任何血緣關係、婚姻關係或收養關係,不比表親遠); |
Iii) | 任何公司、合夥企業、有限責任公司或其他商業實體,其股權持有人全部由以下籤署人和/或簽署人的直系親屬組成; |
四) | 如果 簽署人是公司、合夥、有限責任公司、信託或其他商業實體(A)向另一公司、 合夥企業、有限責任公司、信託或作為簽署人的關聯方的其他商業實體,或(B)以分發給有限合夥人、有限責任公司成員或簽署人的股東的形式; |
v) | 如以下籤署人為信託,則致該信託的受益人;或 |
六) | 經遺囑、其他遺囑文件或無遺囑繼承的法定代表人、繼承人、受益人或簽名人的直系親屬。 |
此外,儘管有上述規定,本函件協議不得將本公司普通股的交付 限於在(I)行使根據本公司任何僱員福利計劃授出的任何購股權;但因行使任何此等權利而收購的任何普通股或證券 將受制於 協議或(Ii)行使認股權證;惟該等普通股股份交付予以下籤署人時,須受本函件協議所載的限制所規限。
此外, 簽署人可根據《交易所法案》第10b5-1條訂立任何新計劃;但條件是:(I)該計劃 只有在限制期內未就設立該計劃而向美國證券交易委員會或其他適用的監管當局作出任何公告或備案,以及(Ii)在限制期內未根據該計劃出售普通股的情況下才可制定。
簽署人 確認簽署、交付和履行本函件協議是買方購買債券的重要誘因,每位買方應為本函件協議的第三方受益人,每位買方和公司有權具體履行以下籤署人在本函件下的義務。以下籤署人代表 下文簽署人有權簽署、交付及履行本函件協議,下文簽署人已為此獲得足夠代價,且下文簽署人將間接受惠於 要約交易的完成。
未經本公司、每位買方和簽署人的書面同意,不得在任何方面修改或以其他方式修改本《書面協議》。本函件協議應根據特拉華州的法律進行解釋和執行,不應考慮法律衝突原則。簽署人在此不可撤銷地接受美國特拉華州地區法院和位於威爾明頓市的特拉華州法院的專屬管轄權, 就本函件協議引起或與之有關的任何訴訟、訴訟或法律程序而言, 放棄並同意不在任何此類訴訟、訴訟或法律程序中主張以下任何主張:(I)不受此類法院的管轄權管轄,(Ii)訴訟、訴訟或法律程序是在不方便的法庭提起的,或(Iii)訴訟地點,訴訟或法律程序是不適當的。 簽署人在此不可撤銷地放棄面交送達法律程序文件,並同意在任何該等訴訟、訴訟或法律程序中接受送達法律程序文件的副本,該副本按根據證券購買協議向公司發出通知的有效地址發送給公司 ,並同意該等送達應構成法律程序文件及有關通知的良好及充分送達。以下籤署人特此放棄任何由陪審團進行審判的權利。此處包含的任何內容不得視為以任何方式限制以法律允許的任何方式送達過程的任何權利 。
本函件協議對以下籤署人在證券方面的繼承人和受讓人具有約束力,任何此類繼承人或受讓人應為配售代理的利益訂立類似的協議。
本函件協議旨在為本協議雙方及其各自的繼承人和允許的受讓人謀取利益,而不是為任何其他人謀取利益,也不能由任何其他人執行本協議的任何規定。
* 簽名頁後面是*
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本《函件協議》可以兩份或多份副本簽署,所有副本合在一起可視為同一份協議。
簽名 | |
打印 名稱 | |
公司職位 (如果有) | |
通知地址 : | |
通過在下面簽署,公司同意執行本信函協議中規定的轉讓限制。
DIH 控股美國公司 | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
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