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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

最早報告事件的日期： 2024年6月4日

 

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

鮑威爾街 2000 號，套房 1150， 埃默裏維爾， 加州94608

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

 

(510) 899-8800

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 3.01 項。除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

 

2024年6月4日，紐約證券交易所美國有限責任公司（“紐約證券交易所美國公司”）通知NovaBay Pharmicals, Inc.（“公司”），該公司恢復遵守紐約證券交易所美國持續上市標準的計劃已被接受。

 

如先前披露的那樣，紐約證券交易所美國證券交易所於2024年4月18日和2024年5月28日通知公司，該公司不符合《公司指南》第1003 (a) (i)、1003 (a) (ii) 和1003 (a) (iii) 條中規定的紐約證券交易所美國公司指南（“公司指南”）的持續上市標準，要求上市公司的股東權益為 (i) 如果該公司在最近三個財政年度中的兩個財政年度中報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則至少為200萬美元；（ii）如果報告了以下方面的虧損，則至少為400萬美元持續經營業務和/或最近四個財政年度中三個財政年度中的淨虧損；以及（iii）如果在最近五個財政年度分別報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則至少為600萬美元。

 

該公司必須在2024年5月18日之前向紐約證券交易所美國證券交易所提交一份計劃，説明其打算如何在2025年10月18日之前恢復對《公司指南》第1003（a）（i）、1003（a）（ii）和1003（a）（iii）條的遵守。該公司在截止日期之前提交了計劃。2024年6月4日，公司收到紐約證券交易所美國證券交易所的通知，稱其已接受該公司的計劃，並批准計劃期至2025年10月18日。在計劃期內，公司將接受季度監測，以瞭解該計劃的遵守情況。如果公司在2025年10月18日之前沒有恢復遵守紐約證券交易所美國證券交易所的上市標準，或者如果公司沒有按照其計劃取得進展，那麼紐約證券交易所美國可能會啟動退市程序。

 

在計劃期內，該公司的普通股將繼續在紐約證券交易所美國證券交易所上市，股票代碼為 “NBY”，並在公司的股票代碼後附加 “不合規” 指標（並增加了 “.BC” 的名稱）。公司收到紐約證券交易所美國證券交易所接受合規計劃的通知並不影響公司的業務運營或其向美國證券交易委員會提出的報告要求。

 

2024年6月7日，公司發佈了一份新聞稿，披露已收到紐約證券交易所美國證券交易所接受公司合規計劃的通知，該計劃的副本作為附錄99.1提交，並以引用方式納入此處。

 

項目 9.01。財務報表和附錄。

 

(d) 展品。

 

 

 

簽名

 

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

日期：2024 年 6 月 7 日