安全交易委員會第3表格
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年01月02日 |
3. 發行者名稱 及股票代碼(或交易符號) adc therapeutics SA [ ADCT ] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股 | 607,193 | D(1) |
表格II-持有衍生證券的利益 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
迴應聲明: |
1. 託馬斯·普菲斯特爾(Thomas Pfisterer)直接持有部分股份,另一部分間接通過HPWH TH AG(“HPWH”)和HPWH MH AG(“MH”)持有。HPWH的主要業務是持有ADC Therapeutics的直接或間接投資權。HP WILD Holding AG(“HPW Holding”)是一箇中介控股公司。託馬斯·普菲斯特爾是HPWH的董事會成員。基於普菲斯特爾先生和HPW Holding以及他們通過其共同擁有的MH對HPWH的共同間接少數股權兼持有人協議的原因,後者持有HPWH 12.5%的權益,普菲斯特爾先生可能被視為在HPWH的持股記錄方面與HPWH共同共享投票權和投資權。然而,普菲斯特爾先生放棄了除他41.7%的間接持股外由HPWH記錄持有的所有普通股的實益擁有權。 |
/s/ 託馬斯·普菲斯特爾 | 05/14/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。 説明書5 (b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |