安全交易委員會第3表格

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓,特區20549

證券的實際所有權的初次報告聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書
逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。
OMB批准
OMB號碼: 3235-0104
報告的平均負擔時間:
0.5小時 如果不再受制於第16條的要求,請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。
1.報告人姓名和地址*
WILD HANS PETER

(姓氏) (第一項) (中間項)
NEUGASSE 22

(街道)
ZUG V8 6300

(城市) (州) (郵編)
2. 要求提交聲明的事件日期 (月/日/年)
2024年01月02日
3. 發行者名稱 及股票代碼(或交易符號) adc therapeutics SA [ ADCT ]
4. 報告人與發行者的關係
董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
董事 X 10%持有人
高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
5. 如果是修正聲明,原始提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格式
由多個報告人提交的表格式
表I - 持有的非派生性證券的實際所有權
1. 證券的名稱 (Instr. 4) 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5)
普通股 9,788,944 D(1)
表格II-持有衍生證券的利益 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券標題 (Instr. 4) 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) 4. 衍生證券轉換或行使價格 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5)
行權日期 到期日期 標題 股票數量或股份數量
迴應聲明:
Dr. Hans-Peter Wild直接持有部分股份,另一部分由HP WILD Holding AG(“ HPW Holding”)和HPWH TH AG(“ HPWH”)間接持有。 HPWH的主要業務是持有ADC Therapeutics的投資權,直接或間接進行投資。 HPW Holding是一家中介控股公司。 Hans-Peter Wild博士是HPWH和HPW Holding的主席。
/s/Hans-Peter Wild 05/14/2024
報表人簽名 日期
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。 説明書5 (b)(v).
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a)
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。