美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓特區20549
表格
現行報告
根據《證券交易法》第13條或第15(d)條
1934年證券交易法
報告日期(最早報告事件日期):
(公司章程規定的準確註冊名稱)
(註冊地或其他任何司法管轄區) | 識別號碼。) | (IRS僱主身份識別號碼) |
(主要領導機構的地址)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
勾選適當的下面的選項框,如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據下述規定的任何一項的提交義務:
根據證券法規則425條書面通訊(17 CFR 230.425) |
根據交易所法規則14a-12號徵求材料(17 CFR 240.14a-12號) |
根據交易所法規則14d-2(b)號開示前通訊(17 CFR 240.14d-2(b)號) |
根據交易法案第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),在展開前進行溝通。 |
根據法案第12(b)條註冊的證券:
每種類別的名稱: | 交易符號: | 註冊的證券交易所的名稱: | ||
請通過檢查標記指示公司是否符合《1933年證券法》第405條規定的新興成長型企業還是《1934年證券交易法》第240.12b-2條規定的新興成長型企業。
如果是新興成長型企業,請通過檢查標記表明公司已選擇不使用根據《交易所法》第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期的義務。
項目1.01。 | 簽訂重大決定性協議。 |
2024年5月31日,馬斯頓生物公司(“公司”)與H.C. Wainwright&Co. LLC(“經理”)簽訂了市場上的發行協議(“發行協議”),根據發行協議,公司可以自行決定不時向經理銷售其普通股(“普通股”)
根據發行協議,經理可以通過法律允許的任何方式銷售股票,這被認為是《證券法》規定的“市場發行”(415(a)(4)規則),經理將根據公司的指示(包括公司可能施加的任何價格、時間或大小限制或其他習慣參數或條件)不時進行出售股票,公司將向經理支付銷售協議項下出售股票總收益的3.0%的佣金,並提供習慣性的補償和貢獻權。公司還將報銷與銷售協議有關的某些費用,公司和經理可以在預先指定的書面通知期內隨時終止銷售協議。
公司無義務根據發行協議銷售任何股票。無法保證公司將根據發行協議銷售任何股票,無法保證公司將以任何價格或數量銷售股票或進行銷售的日期。根據發行協議發售的股票將在以下兩者中較早者終止:(i)根據發行協議出售的所有股票,或(ii)按照其條款終止發行協議。
以上關於發行協議的摘要並不意味着完整,應參考附有1.1號展板的《證券法》3號申報書上發行協議的完整文本,並由此納入本文。
這份現行申報書8-K不構成銷售或收購股票的要約,任何這樣股票的銷售應在該州註冊或符合該州證券法的要求之前,不得在任何州進行。發行協議的規定,包括其中包含的陳述和保證,不利於發行協議以外任何一方,也不是旨在為投資者和公眾獲取有關公司當前事務狀態的事實信息。相反,投資者和公眾應查看公司向SEC提交的其他公開文件中包含的其他披露。
本公司的2023年衝突礦物報告副本作為本表SD的附件1.01提交。 | 終止關鍵協議 |
2024年5月31日,公司向B. Riley Securities,Inc.(前B. Riley FBR,Inc.),康託菲茨傑拉爾德和經理(統稱為“經紀人”)遞交了終止其市場發行銷售協議的通知,即2018年7
根據銷售協議的條款,公司可以不時通過或通過經紀人銷售其普通股,其總髮行價格高達1億美元,但受到《表S-3》指導原則I.B.6的限制。作為銷售協議的終止結果,公司將不會根據銷售協議發行或銷售任何其他股票。
銷售協議的主要條款和條件摘要可在公司以《證券法》提交的當前報告8-K中找到,報告於2018年7月27日、2020年7月24日、2020年12月31日和2023年4月20日提交給SEC。所述銷售協議的描述不完全,並限於參考銷售協議及其修正使用的全部文本,其中副本已作為銷售協議的目前報告中的附件提交。
項目9.01。 | 財務報表和展示文件。 |
(d) 附件
展示文件 編號 |
描述 | |
1.1 | 根據2024年5月31日簽訂的市場發行協議,牧野生物公司與H.C. Wainwright & Co., LLC達成一致(以註冊申報表格S-3(文件編號333-279891)附錄1.2為準) | |
104 | 封面互動數據文件(嵌入內聯XBRL文件) |
簽名。
根據《證券交易法》(修訂版),註冊人已授權下面的簽名人代表註冊人簽署本報告
牧野生物公司 | ||
日期: 2024年6月4日 | ||
日期:2024年6月6日 | ||
通過: | /s/ 曼紐爾·利奇曼醫生。 | |
Manuel Litchman, M.D. | ||
總裁兼首席執行官 |