美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據1934年證券交易法的第13或第15(d)條
1934年證券交易法的
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(或其他轄區 (所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地)) |
(委員會 文件編號 |
(國税局僱主 108 Gateway Blvd |
主要執行辦公室地址(郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(585)768-2513
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務,請在下面適當的方框中打“X”:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | ||
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | ||
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | ||
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
A類無面值普通投票股 | 交易符號 | 交易所 | ||
請在檢查標誌上勾選是否為《1933年證券法》(本章節§230.405)或《1934年證券交易法》(本章節§240.12b-2)中規定的初創企業。
新興成長公司
如果是新興成長公司,請勾選該項以指示註冊者已選擇不使用與符合1934年證券交易法第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則有關的過渡期。
項目 1.01 關於達成重大實質性協議
《證券購買協議的修訂版》 本《證券購買協議的修訂版》(“修訂版”)於2024年6月3日(“生效日期”)正式簽訂,雙方為特拉華州公司Phunware,Inc.(“公司”),Sabby波動性認購基金大師策略有限公司(“Sabby”)和L1資本全球機遇主要基金(與Sabby一起,“多數購買者”)。 在本不含款項的定義下使用的大寫字母和未定義的術語應遵循“購買協議”的定義。
截至2024年6月4日,OneMedNet公司(以下簡稱“公司”)與其投資者於2024年3月28日簽署的證券購買協議(作為展示文件10.1附上)簽署了修訂案(以下簡稱“修訂案”)。修訂案澄清了首次分期(以下簡稱“首次分期”)的結算將在公司重新向美國證券交易委員會(SEC)重新提交形式為S-1的註冊聲明並註冊投資者股票和認股權證時儘快進行。首次分期發行的票據或認股權證的收益將根據第2.2(e)(i)款的規定釋放。修訂案還完全修訂了第2.2(e)(i)款,規定首次分期的35萬美元,扣除適用的結算費用,將在公司重新提交形式為S-1的註冊聲明後立即向公司釋放。修訂案還替換了第6.1(a)(xiii)款,以使禁售協議的生效日期推遲到公司的S-1形式生效,並將大股東門檻從4%提高到10%。
項目 9.01 基本報表和展示文件。
(d) 附件
以下展示文件一併提交:
附件10.1 |
證券購買協議的修正案 |
104 | 包含在內嵌XBRL文檔中的封面互動數據文件。 |
簽名。
根據1934年證券交易法的要求,公司已通過以下人員簽署本報告,由此授權。
華醫網(ONEMEDNET CORPORATION) | ||
日期:2024年6月6日 | ||
通過: | /s/ Aaron Green | |
姓名: | Aaron Green | |
標題: | 首席執行官 |