Document | | | | | | | | | | | | | | |
招股書補充文件第22號 | | | | 根據424(b)(3)條款提交 |
(至2023年9月29日招股書) | | | | 註冊號333-274329 |
Wheeler房地產投資信託公司
本招股説明書補充文件第22號(本“補充文件”)是關於Wheeler Real Estate Investment Trust,Inc.發行最多101,100,000股面值為$0.01的普通股(“普通股”)的招股説明書,股票發行時間自本招股説明書(即2023年9月29日出版的“説明書”)發佈以來逐步推行。本補充文件中使用但未定義的術語應按照《説明書》所定義的含義進行解釋。
我們將我們在2024年6月6日提交的8-K表格的最新報告附加到本招股説明書補充文件中。所附信息更新和補充了招股説明書,因此應與不時進行補充的招股説明書一起閲讀。
投資我們公司的普通股涉及高度風險。您應當認真審查《招股書》第4頁開始的“風險因素”一節及《招股書》的任何修正或補充的類似標題下所描述的風險和不確定性。
證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券,也未審查《招股書》的充分性或準確性。任何有關相反陳述的陳述均為犯罪行為。
本招股説明書補充文件的日期為2024年6月6日。
美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓特區20549
8-K表格
當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定
證券交易所法案(1934年)
報告日期(最早報告日期):2024年6月5日。
Wheeler房地產投資信託公司
(根據其註冊章程規定的準確名稱)
| | | | | | | | | | | | | | |
馬裏蘭州 | | 001-35713 | | 45-2681082 |
(註冊或設立所在地,?其它管轄區) 成立或組織的州) | | (委員會 文件號) | | (IRS僱主身份識別號碼) 識別號碼) |
| | | | | | | | |
維珍尼亞海灘大道2529號。 弗吉尼亞州維珍尼亞海灘。 | | 23452 |
(公司總部地址) | | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括區號:(757)627-9088
如果提交的8-K表格同時滿足下列規定之一,請勾選適用的項目:
| | | | | |
☐ | 根據證券法規定425號規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
☐ | 根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
☐ | 根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
☐ | 根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
請勾選以下適用的框,表示報告人是否符合1933年證券法規則405(本章節第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章節第240.12b-2節)所定義的新興成長公司的標準。
新興成長公司 ☐
如果是新興增長型公司,請勾選複選框以表示註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條規定提供的用於符合任何新的或修訂的財務會計準則而提供的延長過渡期。☐
根據法案第12(b)條登記的證券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每種類別的名稱: | | 交易符號: | | 註冊的證券交易所的名稱: |
普通股,每股價值0.01美元 | | WHLR | | 納斯達克資本市場 |
B系列可轉換優先股 | | WHLRP | | 納斯達克資本市場 |
D系列優先可轉換股票 | | WHLRD | | 納斯達克資本市場 |
截至2031年到期的7.00%次級可轉換債券 | | WHLRL | | 納斯達克資本市場 |
項目8.01其他事件
2024年6月D系列優先股贖回結果
• 2024年6月5日是第九個月度“持有人贖回日期”。
• 公司未收到來自任何D系列累計可轉換優先股(“D系列優先股”)持有人的贖回申請。
累計D系列優先股贖回信息(與2024年5月未變)
• 目前,該公司已處理182個贖回申請,共贖回948,631股D系列優先股。
• 因此,該公司以約3,590萬美元的總贖回價格發行了約2,800萬股普通股(根據公司於2024年5月16日進行的1股對24股的股票拆分調整後調整普通股)結算。
• 截至2024年6月6日,該公司還擁有2,834,237股普通股(根據股票拆分調整後)和2,577,240股D系列優先股。
2024年7月贖回
• 下一輪D系列優先股的月度贖回截止日期為2024年6月25日。
• 下一個月度“持有人贖回日期”將於2024年7月5日發生。
• 必需的贖回表格和常見問題解答列表都可以在公司的網站https://ir.whlr.us/series-d/series-d-redemption上找到。並不是所有網站上的信息都會被引用到這個8-K表格的報告中,也不應視為本報告的一部分。
公司網站上的信息未被納入此8-K表格的報告中,並不應視為此8-K表格報告的一部分。
簽名。
根據1934年證券交易法案的規定,註冊人已授權下面的人以代表該公司簽署提交此報告。
| | | | | | | | |
| | |
WHEELER REAL ESTATE INVESTMENT TRUST,INC。 |
| |
通過: | | /s/ M. Andrew Franklin |
| | 姓名:M. Andrew Franklin |
| | 職稱:首席執行官兼總裁 |
日期:2024年6月6日