SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
|
|||||||||||||||
請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Venus Concept Inc. [VERO] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年5月24日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
|
表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
Y系列可轉換優先股 | (1) | 05/24/2024 | P | 576,986 | 05/24/2024 | (2) | 普通股票 | 57,698,600(1) | (3) | 576,986 | I | See footnotes(4)(5) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
|
迴應聲明: |
公司的每一股Y系列可轉換優先股(“Y系列優先股”)可以在任何時候按照持有人的選擇或在特定條件下自動轉換為100股普通股,包括公司完成3000萬美元的普通股權融資。 |
Y系列優先股是永續的,因此沒有到期日期。 |
報告的交易涉及將現有的3,500萬美元的優先擔保債務兑換為公司新增的可轉換優先股576,986股(被指定為“Y系列可轉換優先股”)。 |
代表Madryn健康合夥有限合夥(“健康合夥LP”)和Madryn健康合夥(開曼主)有限合夥(“開曼母基金LP”與健康合夥LP一起為“基金”)。Madryn資產管理有限合夥作為每個基金的投資顧問,Madryn健康顧問有限合夥作為每個基金的普通合夥人,可能被視為持有由基金直接持有的股票的受益所有者。 |
除了到報告人員的財產利益範圍內外,報告人員均不承認所報告的證券的受益所有權。 |
/s/ John Ricciardi,授權簽署人,Madryn資產管理有限合夥公司 | 05/29/2024 | |
/s/ John Ricciardi,授權簽署人,Madryn Health Partners有限合夥公司 | 05/29/2024 | |
/s/ John Ricciardi,授權簽署人,Madryn Health Partners(開曼)基金有限合夥公司 | 05/29/2024 | |
/s/ John Ricciardi,授權簽署人,Madryn Health Advisors有限合夥公司 | 05/29/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |